[发行]大成基金管理有限公司:大成精选：更新招募说明书（2018年第2期）
大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一九年一月 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2004】163 号文核准募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本更新的招募说明书所载内容截止日为2018年12月 15日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年9月30日， 本报告中所列财务数据未经审计。 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示...................................................................................................................................................1 一、绪言.....................................................................................................................................................1 二、释义.....................................................................................................................................................1 三、基金管理人.............................................................................................................................................3 四、基金托管人...........................................................................................................................................15 五、相关服务机构.......................................................................................................................................18 六、基金合同的生效...................................................................................................................................57 七、基金的申购与赎回...............................................................................................................................57 八、基金的转换...........................................................................................................................................64 九、基金投资...............................................................................................................................................67 十、基金业绩...............................................................................................................................................74 十一、基金财产...........................................................................................................................................76 十二、基金资产估值...................................................................................................................................76 十三、基金收益与分配...............................................................................................................................80 十四、基金费用与税收...............................................................................................................................81 十五、基金的会计与审计............................................................................................................................83 十六、基金的信息披露...............................................................................................................................83 十七、风险揭示...........................................................................................................................................85 十八、基金的终止和清算............................................................................................................................88 十九、基金合同内容摘要............................................................................................................................89 二十、基金托管协议内容摘要..................................................................................................................100 二十一、基金份额持有人服务..................................................................................................................104 二十二、其他应披露的事项......................................................................................................................105 二十三、对招募说明书更新部分的说明..................................................................................................107 二十四、招募说明书存放及查阅方式......................................................................................................107 二十五、备查文件.....................................................................................................................................107 2 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基 金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露 办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成精选增值混 合型证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金指大成精选增值混合型证券投资基金 基金合同指《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》及其任何修改和补充 基金代码指大成精选增值混合型证券投资基金的基金代码为090004 招募说明书指《大成精选增值混合型证券投资基金招募说明书》 托管协议指《大成精选增值混合型证券投资基金托管协议》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 中国银保监会指中国银行保险监督管理委员会 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》指《中华人民共和国信托法》 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规 定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人指大成基金管理有限公司 基金托管人指中国农业银行股份有限公司 个人投资者指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券 投资基金的自然人投资者 机构投资者指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券 投资基金的法人、社会团体、其他组织或投资主体 注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括份额持有人基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为大成基金 管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记 业务的机构 基金合同生效日指基金募集结束达到合同生效条件后向中国证监会办理基金合同备案手 续并收到其确认书之日 募集期指自基金份额发售之日起到基金合同生效的时间段，最长不超过3个月 认购指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为 申购指在基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为 赎回指基金份额持有人按基金合同规定的条件，向基金管理人申请卖出本基 金基金份额的行为 基金转换指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基 金管理人管理的另一只开放式基金的份额 代销机构指符合中国证监会、银监会有关规定并与基金管理人签订销售服务代理 协议，代为办理基金销售服务业务的机构 销售机构指基金管理人及代销机构 基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办 理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户 2 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全 部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为 定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金存续期指基金合同生效至基金合同终止的不定期期限 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 天/月指公历天/月 T日指销售机构在规定时间受理指申购、赎回、基金转换或其他基金交易的 申请日 T＋n日指T日后（不包括T日）第n个工作日 元指人民币元 基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入 基金财产总值指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和 基金资产净值指基金财产总值减去负债后的价值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 更新的招募说明书指基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合、 基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 3 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公 司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任 哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012 年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限 公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省 委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于 深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997 年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管 理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主 持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理 有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管 理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委 员，机构部创新处负责人；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经 理，执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大 成国际资产管理有限公司董事长。 吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际 信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广联（南宁） 投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信 4 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投 资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主 任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国 人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博 士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学 金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业 组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育 部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期 刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和 北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大学国家 金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心 执行理事。 2. 监事会成员： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国人 民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6月至 2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11月任 中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国 银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星 创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事； 2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银 河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有 限公司，任监事会主席。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序 员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程 师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监，现任信息 5 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银 行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入大成基 金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。2016年10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 3. 高级管理人员情况： 刘卓先生，董事长。简历同上。 罗登攀先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主 任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民 政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年 1月起任公司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律师事 务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲 有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略 官，2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县 团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔 拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路 发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股 有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心 总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司 助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长，世界 银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副 主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国 花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学 家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员， 中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加入大成基金管理 有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 6 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业 联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。 曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责 人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司 督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 李博：工学硕士。证券从业年限8年。2009年9月至2010年8月就职于韩国SK Telecom首 尔总部；2010年8月至2011年5月就职于国信证券任研究员；2011年5月起加入大成基金管理 有限公司，历任大成基金电子行业、互联网传媒行业分析师、基金经理助理，2014年10月28日 至2015年4月20日担任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理助理。2015年4月21日起 担任大成互联网思维混合型证券投资基金基金经理。2015年8月26日起担任大成内需增长混合 型证券投资基金基金经理。2016年11月4日起担任大成精选增值混合型证券投资基金基金经理。 现任股票投资部总监助理。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名管理本基金时间 何光明2004年12月15日—2006年1月20日 曹雄飞2006年1月21日—2007年6月26日 钱辉2007年6月27日—2008年12月17日 张益凡2008年12月18日—2009年3月25日 曹雄飞2009年3月26日－2010年8月10日 刘安田2010年4月7日—2015年4月6日 魏庆国2015年4月7日—2016年8月19日 冯文光2015年7月23日—2016年11月8日 5．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员7名， 7 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股票投资部总监， 股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会 委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资 部总监助理，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部总监助理，股票投资决策 委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股票 投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 （三）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止 违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效 措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 8 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，维 9 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考 虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的 系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控 制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安 全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决 策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自 有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或 漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外 10 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结 构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造 一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯 穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相 互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管 理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以 书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格 的检查和反馈。 ④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量， 并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期 和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警 等工作。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位 要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范 和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 11 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价， 对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其他委托资 产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、 基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制 度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根 据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、 投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记 录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策 程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： 12 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违 规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及 关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金 融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风 险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售 行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度， 建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披 露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出 现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系 统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资 料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息 技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确 保系统安全运行。 13 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份 验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术 人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作 系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确 地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期 查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难 恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办 法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作 流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗 位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账 户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记 载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时 点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产 的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支 票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。 14 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关派 出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关 会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽 核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察 稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各 项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 15 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银 行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网 点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展， 立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全 国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业 务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一 步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行 业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最 佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、 客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、 内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成 16 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 419只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范 运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和 内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例 和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金 账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理 人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 17 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：教姣 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 二．代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 18 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 19 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn8、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 联系人:朱红 电话：010-63636153 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com9、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 20 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 21 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn 14、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：谢永林 电话：021-38637673 传真：0755-22197701 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 15、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海） 网址：www.nbcb.com.cn 16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 传真：021-50105124 联系人：施传荣 22 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 19、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659056 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com20、东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴照群 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 23 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 24 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 25、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：施圆圆 电话：0512-56968212 传真：0512-58236370 网址：www.zrcbank.com26、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 电话：0755－25188269 传真：0755-25188785 联系人：王璇 客服电话: 961200 网址：www.961200.net27、洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn28、大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 25 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 31、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人：王天宇 客服电话：967585(河南地区）、4000-967585（全国） 网址：www.zzbank.cn32、四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：邢敏 26 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 27 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 38、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：www.qh168.com.cn39、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com40、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 28 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 41、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 42、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 43、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn44、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 29 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 30 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 50、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn51、西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：余维佳 客服电话：4008096096 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 网址：www.swsc.com.cn52、湘财证券股份有限公司 31 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 32 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 56、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn57、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn58、山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：0351-8686868 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn59、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：杨宝林 33 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 34 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 35 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 68、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com69、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：姚志勇 客服电话：4008885288 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn70、浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话：021-64716089 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 36 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 37 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 38 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 80、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305；13803512671 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 81、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn82、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 39 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 86、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：王宜四 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 40 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 41 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 92、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008205999 联系人：李颖 电话：021-38784814 传真：021-68774818 网址：www.shhxzq.com93、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；400109991894、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 42 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn96、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com.cn97、国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：张智河 联系电话：95385;400-660-9839 网址：www.grzq.com 98、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 联系电话：0752-2119391 客服电话：95564 43 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 44 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 104、爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com 105、英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 客服电话：4000-188-688 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 网址：www.ydsc.com.cn 106、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 107、天风证券股份有限公司 45 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 110、金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 联系电话：010-56203275 传真：010-68091380 客服电话：400-106-0101 46 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 47 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 48 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：4006-788-887 119、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 120、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 121、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 法人代表：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 122、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 49 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 125、嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85712195 联系人：李雯 联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 126、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 50 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 51 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 52 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 137、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真：010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com138、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 53 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 网站：www.buyfunds.cn 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 139、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com 140、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 141、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ 142、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 54 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 143、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：个人业务：95118、400 098 8511 企业业务：400 088 8816 传真：010-8919566 网址：fund.jd.com 144、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：https://www.jfz.com/ 145、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507法定代表人：钟斐 斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com 146、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 55 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021-68818100 传真：021-68816880（四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：张振波、俞伟敏 56 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 （一）基金合同的生效 根据相关法规和《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，基金合同已 于2004年12月15日正式生效，自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净 值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形 的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 （三）基金类型及存续期限 基金类型：混合型 基金运作方式：契约型开放式 基金存续期限：不定期 七、基金的申购与赎回 （一）申购、赎回场所 1、本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 2、投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金的申购与赎回。 3、基金管理人可以酌情增加或减少代销机构，并另行公告。 4、销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。 （二）申购、赎回开放日及时间 本基金已于2004年12月20日起开始办理日常申购业务，于2005年3月8日起办理日常赎回业 务。 本基金申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时 间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其他情况，基金管理人可视情况对营业 时间进行相应的调整，并报中国证监会备案。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回 价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 57 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前按照基金管理人规定的条件撤销，在 当日的交易时间结束后不得撤销； 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原 则实施前两日内予以公告； 5、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者提交赎回申请 时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应当于受理基金投资者申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进 行确认。 3、申购与赎回申请的款项支付 本基金申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成 功的款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回款 项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发 生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。 （五）申购与赎回的数额约定 投资者按金额申购基金，首次申购最低申购金额为1元，追加申购最低追加金额为1元。基 金申购份额计量单位为份基金份额，采用四舍五入法保留两位小数，由此引起的差额计入基金资 产。 投资者赎回时按份额赎回基金，基金持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回。 基金在每个交易账户内的最低基金份额余额为0份；基金对于投资者每次赎回的最低份额不做限 制。赎回金额计量单位为人民币元，采用四舍五入法保留两位小数，由此引起的差额计入基金资 58 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中 度限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果必须至少于前两日 内在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。 （六）申购份额与赎回支付金额的计算方式 1、基金申购份额的计算： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 2、基金赎回金额的计算： 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额，计算公式如下： 赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 3、申请日（T日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下一交易日（T+1 日）公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总份数 （七）与基金销售相关费用 1、申购费用： 本基金申购费率依申购金额的增加而递减。 申购金额M费率 M＜50万1.5% 50万≤M＜200万1.0% 200万≤M＜500万0.6% M≥500万1000元/笔 申购费用的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 59 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 例：某投资人于开放期投资4万元申购本基金基金份额，申购费率为1.5%，假设申购当日基 金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=40,000/(1+1.5%)= 39,408.87元 申购费用=40,000-39,408.87 =591.13元 申购份额=39,408.87/1.04=37,893.14份 2、赎回费用： 本基金对持续持有基金份额少于7 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续 持有基金份额长于7日（含7日）的投资人收取的赎回费，将按25%的比例归入基金财产。 持有期赎回费率 T＜7日1.5% 7日≤T＜2 年0.5% 2≤M＜3年0.25% M≥3年0% 赎回费用的计算方法如下： 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 赎回费用在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的75%作为注册登记费，剩余25%归基金 资产所有。 例：某投资者在持有基金份额时间为6个月时赎回本基金10,000份基金份额，对应的赎回费 率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00元 赎回费用=10,500.00×0. 5%＝52.5元 净赎回金额=10,500.00—52.5＝10447.50元 （八）拒绝或暂停、延缓申购或赎回的情形及处理 1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停、延缓接受基金投资者的申购申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市； （3）基金资产规模过大，使相应的基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 60 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书 （5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达 到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时； （6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂 停接受基金申购申请的措施； （7）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单 笔申购金额上限的； （8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资者。发生上述第（5）、（7） 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有 权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上述第（5）项内容取消 或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有人大会。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： （1）根据有关法律、法规、中国证监会的规定、基金合同及基金管理人的业务规则，拒绝 接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； （2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所交易时间非正常停市； （3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； （4）当单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额5%时； （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。（未完）  |