[发行]嘉实基金管理有限公司:嘉实活期宝：更新招募说明书（2018年第2号）
嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 嘉实活期宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年10月28日证 监许可[2013 ]1360号文核准公开发售，本基金基金合同于2013年12月18日正式生效， 自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实活期宝货币市场基金招募说明书》的定期更新，原招募说明 书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容 真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于货币市场，每万份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投 资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管 理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者根据所持有的基金份额享受基金收 益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环 境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程 中产生的积极管理风险等。本基金为货币市场基金，其长期平均的风险和预期收益率低于 股票基金、混合基金和债券基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 一、绪言..........................................................................................................................................4 二、释义..........................................................................................................................................5 三、基金管理人...............................................................................................................................9 四、基金托管人.............................................................................................................................20 五、相关服务机构.........................................................................................................................23 六、基金的募集.............................................................................................................................37 七、基金合同的生效.....................................................................................................................39 八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................40 九、基金的投资.............................................................................................................................50 十、基金的业绩.............................................................................................................................60 十一、基金的财产.........................................................................................................................62 十二、基金资产的估值.................................................................................................................62 十三、基金的收益与分配.............................................................................................................66 十四、基金的费用与税收.............................................................................................................67 十五、基金的会计与审计.............................................................................................................69 十六、基金的信息披露.................................................................................................................70 十七、风险揭示.............................................................................................................................76 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.....................................................................79 十九、基金合同的内容摘要.........................................................................................................82 二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................97 二十一、对基金份额持有人服务...............................................................................................109 二十二、其他应披露事项...........................................................................................................110 二十三、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................112 二十四、备查文件.......................................................................................................................113 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 《嘉实活期宝货币市场基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金 信息披露编报规则第5号<货币市场基金信息披露特别规定>》（以下简称“《信息披露特别 规定》”）及其他有关规定以及《嘉实活期宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之 间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实活期宝货币市场基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》或本基金合同：指《嘉实活期宝货币市场基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实活期宝货币市场基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《嘉实活期宝货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实活期宝货币市场基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知，以及对前述文件 的不时修订或更新等 9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起施行并根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的 决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年2月17日修订通过、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《管理办法》：指中国证监会、中国人民银行2015年12月17日颁布，2016年2 月1日实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议，办理基金销售业务 的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或 接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任注册登记机构的开放式 证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10%的情形 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 体 54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 55、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买 入时的溢价和折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益。 56、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收益。 57、七日年化收益率：指以日结转份额方式将最近七个自然日（含节假日）的每万份基 金净收益折算出的年收益率。 58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中扣除，属于基金的营运费用。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人赵学军 成立日期1999年3月25日 注册资本1.5 亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信 投资有限责任公司30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止2018年9月30日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、145只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉 实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接 （LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合 （QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实 基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局 长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担 保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党 委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金 有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经 理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 JonathanPaul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP MorganChase固定收 益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银 行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学 院院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任 研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监 及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理 （MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 李金灿先生，硕士研究生，9年证券从业经历，CFA、具有基金从业资格。曾任FutexTrading Ltd期货交易员、北京首创期货有限责任公司研究员、建信基金管理有限公司债券 交易员。2012年8月加入嘉实基金管理有限公司，曾任债券交易员，现任职于固定收益业 务体系短端alpha策略组。2015年6月9日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场 基金基金经理、2015年6月9日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2016年1月28 日至今任嘉实薪金宝货币市场基金基金经理、2016年2月5日至今任嘉实快线货币市场基 金基金经理、2016年7月23日至今任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理、2016 年7月23日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016年12月27日至今任嘉实增益宝 货币市场基金基金经理、2017年5月24日至今任嘉实1个月理财债券型证券投资基金基金 经理、2017年5月25日至今任嘉实3个月理财债券型证券投资基金基金经理、2017年5 月25日至今任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实现金添利 货币市场基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2017 年5月25日至今任嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金基金经理、2017年5月25 日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理、2017年6月29日至今任嘉实6个月理财 债券型证券投资基金基金经理。 万晓西先生，经济学硕士，18年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任 职于中国农业银行黑龙江省分行及深圳发展银行的国际业务部，南方基金固定收益部总监 助理、首席宏观研究员、南方现金增利基金经理，第一创业证券资产管理总部固定收益总 监、执行总经理，民生证券资产管理事业部总裁助理兼投资研究部总经理，2007年6月6 日至2009年10月20日任南方现金增利货币基金经理。2013年2月加入嘉实基金管理有限 公司，现任固定收益业务体系短端alpha策略组组长，中国国籍。2013年7月5日至2014 年7月16日任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、2013年7月5日至2014年7月16 日任嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013年9月4日至2014年9月 19日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理。2013年12月11日至今任嘉 实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理、2013年12月18日至今任嘉实活期宝 货币市场基金基金经理、2014年3月17日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理、 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 李曈先生，硕士研究生，9年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任中国建设银行 金融市场部、机构业务部业务经理。2014年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任职于固 定收益业务体系短端alpha策略组。2015年5月14日至2018年11月2日任嘉实理财宝7 天债券型证券投资基金基金经理。2015年1月28日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基 金经理、2015年5月14日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016年1月28日至今 任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2016年1月28日至今任嘉实货币市场基金基金经 理、2016年4月21日至今任嘉实快线货币市场基金基金经理、2016年12月22日至今任嘉 实现金宝货币市场基金基金经理、2017年4月13日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金 经理、2017年5月24日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2017年5月25日至今 任嘉实增益宝货币市场基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实定期宝6个月理财债券 型证券投资基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场 基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长 王怀震先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有 关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受 上述规定的限制。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会 计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制 度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制 度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承 担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义 务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明 确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家 城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中 心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网 络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共 同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共419只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并 通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话0755-84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所北京市东城区建国门内大街69号 办公地址北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 注册地址北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人周慕冰 电话(010)85108227传真(010)85109219 网址http://www.abchina.com 客服电话95599 (2)中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街9号 注册地址北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址http://www.citicbank.com 客服电话95558 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 平安银行股份有限公司 住所广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址深圳市深南东路5047号 注册地址深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人谢永林联系人张青 电话0755-22166118传真0755-82080406 网址http://www.bank.pingan.com 客服电话95511-3或95501 (4)青岛银行股份有限公司 住所青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人郭少泉联系人徐伟静 电话0532-68629925传真0532-68629939 网址http://www.qdccb.com/ 客服电话96588(青岛)、 4006696588(全国) (5)东莞银行股份有限公司 住所东莞市城区运河东一路193号 办公地址东莞市莞城区体育路21号 注册地址广东省东莞市城区运河东一路１９３号 法定代表人廖玉林联系人吴照群 电话(0769)22119061传真(0769)22117730 网址http://www.dongguanbank.cn/ 客服电话4001196228 (6)江苏银行股份有限公司 住所南京市中华路26号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路26号 注册地址江苏省南京市中华路26号 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话(025)58587036传真(025)58587820 网址http://www.jsbchina.cn 客服电话95319 (7)乌鲁木齐银行股份有限公司 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 注册地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人杨黎联系人何佳 电话(0991)8824667传真(0991)8824667 网址http://www.uccb.com.cn 客服电话(0991)96518 (8)重庆农村商业银行股份有限公司 办公地址重庆市江北区金沙门路36号 注册地址重庆市江北区金沙门路36号 法定代表人刘建忠联系人范亮 电话023-67637962传真023-67637709 网址http://www.cqrcb.com 客服电话966866 (9)西安银行股份有限公司 办公地址陕西省西安市高新路60号 注册地址陕西省西安市高新路60号 法定代表人郭军联系人白智 电话029-88992881传真029-88992475 网址http://www.xacbank.com 客服电话40086-96779 (10)苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州工业园区钟园路728号 注册地址江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话0512-69868390传真0512-69868370 网址http://www.suzhoubank.com 客服电话0512-96067 (11)四川天府银行股份有限公司 办公地址四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 注册地址四川省南充市涪江路１号 法定代表人邢敏联系人樊海波 电话028-67676033传真028-67676033 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） http://www.tf.cn 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） http://www.tf.cn (12)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 办公地址南京市建邺区江东中路381号 注册地址江苏省南京市建邺区江东中路381号 法定代表人张小军联系人游丹 电话025-88866645传真025-88866724 网址http://www.zjrcbank.com/ 客服电话96008 (13)河南安存基金销售有限公司 办公地址郑州市管城区郑汴路96号中原信托大厦5楼 注册地址郑州市管城区郑汴路76号绿都广场1单元13层1313号 法定代表人李飞月联系人裴小龙 电话0371-85337363传真0371-85337363 网址http://www.anjfax. cn 客服电话0371-85337369 (14)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区宛平南路88号金座 注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人其实联系人潘世友 电话021-54509977传真021-64385308 网址http://www.1234567.com.cn 客服电话95021 (15)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 注册地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话021-20613999传真021-68596916 网址https://www.howbuy.com/ 客服电话4007009665 (16)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 注册地址浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 021-20691869传真021-20691861 网址http://www.erichfund.com 客服电话400-089-1289 (17)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区古荡街道 注册地址杭州市文二西路1号903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真0571-86800423 网址http://www.5ifund. com 客服电话4008-773-772 (18)嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二 期53层5312-15单元 法定代表人赵学军联系人景琪 电话021-20289890传真021-20280110 网址http://www.harvestwm.cn 客服电话400-021-8850 (19)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址南京市玄武区苏宁大道1-5号 注册地址南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人刘汉青联系人喻明明 电话025-66996699-884131 传真025-66008800-884131 网址http://www.snjijin.com/ 客服电话95177 (20)通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 注册地址上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人马刚联系人褚志朋 电话021-60818730传真021-60818187 网址http://www.tonghua客服电话40066-95156 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） (21)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 注册地址北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人周斌联系人陈霞 电话15249236571传真010-59313586 网址http://www.chtfund.com/ 客服电话400-8980-618 (22)北京植信基金销售有限公司 办公地址北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 注册地址北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人于龙联系人吴鹏 电话010-56075718传真010-67767615 网址http://www.zhixin- inv.com 客服电话400-680-2123 (23)上海攀赢基金销售有限公司 办公地址上海浦东新区银城中路488号603室 注册地址上海市闸北区广中西路1207号306室 法定代表人田为奇联系人吴卫东 电话021-68889082传真021-68889283 网址http://www.pytz.cn客服电话021-68889082 (24)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 注册地址中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人胡学勤联系人宁博宇 电话021-20665952传真021-22066653 网址http://www.lufunds.com 客服电话4008219031 (25)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 注册地址珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话020-89629019传真020-89629011 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） http://www.yingmi. cn 客服电话020-89629066 (26)中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 注册地址上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人弭洪军联系人茅旦青 电话021-33355392传真021-63353736 网址http://www.cmiwm.com/ 客服电话400-876-5716 (27)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室 注册地址中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 法定代表人许欣联系人屠帅颖 电话021-68609600 网址http://www.qiangungun.com 客服电话400-700-9700 (28)万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 注册地址天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 法定代表人李修辞联系人王芳芳 电话010-59013842/18519215322 传真010-59013828 网址http://www.wanjiawealth.com (29)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路618号 办公地址上海市静安区南京西路768号 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话(021)38676666传真(021)38670666 网址http://www.gtja.com 客服电话4008888666 (30)中信建投证券股份有限公司 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址北京市东城区朝内大街188号 注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址http://www.csc108. com 客服电话400-8888-108 (31)国信证券股份有限公司 办公地址广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 注册地址深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话0755-82130833传真0755-82133952 网址http://www.guosen. com.cn 客服电话95536 (32)广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址广州市天河区天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19楼、 36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和44楼 注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址http://www.gf.com. cn 客服电话95575或致电各地营 业网点 (33)中信证券股份有限公司 住所北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 办公地址深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 注册地址深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话010-60838888 网址http://www.cs.ecitic.com 客服电话95558 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市江东中路228号 注册地址江苏省南京市江东中路228号 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话0755-82492193传真0755-82492962(深 圳) 网址http://www.htsc.com.cn 客服电话95597 (35)中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 注册地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人高涛联系人胡芷境 电话0755-88320851传真0755-82026539 网址http://www.china-invs.cn 客服电话400 600 8008 (36)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号 注册地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人周健男联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址http://www.ebscn.com 客服电话4008888788、 10108998 (37)中信期货有限公司 办公地址深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1303-1305室、14层 注册地址广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人张皓联系人刘宏莹 电话010-60833754传真0755-83217421 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） http://www.citicsf.com 客服电话400-990-8826 (38)万联证券股份有限公司 住所广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 办公地址广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 注册地址广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人张建军联系人甘蕾 电话020-38286026 网址http://www.wlzq.com.cn 客服电话95322 (39)国都证券股份有限公司 住所北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话(010)84183389传真(010)84183311 网址http://www.guodu.com 客服电话400-818-8118 (40)国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 注册地址四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话028-86690057、 028-86690058 传真028-86690126 网址http://www.gjzq.com.cn 客服电话95310 (41)上海挖财基金销售有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03室 办公地址上海浦东杨高南路799号3号楼5楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人冷飞联系人李娟 电话021-50810687传真021-58300279 网址http://www.wacaiji客服电话021-50810673 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） (42)北京百度百盈基金销售有限公司 住所北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 办公地址北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 注册地址北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人张旭阳联系人杨琳 电话010-61952702传真010-61951007 客服电话95055 (43)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 注册地址浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人祖国明联系人韩爱彬 电话021-60897840传真0571-26697013 网址http://www.fund123.cn 客服电话4000-766-123 (44)上海万得基金销售有限公司 办公地址中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人王廷富联系人姜吉灵 电话021-68882280传真021-68882281 网址https://www.520fund.com.cn/ 客服电话400-821-0203 (45)和耕传承基金销售有限公司 办公地址郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间 注册地址郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人李淑慧联系人裴小龙 电话0371-85518395 4000-555-671 传真0371-85518397 网址HGCCPB.COM (46)南京途牛金融信息服务有限公司 办公地址南京市玄武区玄武大道699-32号 注册地址南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人宋时琳联系人王旋 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 025-86853960 025-86853969 传真025-86853969 网址http://www.tuniufu.com (47)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 注册地址北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人钟斐斐联系人袁永姣 电话010-61840688传真010-61840699 网址http://www.ncfjj.com 客服电话4000-618-518 (48)深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 注册地址深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）经营场所：广东省深圳市南山区沙河西路1819 号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人顾敏联系人苏豪 电话13469952231传真0755-86700688 网址http://www.webank. com/ 客服电话400-999-8877 （二）基金注册登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53 层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人赵学军 联系人彭鑫 电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 上海市源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人廖海联系人张兰 电话（021）51150298-855传真（021）51150398 经办律师刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2013年10月28日证监许可[2013]1360号 文核准。 （二）基金类型和存续期间 1、基金的类别：货币市场基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期间：不定期。 （三）募集方式及场所 本基金将通过基金管理人的直销网点（具体名单见基金份额发售公告）公开发售。本基 金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得 撤销。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的 确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 （四）募集期限 募集期限：2013年12月17日。 （五）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （六）募集规模上限： 本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视 募集情况提前结束募集。 （七）认购费用 本基金不收取认购费。 （八）募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中 利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。 （九）认购份额的计算 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 例一：某投资者投资100,000元认购本基金，假设这100,000元在募集期间产生的利息 为4元，则其可得到的基金份额计算如下： 认购份额=（100,000+4）/1.00=100,004份 即投资者投资100,000元认购本基金，加上募集期间利息后一共可以得到100,004份基 金份额。 （十）募集期间的资金与费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动 用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列 支。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （一）基金合同生效 本基金基金合同于2013年12月18日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （一）申购、赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额 发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公 告。 若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现场方式实现 的自助交易业务的，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另 行公告。 （二）申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理，基金管理 人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 （三）申购、赎回的原则 1、“确定价”原则，即本基金的申购、赎回的价格为每份基金份额人民币1.00元； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限 额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （四）申购、赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请 时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购与赎回申请的确认 投资人交付申购款项并由登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交 赎回申请并由登记机构确认赎回时，赎回生效。基金管理人应以办理时间结束前受理有效 申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机 构不晚于T+1日对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后 (包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售 机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应 及时查询。若申购不成功或无效，则申购款项（不含利息）退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据《业务规则》，对上述业务办理时间进 行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 3、申购与赎回申请的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项。投资人交付申购款项 并由注册登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请并由注册登 记机构确认赎回时，赎回生效。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够 可用的基金份额余额。 投资人赎回交易确认成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向该基金份额持 有人支付赎回款项。正常情况下，基金份额持有人赎回（T 日）申请成功后，基金管理人应 指示基金托管人于T＋1日将赎回款项从基金托管专户划出，通过注册登记机构和销售机构 划往该基金份额持有人指定的银行账户。基金管理人可与基金托管人协商一致，指示基金 托管人提前将赎回款项从基金托管专户划出，并通过注册登记机构和销售机构划往该基金 份额持有人指定的银行账户。特殊情况下，基金份额持有人赎回（T 日）申请成功后，基金 管理人可与基金托管人协商，在法律法规规定的期限内，向基金份额持有人支付赎回款 项。 （五）申购、赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购基金份额的单笔最低 限额为人民币0.01元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心柜台首次申购基 金份额的单笔最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 申请赎回基金的份额 本基金单笔赎回份额不设限制。本基金在投资者账户的保留余额不设限制。 3．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。 4．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和 赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒体公告并报中国证监会备案。 （六）申购、赎回的费率 本基金不收取申购费用和赎回费用，但发生以下任一情形时除外： （1）在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本基金持有的现金、国债、中央银 行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合 计低于5%且偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，本基金对当日单 个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回 费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法 无益于本基金利益最大化的情形除外。 （2）如本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%，当投资组合中 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基 金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时，基金管理人应当对当日单个基金份额持 有人超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用。 （七）申购份额、赎回金额的计算方式 本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值1.00元。 1．申购份额的计算 采用“金额申购”方式，申购价格为每份基金份额净值1.00元，计算公式： 申购份额=申购金额/1.00元 基金份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差 计入基金财产。 例一：假定T日申购金额为10,000元，则投资者可获得的基金份额计算如下： 申购份额=10,000/1.00=10,000.00份 2．赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格为每份基金份额净值1.00元。赎回金额的处理如 下： 投资者部分赎回基金份额时，赎回金额如下计算： 赎回金额= 赎回份额×1.00元 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 赎回金额= 1,000×1.00元= 1,000.00元 （八）申购、赎回的注册登记 投资者申购基金生效后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登 记手续。 投资者赎回基金生效后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不 得实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 体公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一 开放日的基金总份额的10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回 或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对 于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比 例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时 选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回 申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份 额30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请 人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额 赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申 请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认， 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （3）除基金合同另有约定外，本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金 份额超过基金总份额10%的，基金管理人可以参照上述第（2）款第一段的规定延期办理部 分赎回申请或者延缓支付赎回款项。 （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当按照《信息披露办法》的有关规 定通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时在指定媒体上予以公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。 （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认成功的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但 延缓期限不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上公告。 （十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的 申购申请。 （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时；为了保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人在特定市场条件下暂停或者拒 绝接受一定金额以上的资金申购。 （5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 （6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 （7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采暂停接受基金申购申请的措施。 （8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝对 值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请并根据有关规定在指定媒介 上刊登暂停申购公告。 2、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的 赎回申请或延缓支付赎回款项。 （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请时，基金管理人应当 根据有关规定在指定媒体上刊登暂停赎回公告。 发生本基金影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离 度绝对值连续两个交易日超过0.5%的情形时，基金管理人有权暂停接受所有赎回申请并终 止基金合同进行财产清算。基金管理人应当在实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告并报中国证监 会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒 体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的每万份基金净收益及 七日年化收益率。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人将提前一个工作日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回 的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的每万份基金净收益及七日年化 收益率。 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书（2018年第2号） （十一）基金转换 本基金在嘉实基金管理有限公司直销柜台上开放办理基金转换业务的基金包括：嘉实 活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝货币市场基金。 1、基金转换费用 嘉实活期宝货币市场基金与嘉实活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝货币市场基金之间 互转时，不收取转换费用，但发生法规规定须征收强制赎回费的情况除外。 注：嘉实活期宝货币、嘉实薪金宝货币、嘉实活钱包货币有单日单个基金账户的累计 申购（转入）限制，具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 2、其他与基金转换相关的事项 （1）基金转换的时间：投资者需在嘉实活期宝货币市场基金和嘉实活钱包货币市场基 金、嘉实薪金宝货币市场基金均为开放日的当日，方可办理基金转换业务。 （2）基金转换的原则： ①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请； ②基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； ③本次公告的转换业务仅适用于在直销柜台上办理的嘉实活期宝货币市场基金与嘉实 活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝货币市场基金之间的转换业务； ④基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原（未完）  |