[发行]前海开源基金管理有限公司:前海沪深300：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
前海开源沪深300指数型证券投资基金 C:\Users\liuqiang\AppData\Local\Microsoft\Windows\Temporary Internet Files\Content.Word\主logo2.png 招募说明书（更新）摘要 （2018年第2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业 银行股份有限公司 截止日： 2018 年 12 月 17 日 重要提示 本基金经2014年5月19日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]494号文注 册募集，基金合同已于2014年6月17日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月 17日，有关财务数据和净值表现截止日2018年09月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部 联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银 行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、 副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公 司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经 理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大 学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所 理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论 坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改 革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长； 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员， 英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长 助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员 会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究 室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源 基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海 开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责 任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基 金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总 监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 付海宁先生，清华大学机械工程与自动化学士、哥伦比亚大学硕士运筹学硕士研究生 及加州大学伯克利分校金融工程硕士研究生。历任摩根士丹利商业分析师、美银美林量化风 险分析师、美国标准普尔资管助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、 前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中证大农业指数增强型 证券投资基金基金经理、前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理。付海宁先生具备 基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监 王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行” 奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共419只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并 通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 客服电话： 95532 ， 4006 - 008 - 008 网址： www.china - invs.cn 2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 4009 - 200 - 022 网址： www.hexun.com 3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第 一广场西座 1501 - 1504 室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400 - 918 - 0808 网址： www.xds.com.cn 4 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 5 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 6 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmm w.com 7 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 8 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 客服电话： 400 - 803 - 1188 网址： www.bzfunds.com 9 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南 七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 客服电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn 10 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 11 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 12 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 ， 4008 - 895 - 523 网址： www.swhysc.com 13 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355 、 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn 14 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：刘汉青 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com 15 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 楼 法定代表人：李俊 客服电话： 400 - 669 - 5666 网址： www.xiaoniuxcf.com 16 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号 富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 客服电话： 08 51 - 88235678 网址： www.urainf.com 17 一路财富（北京）信息科技有限公 司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com 18 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广 场 B 座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话： 400 - 818 - 5585 网址： www.kunyuanf und.com 19 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： www.fundying.com 20 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话： 021 - 20292031 网址： 8.gw.com.cn 21 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环 球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 客服电话： 4008 - 209 - 898 网址： www.cnhbstock.com 22 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人：余磊 客服电话： 400 - 800 - 5000 网址： www.tfzq.com 23 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 法定代表人：陈超 客服电话： 95118 ； 400 - 088 - 8816 网址 ： fund.jd.com 24 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪 中心 1 号楼 1806 - 1808 单元 法定代表人：曾革 客服电话： 400 - 990 - 8600 网址： www.tenyuanfund.com 25 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com 26 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400 - 623 - 6060 网址：网站： www.niuniufund.com 27 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 28 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建 国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 传真： 9,01059200800 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com 29 中民财富基金销售（上海）有限公 司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真： 021 - 63353736 客服电话： 400 - 876 - 5716 网址： www.cmiwm.com 30 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 8 网址： http://stock.pingan.com 31 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 客服电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 32 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 客服电话： 400 - 689 - 888 8 网址： www.hlzq.com 33 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话： 400 - 600 - 0583 网址： www.hrjijin.com 34 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门 街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人：李学东 客服电话： 400 - 071 - 9888 网址： www.ananjj.cn 35 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 36 泰诚财富基金销售（大连）有限公 司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话： 400 - 6411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com 37 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京 市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com 38 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 客服电话： 027 - 87006003 网址： www.buyfunds.cn 39 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 4008 - 048 - 688 网址： www.keynesasset.com 40 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号 楼 36 层 3603 室 法定代表人： 程刚 客服电话： 400 - 100 - 3391 网址： www.dianyingfund.com 41 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 座 18 、 19 楼 法定代表人：张建军 客服电话： 4 008 - 888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn 42 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人：李悦章 客服电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com 43 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 44 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 联系人：刘惠 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 45 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风 东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房间 法定代表人：王璇 客服电话： 4000 - 555 - 671 网址： www.hgccpb.com 46 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺 德大厦 2 层 202 室 联系人：樊怀东 客服电话： 4000 - 899 - 100 网址： www.yibaijin.com 47 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 4001 - 099 - 918 ， (021)32109999 ， (029)68918888 网址： www.cfsc.com.cn 48 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 49 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：祝献忠 客服电话： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 50 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn 51 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 52 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人：朱剑林 客服电话： (010)65807609 网址： www.cifcofund.com 53 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zi chan.com 54 深圳前海京西票号基金销售有限 公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：吴永宏 客服电话： 400 - 800 - 8668 网址： www.ph6.com 55 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 56 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn 57 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 、 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 58 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服 电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 59 阳光人寿保险有限公司 阳光人寿保险有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 传真： 9,01059053700 60 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人：董祥 客服电话： 4007 - 121 - 212 网址： www.dtsbc.com.cn 61 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 62 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 4001 - 962 - 502 网址： www.ajzq.com 63 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400 - 666 - 6888 网址： www.cgws.com 64 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人：王翔 客服电话： 021 - 65370077 网址： www.fofund.com.cn 65 宜信普泽（北京）基金销售有限公 司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代 城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400 - 609 - 9200 网址： www.yixinfund.com 66 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室 法定代表人：梁越 客服电话： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com 67 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 法定代表人：王兵 客服电话： 95162 网址： www.cifco.net 68 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利 基金销售有限公司 注册地址：广陵产业园创业路 7 号 法定代表人：王浩 客服电话： 4000216088 69 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张磊 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 70 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 71 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn 72 济安财富（北京）基金销售有限公 司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富 中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com 73 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 网址： www.zhixin - inv.com 74 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfund.com 75 凤凰金信（银川）投资管理有限公 司 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科 技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 客服电话： 4008105919 网址： www.fengfd.com 76 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世 纪金融广场 3 号楼 5 楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com 77 天津万家财富资产管理有限公司 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 A 座五层 客服电话： 010 - 59013825 网址： www.wanjiawealth.com 78 广州证券股份有限公司 广州证券股份 有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金 融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 客服电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn 79 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦 法定代表人：其实 客服电话： 4001 - 818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 80 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 81 众升财富（北京）基金销售有限公 司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人：李招弟 客服电话： 400 - 059 - 8888 网址： www.zscffund.com 82 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：鲍东华 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com 8 3 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑 路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑 路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话： 400 - 930 - 0660 网址： www.jfzinv.com 84 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 85 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 网址： www.i618.com.cn 86 北京创金启富投资管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400 - 6262 - 818 网址： www.5irich.com 87 乾道盈泰基金销售（北京）有限公 司 乾 道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广 场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com 88 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400 - 0618 - 518 网址： danjuanapp.com 89 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 法定代表人：林琼 客服电话： 4007676298 网址： www.youyufund.com 90 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn 91 北京恒宇天泽基金销售有限公司 北京恒宇天泽基金销售有限公司 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层 法定代表人：梁越 客服电话： 400 - 188 - 884 8 网址： www.1314fund.com 92 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话： 0891 - 6177483 网址： www.xiquefund.com 93 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建 财富国际中心 25 层 法定代表人：宋宝峰 客服电话： 400 - 088 - 0088 网址： www.fuguowealth.com 94 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中 环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真： 9,02556663409 客服电话： 025 - 56663409 网址： www.huilinbd.com 95 深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世 纪工艺品文化市场 313 栋 E - 403 法定代表人：李春瑜 客服电话： 400 - 680 - 3928 网址： www.simuwang.com 96 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com 97 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源 中心 法定代表人：张运勇 客服电话： (0769 ） 961130 网址： w ww.dgzq.com.cn 98 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 99 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com 100 深圳前海汇联基金销售有限公司 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中 心 4 楼 法定代表人：丁海 客服电话： (0755)36907366 网址： www.flyingfund.com.cn 101 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国 际大厦 906 法定代表人：张琪 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com 102 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 103 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn 104 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒 店 B 座 26 楼 法定代表人：沙常明 客服电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com 105 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良 客服电话： 400 - 6677098 网址： www.lanmao.com 106 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 1 07 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿 大厦 32 层 法定代表人：贲惠琴 传真： 9,02150206001 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com 108 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com 109 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话： 95329 网址： www.zszq.com 110 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客服电话： 95564 网址： www.lxsec.com 111 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：杨懿 客服电话： 400 - 1 66 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ 112 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 113 上海长量基金销售投资顾问有限 公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 114 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadbank.com.cn 115 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com 116 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼 法定代表人：张皛 客服电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com 117 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 4008 - 196 - 665 网址： www.buyforyou.com.cn 118 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦 一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人：袁顾明 客服电话： 400 - 928 - 2266 网址： www.dtfunds.com 119 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 120 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际 金融中心 A 座大连期货大厦 38 、 39 层 法定代表人：李红光 客服电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn 121 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话： 400 - 018 - 8688 网址： www.ydsc.com.cn 122 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安 大厦 B 座 7 层 法定代表人：马宏波 客服电话： 4006881117 网址： www.cdfco.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：0755-88265288 传真：0755-88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市 东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人： 郭红霞 经办会计师： 张富根 、 郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 四、基金名称 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金 五、基金的类型 指数 型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪沪深 300 指数，在严格控制基金的日均跟踪偏离 度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深 300 指数的成份股及其备选成 份股 ( 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票 ) 为主要投资对象。为更好地实 现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票 ( 非标的指数成份股及其备选成份股 ) 、银行存 款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国 证监会允许本基金投资的其他金融工具（ 但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% ，投资于 沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 85% ；本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的 现金或到期日在一年以内的政府债券 ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，（未完）  |