[发行]大成基金管理有限公司:大成精选：更新招募说明书摘要（2018年第2期）
大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一九年一月 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证 监基金字【2004】163号文核准募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本更新的招募说明书所载内容截 止日为2018年12月15日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和 基金净值表现截止日为2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 2 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河 投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三 家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股 份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司 执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任 哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司 监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共 青团河南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇 口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公 司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公 司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合 规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理有限 公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。 1 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎 网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托 有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现 任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政 负责人、投资决策委员会副主任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公 司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士 生导师，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教 研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中 心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任， 东北财经大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理 研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家 自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省 级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论 文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博 士生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主 任，院长助理，北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教 2 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2. 监事会成员： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年 先后任中国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局 体改处处长；2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理 部主任；2005年8月至2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总 经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、 总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公 司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1 月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银 河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大 成基金管理有限公司，任监事会主席。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电 脑公司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公 司电子商务部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技 术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副 总监、风险管理部副总监、风险管理部总监，现任信息技术部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职 于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳 分所。2010年6月加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总 监助理，现任计划财务部副总监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司 董事。 3. 高级管理人员情况： 刘卓先生，董事长。简历同上。 罗登攀先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府） 办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行 董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理。 3 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、 新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户 农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路 发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省 铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管 理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监 助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总 经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行 司科长，世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事 会办公厅处长、海外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017 年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委 企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国 际资本市场部和非洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副 厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长， 中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席 经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海 南分公司，平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投 瑞银基金管理有限公司固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。 2016年11月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格 管理部、专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、 4 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4、基金经理 （1）现任基金经理 李博：工学硕士。证券从业年限8年。2009年9月至2010年8月就职于韩国SK Telecom首尔总部；2010年8月至2011年5月就职于国信证券任研究员；2011年5 月起加入大成基金管理有限公司，历任大成基金电子行业、互联网传媒行业分析 师、基金经理助理，2014年10月28日至2015年4月20日担任大成内需增长股票型 证券投资基金基金经理助理。2015年4月21日起担任大成互联网思维混合型证券 投资基金基金经理。2015年8月26日起担任大成内需增长混合型证券投资基金基 金经理。2016年11月4日起担任大成精选增值混合型证券投资基金基金经理。现 任股票投资部总监助理。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名管理本基金时间 何光明2004年12月15日—2006年1月20日 曹雄飞2006年1月21日—2007年6月26日 钱辉2007年6月27日—2008年12月17日 张益凡2008年12月18日—2009年3月25日 曹雄飞2009年3月26日－2010年8月10日 刘安田2010年4月7日—2015年4月6日 魏庆国2015年4月7日—2016年8月19日 冯文光2015年7月23日—2016年11月8日 5．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名， 其他委员7名，名单如下： 温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股 票投资部总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资 部副总监，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投 5 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部 资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全 的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良 好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国 际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营 6 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402） 认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任 公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予 的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业 务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发 与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共419只。 7 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 8 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：教姣 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 二．代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com2、中国工商银行股份有限公司 9 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn8、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 11 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13、广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn14、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：谢永林 电话：021-38637673 传真：0755-22197701 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com15、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 13 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 京、上海） 网址：www.nbcb.com.cn16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com17、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话：010-85605588 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com18、青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克、李佳程 联系电话：0532-68629926 客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com 19、浙商银行股份有限公司 14 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：施圆圆 电话：0512-56968212 传真：0512-58236370 网址：www.zrcbank.com26、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 16 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人：王天宇 客服电话：967585(河南地区）、4000-967585（全国） 网址：www.zzbank.cn32、四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：邢敏 办公地址：四川省南充市涪江路１号 客服热线：40016-96869 公司网址：www.tf.cn33、恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人：蒋悦 电话：021-20501975 传真：012-20501978 客服电话：95395 18 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com37、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路258号 法人代表人：吴国华 19 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：www.qh168.com.cn39、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com 40、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 20 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 44、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 21 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 50、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn51、西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：余维佳 客服电话：4008096096 23 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 56、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn57、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn58、山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：0351-8686868 25 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 68、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com69、国联证券股份有限公司 28 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 81、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn82、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com83、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 32 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 86、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：王宜四 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com87、华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3 号 33 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 92、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008205999 联系人：李颖 电话：021-38784814 传真：021-68774818 网址：www.shhxzq.com93、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；400109991894、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 35 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 -21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 96、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com.cn 97、国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：张智河 联系电话：95385; 400-660-9839 网址：www.grzq.com 98、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 36 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 104、爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com105、英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 客服电话：4000-188-688 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 网址：www.ydsc.com.cn106、华融证券股份有限公司 38 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 110、金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 联系电话：010-56203275 传真：010-68091380 客服电话：400-106-0101 网址：www.jhjfund.com111、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：尹伶 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com112、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 联系人：张燕 联系电话：010-58325388*1588 网站：www.new-rand.cn 客服电话：400-166-1188113、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 40 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com115、腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层 法人代表：刘明军 公告联系人：谭广峰 公告电话：95017-1-8 公告传真：0755-86013399 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com116、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法人代表：张旭阳 公告联系人：杨琳 公告电话：010-61952702 公告传真：010-61951007 客服电话：95055-9 41 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 119、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn120、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 法定代表人: 杨文斌 42 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 43 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 125、嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85712195 联系人：李雯 联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 126、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ 127、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com 44 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 45 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话：400-821-0203 132、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com 133、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 134、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号a1002 室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 135、上海凯石财富基金销售有限公司 46 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 137、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真：010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com138、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003/87006009 网站：www.buyfunds.cn 47 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ 142、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 48 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 143、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部 法定代表人：江卉 电话：个人业务：95118 、400 098 8511 企业业务：400 088 8816 传真：010-8919566 网址：fund.jd.com 144、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：https://www.jfz.com/ 145、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 49 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021-68818100 传真：021-68816880（四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 50 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 大成精选增值混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：混合型 六、基金的运作方式 基金运作方式：契约型开放式 七、基金的投资目标 投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业，为投资者寻求持 续稳定的投资收益。 八、基金的投资范围 投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券， 以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票投资比例 范围为基金资产的40%－95%，为了满足投资者赎回要求，基金持有现金（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府国债的 比例不低于基金资产净值的5%，债券投资比例范围为基金资产的0%－55%。 九、基金的投资策略 本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置 和行业配置，“自下而上”精选股票的投资策略，主要投资于具有竞争力比较优 51 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金股票投资流程如下图所示： ）资产配置 行业配置 筛选行 业股票 重点股 票深入 分析 评分 加权 构建 执行 投资 组合 业绩 风险 控制 资 产 配 置 根据宏观经济指标、市场价值指标、投资者气氛指标、盈利预测指标、证券 市场流动性指标等相关因素的综合分析，对股票、债券的风险和收益率进行预测。 利用情景分析对上述预测进行分析，确定股票投资组合的资产配置比例。 （2）行业配置 本基金通过定性定量的方法确定行业配置比例。 基金管理人将根据对宏观经济变化及行业结构调整的分析判断，确定行业配 置比例。 确定行业配置的主要依据为：根据竞争优势分析，确定行业中具有竞争优势 和比较竞争优势的行业范围。根据多因素模型分析确定每个行业的内在价值，以 及行业价格向内在价值回归的速度，结合均值方差分析确定行业配置比例范围。 行业配置的主要步骤为： ①通过以下分析，确定行业相对投资价值 对全球、地区、国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的 增长前景（全球观念下，行业景气趋势分析） 宏观经济周期对行业发展的影响（宏观分析） 优势行业的发展模式分析（评价商业模式） 该行业财务状况分析（财务稳健性分析） ②根据多因素模型分析，确定行业配置比例范围 利用多因素模型通过对宏观经济变量、价值变量、增长变量、盈利变量、动 量变量等多种因素指标的定量分析，确定每个行业的内在价值，以及行业价格向 内在价值回归的速度，利用结合均值方差分析有效边界确定行业配置比例范围。 52 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 第一步利用长期模型估计每个行业和影响其基本因素的长期依赖关系，同时 估计行业价值与其内在价值的偏离程度，这里我们利用DDM模型作为估计行业内 在价值的框架模型。 第二步结合经验和实证分析结论，对不同行业设定不同的影响因素。利用短 期动态模型分析每个行业价值向其内在价值回归的速度和各行业收益率的预测 水平。 第三步利用定性和定量相结合的方式，确定优势行业，结合均值-方差分析 确定行业投资组合比例范围。 （3）个股选择 ①首先对股票市值大小进行排序，挑选出符合基金投资规模和流动性需要的 股票，作为模型的基础股票库。 ②对股票投资价值和股票预期收益增长性进行定量分析与评分筛选： 通过选取与股价变动有较强相关性的每股预期收益增长率、市盈率、市净率、 市销率（P/S）、流通市值等基本因素和技术因素为指标，对基础股票库中各行业 股票的投资价值和预期收益增长性进行定量分析与评分筛选，在剔除掉通过不公 允关联交易、非经常性收益等方式实现净利润大幅增长的个股后，组成股票备选 库（本基金将新股申购作为一个特殊资产类看待，单独管理）。 ③通过商业评估、公司评估、价值评估、盈利预测和市场表现对备选股票库 上市公司进行综合比较，按照比较后的优先顺序，在备选股票库中寻找价格合理、 基本面良好、具有一定上涨空间的股票。 （4）构建执行投资组合 基金经理按以下步骤建立投资组合： ①对当前的投资策略进行分析评估； ②基于“自上而下”进行的资产配置与行业配置，基于“自下而上”选择的 股票，结合基金经理自身的研究分析，构建、执行投资组合。 本基金为风险收益中等偏高的基金产品，充分重视对债券的投资。债券投资 时，将综合考虑利率变化对不同债券的收益率水平、信用风险、流动性等因素的 影响，利用债券定价模型对债券价格进行分析，确定债券投资品种。基金经理统 53 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （5）业绩风险控制 金融工程部运用大成基金管理有限公司风险控制模型，对投资组合的风险构 成进行度量预测分析。基金经理跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金 申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估 结果，对投资组合进行动态调整。监察稽核部负责对基金投资过程进行日常监督。 十、基金的业绩比较基准 自2011年1月1日起，大成精选增值混合型证券投资基金使用的业绩比较 基准由原“新华富时中国A600指数×75%＋新华富时中国国债指数×25%”变 更为“沪深300指数×75%＋中国债券总指数×25%”。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益适中的品 种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2019年1月4日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1权益投资987,734,995.5383.43 其中：股票987,734,995.5383.432基金投资-- 54 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 固定收益投资-- 其中：债券-- 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 7银行存款和结算备付金合计195,184,378.8116.498其他资产982,676.620.089合计1,183,902,050.96100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A农、林、牧、渔业9,285,678.000.79B采矿业-- C制造业523,169,447.0844.32D电力、热力、燃气及水生产和供应业-- E建筑业-- F批发和零售业33,383,386.992.83G交通运输、仓储和邮政业46,529,778.273.94H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和信息技术服务业72,089,887.386.11J金融业54,206,529.244.59K房地产业41,031,011.703.48L租赁和商务服务业68,400,723.225.79M科学研究和技术服务业-- N水利、环境和公共设施管理业-- O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作26,719,456.962.26R文化、体育和娱乐业112,919,096.699.56S综合-- 合计987,734,995.5383.67 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1300144宋城演艺4,664,869103,793,335.258.792600872中炬高新1,885,49761,467,202.205.213002223鱼跃医疗2,980,48255,407,160.384.69 55 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 000661长春高新219,77052,085,490.004.415002583海能达6,163,90049,681,034.004.216002127南极电商6,017,88344,050,903.563.737000002万科A1,688,51941,031,011.703.488300628亿联网络623,12438,054,182.683.229300059东方财富3,377,16737,993,128.753.2210603517绝味食品899,30037,680,670.003.19 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货的投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 56 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （3）基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金287,314.112应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息36,698.855应收申购款658,663.666其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计982,676.62 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。 （6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）自基金合同生效日（为2004年12月15日），至2018年9月30日基金合同 生效以来完整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩比较基 准收益率的比较： 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③②－④ 2004.12.15-2004.12.310.08%0.09%-2.71%0.81%2.79%-0.72% 2005.01.01-2005.12.31-0.28%0.89%-6.39%1.03%6.11%-0.14% 2006.01.01-2006.12.31150.55%1.55%83.15%1.05%67.40%0.50% 2007.01.01-2007.12.31124.66%2.08%104.14%1.72%20.52%0.36% 57 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 01.01-2008.12.31 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 01.01-2008.12.31-52.50%2.13%-52.51%2.28%0.01%-0.15% 2009.01.01-2009.12.3175.92%1.92%67.45%1.53%8.47%0.39% 2010.01.01-2010.12.311.79%1.50%-4.35%1.17%6.14%0.33% 2011.01.01-2011.12.31-29.46%1.26%-17.97%0.97%-11.49%0.29% 2012.01.01-2012.12.316.02%1.19%6.67%0.96%-0.65%0.23% 2013.01.01-2013.12.3110.32%1.32%-5.88%1.05%16.20%0.27% 2014.01.01-2014.12.3114.82%1.25%40.83%0.91%-26.01%0.34% 2015.01.01-2015.12.3127.24%2.57%7.73%1.86%19.51%0.71% 2016.01.01-2016.12.317.91%1.41%-7.87%1.05%15.78%0.36% 2017.01.01-2017.12.3131.00%0.83%15.69%0.48%15.31%0.35% 2018.01.01-2018.09.30-15.80%1.30%-9.68%0.92%-6.12%0.38% 2004.12.15-2018.09.30585.57%1.60%211.44%1.30%374.13%0.29% （二）自基金合同生效以来基金份额增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较： 大成精选增值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史 走势对比图 （2004年12月15日至2018年9月30日） 注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内 使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组 58 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2、大成基金管理有限公司根据《大成精选增值混合型证券投资基金基金合 同》的相关约定，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，自2011年1 月1日起，大成精选增值混合型证券投资基金使用的业绩比较基准由原“新华 富时中国A600指数×75%＋新华富时中国国债指数×25%”变更为“沪深300指 数×75%＋中国债券总指数×25%”。 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作相关费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后的会计师费； （7）照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 59 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金托管人。 （3）本条第1款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、 会计师费、信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须 召开基金份额持有人大会。 （二）与基金销售相关费用 1、申购费用： 本基金申购费率依申购金额的增加而递减。 申购金额M费率 M＜50万1.5% 50万≤M＜200万1.0% 200万≤M＜500万0.6% M≥500万1000元/笔 申购费用的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 60 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2、赎回费用： 本基金对持续持有基金份额少于7 日的投资人收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对持续持有基金份额长于7日（含7日）的投资人收取的赎回费， 将按25%的比例归入基金财产。 持有期赎回费率 T＜7日1.5% 7日≤T＜2 年0.5% 2≤M＜3年0.25% M≥3年0% 基金赎回金额的计算： 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额，计 算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 3、申请日（T日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下 一交易日（T+1日）公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 和公告。 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总份数 4、基金转换费用： （1）每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申 购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 （2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次 收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取 申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入 61 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费 用。收取的赎回费用25%归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关 手续费。 （4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计 算。 （5）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的 规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实 施日前2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳 税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分 免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有 关法律法规的要求,对2018年7月30日公布的《大成精选增值混合型证券投资 基金更新的招募说明书2018年第1期》进行了更新，并根据本基金管理人对本 基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新 的内容如下： 1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。 2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。 3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。 4、根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。 5、根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。 6、根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”部分，披露了2018 年6月16日至2018年12月15日的公告。 62 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 大成基金管理有限公司 二〇一九年一月三十日 63 中财网
 |