[发行]国泰基金管理有限公司:国泰聚信：更新招募说明书摘要（2018年第二号）
国泰 聚信价值优势灵活配置 混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 ( 201 8 年 第 二 号 ) 基金管理人： 国泰 基金管理有限公司 基金托管人： 广发 银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 9 月 18 日【 2013 】 1198 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资 人 在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资人 根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基 金，属于证券投资基金中预 期风险和预期收益适中的品种，其预期风险和预期收益低于股票 型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人提醒 投资人 基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行承 担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证 投 资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为 201 8 年 12 月 17 日，投资组合报告为 201 8 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 201 8 年 6 月 3 0 日。 第一部分 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 陈勇胜 注册资本：壹亿壹 仟 万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： （021）31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 12 月 17 日， 本基金管理人共管理 9 7 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基 金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值 混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由 金鼎证券投资基金转型而 来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象 保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证 券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投 资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰现 金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券 投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国 泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封 闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型 开放 式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型 开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵 活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付 混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配 置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国 泰新经济灵活配置混合型证券投 资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国 泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而 来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基 金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金 优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国 泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券 投资基金联接基金、国泰融丰 外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（由 国泰 融丰定增 灵活配置混合型证券投资基 金转换而来 ）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ）（ 由国泰国证新能源汽车指数分 级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投资基金转型而来 ）、 国泰民利保本混合型证券投资基金 、国泰中证军工 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金（ LOF ）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵 活配置混合型 证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰 融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换 而来 ）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF ）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF ）、国泰策略价值灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型 证 券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰 融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定 期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型 证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国 企业信用精选债券型证券投资基金（ QDII ）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国 泰可转债债券型证券投资基 金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势 精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势 行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券 型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金 （ LOF ）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享 中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰新目标 收益保本混合型证券投资基金变更 而来 ）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金。另外，本基金 管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国 社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基 金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，囊括 了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 （ 三）主要人员情况 1 、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 1 月 至 1992 年 1 0 月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月 至 1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建 投信托有限责任公司任纪委书记， 2 015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委 书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事长、法定 代表人 。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。 2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014 年 2 月至 2017 年 11 月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长， 现任 战略发 展部总经理助理。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF I TALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR Sp A 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公 司 再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至今任中意人寿保险 有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保 险有限公司总经理； 2013 年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017 年至今任忠利集团大中 华区股东代表。 2010 年 6 月起任公司董事 。 吕胜，董事，硕士。 1991 年 7 月至 1994 年 6 月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。 1997 年 1 月至 2003 年 1 月，在国家电 力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。 2003 年 1 月至 2008 年 1 月，在国家电网公司建设运行部任处长。 2008 年 1 月至 2008 年 8 月，在国网信息通信有 限公司任总会计师、党组成员。 2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公 司任总会计师、党组成员。 2017 年 12 月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委 员。 2018 年 3 月起任公司董事 。 周向勇， 董事， 硕士研究生， 2 2 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 200 4 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 有限 责任 公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日 任公司副总 经理 ， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教， 先后 任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中 国法学会民法学研究会常务理事、中国法 学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北 省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年 任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡 ， 独立董事， 硕士研究生 ， 高级经济师 。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在 中国建设 银行江苏省分行 工作 ，先后任职于 计划处 、信贷处、 国际业务部 ， 历任 副处长、处长。 1991 年 6 月 至 1993 年 9 月 ， 任 中国建设银行伦敦代表处 首席代表 。 1993 年 9 月 至 1994 年 7 月 ， 任 中国建设银行纽约代表处 首席代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年 3 月 ，在中国 建设银行 总行工作 ， 历任 国际部 副总经理、 资金计划部 总经理 、 会计部 总经理。 1 999 年 3 月 至 20 10 年 1 月 ， 在 中 国国际金融有限公司 工作 ，历任 财务总监、公司管委会成员 、 顾问。 2010 年 4 月 至 2012 年 3 月 ， 任 汉石投资管理有限公司（香港） 董事总经理 。 2013 年 8 月 至 2016 年 1 月 ，任 中金基金 管理有限公司 独立董事 。 2 017 年 3 月起 任公司 独立 董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 199 1 年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部 / 企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作 , 担任财务部总经理。 2014 年 9 月 至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司 工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主 任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信 息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年 5 月起兼任首约科技 （北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 2 、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后 于 建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务 经理、副行长、副总 经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 20 03 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规 部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Genera l i Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠 ，监事 ， 研究生。 1989 年 2 月 至 199 5 年 5 月 ， 中国人民银行总行稽核监察局 主任 科员 。 1995 年 6 月 至 2005 年 6 月 ， 在 华北电力集团 财务有限 公司 工作 ，历任部门经理、 副总 经理 。 2 005 年 7 月 起 在中国 电力财务有限公司工作， 历任 华北分公司 副总经理 、 纪检监察 室 主持工作、 风险 管理部主任、 资金 管理部主任、 河北 业务部主任 ， 现任 风险管理部主任。 2 017 年 3 月 起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证 券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 （ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基 金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪 蓥， 监事， 硕士研究生。 1998 年 7 月 至 2001 年 3 月 ， 任新晨信息技术有限责任公司项 目 经理 。 2 001 年 3 月 加入国泰基金管理有限公司， 历任 信息技术部 总监 、 运营管理部 总监 ， 现任公司总经理助理 。 2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯 ，监事， 大学 本科。 2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ， 任毕马威华振会计师事务所上海 分所 助理经理 。 2 012 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司， 历任 审计部总监助理 、 纪检监察室 副主任， 现任 审计部 总监 、风险管理部总监 。 2 017 年 3 月 起 任 公司职工监事。 3 、 高级管理人员： 陈勇胜 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科， 1 8 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月 至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入 国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月 至 2017 年 2 月任公司总经理助理 ， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 20 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司， 2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基 金管理有限公司工作，任总经理助理， 2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副 总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 1 9 年证券从业经历。 199 9 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国 泰基金管理有限公司 ，担任 公司督察长。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 程洲，硕士研究生， CFA ， 18 年证券基金从业经历。曾任职于 申银万国证券研究所。 2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理， 2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理， 2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证 券投资基金的基金经理， 2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值优势可分离交易股票型证券 投资基金的基金经理， 2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由 金泰证券投资基金转型而来）的基金经理， 2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 1 月 起兼任国泰金牛创新成长混合型证券投资基金（原 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理， 2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期 开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 6 月起兼任国泰大农业股票型证券投 资基金的基金经理， 2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理， 2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 自本基金成立以来至今由程洲担任基金经理，无基金经理更换事项。 5 、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策 委员会，其成员在公司 高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干 等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资 （事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监 、养老金及专户投资（事业）部总监 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一） 基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市东城区 东长安街甲 2 号 法定代表人：杨明生 成立时间： 1988 年 7 月 8 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 154 亿人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证 券投资 基金托管资格的批复》，证监许可 [2009]363 号 联系人：卢晓晨 联系电话：（ 010 ） 65169 644 广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股 份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。二十多年来，广发银行栉 风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每 一个脚印。 截至 201 7 年 12 月 31 日，广发银行总资产 20 729 . 15 亿元、总负债 19 590 . 69 亿元、实现 营业收入 505.31 亿元、拨备前利润 291.61 亿 元。据 英国《银行家》杂志 201 7 年全球银行排 名，本行按一级资本列第 93 位。 （二）主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处，部门全 体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 部门负责人蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师，从事托管工作十九年，托管经验丰富。 曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、全 球资产托管处副处长（主 持工作）等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工 作小组组长。 2015 年 1 月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理， 2018 年 7 月 任广发银行资产托管部总经理 。 部门负责人梁冰女士 , 经济学博士，研究员，曾任 中国人民银行研究局 产业 经济研究处副 处长、 金融法律研究处 副处长、 处长 、 广发银行总行金融机构部副总经理 等 职务 ， 曾在遵义 市人民政府挂职 1 年。 2018 年 6 月，经中国证监会核准资格 ， 任广发银行资产托管部副总经 理。 （三）基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会 、银监会核准开办证券投资基 金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可 [2009]363 号。截至 201 7 年 12 月末，托管资 产规模 23,188.47 亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行 业的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理 计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、 银行理财产品、 QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品 提供全面的托管服务。 第三部分 相关服务机构 （一）基金份 额 销 售机构 1 、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户 端、 Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2 、 销售 机构 （ 1 ）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人： 易会满 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 联 系人： 王菁 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 2 招商银行股份有 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 限公司 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 3 华夏银行股 份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn 4 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 客服电话： 95541 传真： 022 - 58316259 网址： www.cbhb.com.cn 5 青岛银行 股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人： 叶旻 电话： 0532 - 68629960 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： www.qdccb.com 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 6 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 7 平安银行 股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王 昕 电话： 0755 - 22168032 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： www.bank.pingan.com 8 广州农 村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表： 王继康 联系人： 卢媛薇、陈捷 客服电话： 95313 电话： 020 - 28852729 网址： www.grcbank.com 9 东莞农 村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城 区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢 客服电话： 0769 - 961122 电话： 0769 - 22866254 网址： www.drcbank.com 10 国泰君安 证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 11 中信建投 证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 12 国信证券 股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： w ww.guosen.com.cn 13 招商证券 股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 14 海通证券 股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服 电话： 95553 网址： www.htsec.com 15 万联证券 有限责 任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.cn 16 东吴证券 股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62 938521 传真： 0512 - 65588021 全国客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 17 上海证券 有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 18 国盛证券 有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人： 徐丽峰 联系人： 周欣玲 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86281305 网址： www.gsstock.com 19 光大证券 股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 20 中信证券 股份 有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红 客服电话： 9 5548 传真： 010 - 60836029 网址： www.cs.ecitic.com 21 渤海证券 股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn 22 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人： 姜晓林 联系人： 刘晓明 电话： 053 1 - 89606165 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： sd.citics.com 23 长江证券 股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 0 27 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 网址： www.ccnew.com 24 中泰证券 股份有 限公司 注册地址 ：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 25 安信证券 股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单 元 法定代表人： 王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话： 0755 - 83007069 传真： 0755 - 83007167 客服电话： 400 - 869 - 8698 网址： www.ydsc.com.cn 26 中国国际金融 股 份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 27 华龙证券 有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服电话： 0931 - 4890100 、 4890619 、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 客服电话： 95582 网址： www.westsecu.com 28 平安 证券 股份 有 限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 33830395 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 29 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 联系人： 朱磊 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767880 客服电话： 4008888128 网址： www.tebo n.com.cn 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 30 广州证券 有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 02 0 - 88836655 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn 客服电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn 31 西南证券 股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn 32 国都证券 股份 有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 4008188118 网址： www.guodu.com 33 华安证券 股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 6516 1600 客服电话： 4008096518 网址： www.huaan.com 34 中信期货 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话： 400 - 990 - 8826 传真： 0755 - 83217421 网址： www.citicsf.com 35 华西证券 股份有 限公司 注册地址：四川 省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 36 华泰 联合证券 有 限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层（ 01A ， 02 - 04 ）， 17A ， 18A ， 24A - 26A 法定代表人：吴晓东 客服电话： 0755 - 82492010 网址： www.lhzq.com 37 财通 证券 股份有 限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 法定代表人 ： 沈继宁 联系人 ：陶志华 电话 ： 40086 - 95336 传真 ： 0571 - 87828088 客服 电话： 95536 网址 ： www.ctsec.com 38 包商 银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话： 0472 - 5189051 电话： 0472 - 518 9057 客服电话： 96016 （北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 39 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话： 0536 － 5293756 传真： 0536 － 5293756 客服电话： 0536 － 96633 40 晋商银行 股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表：阎俊生 客 服电话： 95105588 网址： www.jshbank.com 41 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话： 0512 - 96065 客服电话： 0512 - 96065 传真： 051256968259 网址： www.zrcbank.com 42 广发银行 股份有 限公司 注册地址： 广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人： 杨明生 电话： 020 - 38322888 传真： 020 - 87310955 客服电话： 400 - 83 0 - 8003 网址： www.cgbchina.com.cn 43 苏州银行 股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话： 0512 - 69868365 传真： 0512 - 69868370 客服电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com 客户服务电话： 400 -（未完）  |