[发行]嘉实基金管理有限公司:嘉实富时中国A50ETF联接：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经2016年9月30日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实富时中国A50交易 型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2016]2268号）注册募集。 本基金基金合同于2017年6月29日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月 29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计），特别事项注明除 外。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 1 、基本情况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09 - 11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 赵学军 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1 .5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 4 0 % ，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30 % ，立信 投资有限责任公司 3 0 % 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 2 1 55 88 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立， 是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司 。公司注册地上海，总 部设在北京 并设 深圳、成都 、杭州、青岛、南京、福州、广州 、北京怀柔、武汉 分公司。公 司获得 首批 全国社保基金、企业年金投资管理人 、 QDII 资格 和 特定资产管理业务资格 。 （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局 长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担 保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党 委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金 有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经 理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收 益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银 行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学 院院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任 研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监 及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理 （MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研 究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2 、基金经理 （1）现任基金经理 何如女士，硕士研究生，12年证券从业经历，具有基金从业资格，加拿大籍。曾任职 于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管 理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公 司，先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部副总监、基金经理。2014年5 月9日至2016年3月24日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014年5 月9日至2016年3月24日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理、2016年1月5日至2017年12月26日任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至2017年12月26日任深证基本面120交易型 开放式指数证券投资基金基金经理。2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、2014年6月13日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证 券投资基金基金经理、2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF） 基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年1月5日至今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉 实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理、2016年1月5日至 今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2017年6月29日至今任 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年7月3日至 今任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年7月14日至今任 嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 陈正宪先生，硕士研究生，14年证券从业经历，具有基金从业资格，中国台湾籍。曾 任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008年6月加入嘉实基金管理有限公司， 先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部执行总监及基金经理。2016年1月5 日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理、2016年 1月5日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2016年1月5 日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任 嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中创400交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任中创400交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF） 基金经理、2017年6月7日至今任嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经 理、2017年6月29日至今任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理、2017年7月3日至今任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经 理、2017年7月15日至今任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年1月14日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3 、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生， 公司总经理经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女 士，研究部执行总监张丹华先生。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只， QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严 密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 赵 佳 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09 - 11 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755 - 84362200 传真 （ 0755 ） 25870663 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 8 806 1392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 王振 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信合 广场 801A 单元 电话 （ 0591 ） 880136 70 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 吴志锋 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （ 025 ） 66671118 传真 （ 025 ） 66671100 联系人 徐莉莉 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05 - 06A 单元 电话 （ 020 ） 88832125 传真 （ 0 20 ） 81552120 联系人 周炜 2 、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 注册地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588 注：本机构只代销A份额。 (2)中国银行股份有限公司 办公地址 中国北京市复兴门内大街1号 注册地址 北京市复兴门内大街1号 法定代表人 陈四清 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566 注：本机构只代销A份额。 (3)上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路168号 注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594 注：本机构只代销A份额。 (4)东莞银行股份有限公司 住所 东莞市城区运河东一路193号 办公地址 东莞市莞城区体育路21号 注册地址 广东省东莞市城区运河东一路１９３号 法定代表人 廖玉林 联系人 吴照群 电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 网址 http://www.dongguanbank.cn/ 客服电话 4001196228 注：本机构只代销A份额。 (5)四川天府银行股份有限公司 办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 注册地址 四川省南充市涪江路１号 法定代表人 邢敏 联系人 樊海波 电话 028-67676033 传真 028-67676033 网址 http://www.tf.cn 注：本机构只代销A份额。 (6)上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座 注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509977 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021 注：本机构只代销C份额。 (7)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665 注：本机构只代销C份额。 (8)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 注册地址 浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 注：本机构只代销A份额。 (9)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道 注册地址 杭州市文二西路1号903室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 http://www.5ifund. com 客服电话 4008-773-772 注：本机构只代销C份额。 (10)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031 注：本机构只代销A份额。 (11)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 http://www.yingmi. cn 客服电话 020-89629066 注：本机构只代销C份额。 (12)国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路618号 办公地址 上海市静安区南京西路768号 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666 注：本机构只代销A份额。 (13)华泰证券股份有限公司 办公地址 江苏省南京市江东中路228号 注册地址 江苏省南京市江东中路228号 法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深 圳) 网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597 注：本机构只代销A份额。 (14)万联证券股份有限公司 住所 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 办公地址 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 注册地址 广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人 张建军 联系人 甘蕾 电话 020-38286026 网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 95322 注：本机构只代销A份额。 (15)国金证券股份有限公司 办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057、 028-86690058 传真 028-86690126 网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310 注：本机构只代销A份额。 (16)青岛银行股份有限公司 住所 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人 郭少泉 联系人 徐伟静 电话 0532-68629925 传真 0532-68629939 网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、 4006696588(全国) (17)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 (18)嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二 期53层5312-15单元 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 (19)众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988 (20)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人 周斌 联系人 陈霞 电话 15249236571 传真 010-59313586 网址 http://www.chtfund.com/ 客服电话 400-8980-618 (21)中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址 上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 注册地址 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 电话 021-33355392 传真 021-63353736 网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716 (22)万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 注册地址 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 法定代表人 李修辞 联系人 王芳芳 电话 010-59013842/18519215322 传真 010-59013828 网址 http://www.wanjiawealth.com (23)阳光人寿保险股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦 注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人 李科 联系人 王超 电话 010-59053660 传真 010-59053700 网址 http://life.sinosig.com/ 客服电话 95510 (24)民生证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层 法定代表人 冯鹤年 联系人 程博怡 电话 (010)59355807 传真 (010)56437013 网址 http://www.mszq.com/ 客服电话 400-619-8888 (25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人 马勇 联系人 文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072 网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166 注：本机构只代销A份额。 (26)北京百度百盈基金销售有限公司 住所 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 办公地址 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 注册地址 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳 电话 010-61952702 传真 010-61951007 客服电话 95055 (27)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123 (28)上海万得基金销售有限公司 办公地址 中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281 网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203 (29)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公 用房 法定代表人 程刚 联系人 张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd. com/ 客服电话 400-810-55919 (30)和耕传承基金销售有限公司 办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间 注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙 电话 0371-85518395 4000-555-671 传真 0371-85518397 网址 HGCCPB.COM (31)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 注册地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人 江卉 联系人 江卉 电话 4000988511 传真 010-89188000 网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462 (32)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 注册地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人 钟斐斐 联系人 侯芳芳 电话 010-61840688 传真 010-61840699 网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 400-159-9288 （二） 注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09 - 11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 赵学军 联系人 彭鑫 电话 （ 010 ） 6521558 8 传真 （ 010 ） 65185678 （三） 律师事务所和经办律师 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 （ 021 ） 51150298 - 827 传真 （ 021 ） 51150398 经办律师 范佳斐 、刘佳 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （ 021 ） 23238888 传真 （ 021 ） 23238800 经办注册会计师 薛竞、 张勇 四、基金的名称 本基金名称：嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型：ETF联接基金、契约型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，本基金日均跟踪偏离 度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经 中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 正常情况下，本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还 将适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融产品。 ①股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性 好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁 调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 ②权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、 实现保值和锁定收益。 ③资产支持证券投资策略 本基金综合考虑市场利率、发行条款支持资产的构成及质量等因素，主要从资产池信 用状况、违约相关性历史记录和损失比例证券的增强方 从资产池信用状况、违约相关性历 史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状 况进行评估，在严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前 提条件下，以期获得长期稳定收益。 1.决策依据 有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 2.投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决 定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金 经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。 3.投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研 究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动性分析、标的指数成份 证券相关信息的搜集与分析等，作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇 重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每 日进行基金投资管理的日常决策。 （3）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （4）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 （5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特 征、标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基 金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整,密 切跟踪业绩比较基准。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：富时中国A50指数收益率×95% + 银行活期存款税后利率×5%。 富时中国A50指数是本基金目标ETF的标的指数。如果目标ETF变更标的指数、或富时 中国A50指数编制机构变更或停止富时中国A50指数的编制及发布、或富时中国A50指数由 其他指数替代、或富时中国A50指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致富时中国 A50指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据审慎性原则，在 充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下，变更本基金的业绩比较基准并及时公告。 若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）且在 不损害持有人利益的前提下，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托 管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为嘉实富时中国A50ETF的联接基金，主要通过投资于嘉实富时中国A50ETF 来 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与富时中国A50指数及嘉实富 时中国A50ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,281,976.20 2.17 其中：股票 1,281,976.20 2.17 2 基金投资 53,653,133.16 90.86 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持 证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 - - 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 3,721,110.40 6.30 8 其他资产 392,914.13 0.67 9 合计 59,049,133.89 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 37,370.00 0.06 C 制造业 398,293.00 0.68 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 16,380.00 0.03 E 建筑业 37,102.80 0.06 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮 政业 4,328.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 11,140.00 0.02 J 金融业 688,295.20 1.18 K 房地产业 74,430.00 0.13 L 租赁和商务服务业 14,637.20 0.03 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,281,976.20 2.20 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 601318 中国平安 2,400 164,400.00 0.28 2 600036 招商银行 3,000 92,070.00 0.16 3 600519 贵州茅台 100 73,000.00 0.13 4 000333 美的集团 1,700 68,510.00 0.12 5 601166 兴业银行 3,500 55,825.00 0.10 6 600016 民生银行 7,000 44,380.00 0.08 7 000651 格力电器 1,100 44,220.00 0.08 8 000002 万 科Ａ 1,700 41,310.00 0.07 9 600000 浦发银行 3,660 38,869.20 0.07 10 601288 农业银行 8,900 34,621.00 0.06 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 期末投资目标基金明细 序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产 净值 比例（ % ） 1 嘉实富时中 国 A50ETF 股票型 交易型开放 式 嘉实基金管 理有限公司 53,653,133.16 92.26 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 12. 投资组合报告附注 (1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 1 ） 2018 年 1 月 19 日，上海浦东发展银行股份有限公司发布《上海浦东发展银行股 份有限公司关于成都分行行政处罚事项公告》，公司成都分行收到中国银行业监督管理委员 会四川监管局行政处罚决定书（川银监罚决字【 2018 】 2 号），对成都分行内控管理严重失 效 , 授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处，执行 罚款 46,175 万元人民币。 2018 年 5 月 4 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚 信息公开表（银监罚决字〔 2018 〕 4 号），对上海浦东发展银行股份有限公司内控管理严重 违反审慎经营规 则，通过资管计划投资分行协议存款、虚增一般存款等违规事实，于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定，罚款 5845 万元，没收违法所得 10.927 万元，罚没合计 5855.927 万元。 2018 年 8 月 1 日 , 中国人民 银行 发布 银反洗罚决字【 2018 】 1 号 - 5 号 ，于 2018 年 7 月 26 日作出行政处罚决定，对上海浦东发展银行股份有限公司 未按照规定履行客 户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50 万元罚款；未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第 三十二条第（二） 项规定，处以 30 万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易 报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以 50 万元罚款； 存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四） 项规定，处以 40 万元罚款；对浦发银行合计处以 170 万元罚款，并根据《中华人民共和国 反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责 任人共处以 18 万元罚款。 2018 年 5 月 4 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚决 字〔 2018 〕 1 号），对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则，违规批量转 让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实，于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定，罚款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚没合计 6573.024 万元。 2018 年 5 月 4 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银 罚决字〔 2018 〕 1 号），对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监 管部门报告，非真实转让信贷资产等违规事实，于 20 18 年 4 月 19 日作出行政处罚决定，罚 款 5870 万元。 2018 年 3 月 16 日 , 中国人民 银行 发布 银支付罚决字【 2018 】 1 号 ，对 中国民生银行股 份有限公司厦门分行（新兴支付清算中心） ， 违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理 相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定 ，于 2018 年 3 月 14 日作出行政处罚决定， 给予警告，没收违法所得 48,418,193.27 元，并处罚款 114,639,752.47 元，合计处罚金额 163,057,945.74 元 。 本基金投资于 “浦发银行（ 600000 ）”、“招商银行（ 60003 6 ）”、“兴业银行（ 601166 ）”、 “民生银行（ 600016 ）”的决策程序说明：本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准，追求 跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，浦发银行、招商银行、兴业银行、民生银行为标的指数的 成份股，本基金投资于“浦发银行”、“招商银行”、“兴业银行”、“民生银行”股票的决策流 程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （ 2 ）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他六名证券发行主体无被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定 的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 19,217.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 658.86 5 应收申购款 373,037.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 392,914.13 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允 价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） 流通受限情况 说明 1 000333 美的集团 68,510.00 0.12 重大事项停牌 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实富时中国 A50ETF 联接基金 A 类基金 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ② －④ 2017 年 6 月 29 日（基金合同生 效日）至 2017 年 12 月 3 1 日 9.95 % 0.71 % 14.85 % 0.78 % - 4.90 % - 0.07 % 201 8 年 1 月 1 日 至 201 8 年 6 月 3 0 日 - 11.17% 1.22% - 11.58% 1.23% 0.41% - 0.01% 201 8 年 1 月 1 日（未完）  |