[发行]国泰基金管理有限公司:国泰金马：更新招募说明书摘要（2018年第二号）
国泰金马稳健回报证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （ 201 8 年 第 二 号 ） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰金马稳健回报证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” ） 经 中国证监会 2004 年 4 月 27 日 发布的证监基金字 [ 200 4 ] 62 号文批准发起设立 。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立 正 式生效。 国泰 基金管理有限公司 （ 以下简称 “ 本基金管理人 ” 或 “ 基金 管理人 ” ） 保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核 准 ， 并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证 ， 也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不保证 基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中 国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载 内容截止日为 201 8 年 12 月 18 日，投资组合报告为 201 8 年 3 季度报 告，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 8 年 6 月 3 0 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期： 1998 年 3 月 5 日 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址： 上海市虹口 区公平路 18 号 8 号楼 嘉昱大厦 16 - 19 楼 法定代表人： 陈勇胜 注册资本： 1.1 亿元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： 021 - 3108 9000 ， 4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 3 0% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 201 8 年 12 月 1 8 日 ，本基金管理人共管理 9 7 只 开 放式证券投资基金： 国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金 、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金 龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证 券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长混合型证券投 资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合 证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国 泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ） 、上证 180 金融交易型 开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰 事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰 大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰现金管理货币市场基金、 国泰 金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来 ，国泰 金泰平衡混合型证券投资基金 由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 （ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国 债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国 企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵 活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （原 国泰安康养老定期支 付混合型证券投资基金 ） 、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投 资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策 略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目 标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证 有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活 配置混合型证券投资基金 、 国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基 金 、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金 、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健 康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金 、 国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金 、 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资 基金（ LOF ） （由 国泰 融丰定增 灵活 配置混合型证券投资基金转换而来 ）、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ） （ 由国泰国 证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由 中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来 ）、 国泰民利保本混合型证券投资基 金 、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金 、 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数 证券投资基金 、 国泰创业板指数证券投资基金（ LOF ） 、 国泰利是宝货币市场基金 、 国泰安益灵 活配置混合型证券投资基金 、 国泰普益灵活配置混合型证券投资 基金 、 国泰润利纯债债券型证 券投资基金 、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金 、 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ） （由 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金 转换 而来 ） 、 国泰景气行业灵活配置混合型证券 投资基金 、 国泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF ） 、 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合 型证券投资基金 、 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF ） 、 国泰策略价值灵活配置混 合型证券投资基金 （由 国泰保本混合型证券投资基金 变更而来 ）、 国泰量化收益灵活配置混合型 证券投资基金 、 国泰大农业股票型证券投资基金 、 国泰智能装备股 票型证券投资基金 、 国泰融 安多策略灵活配置混合型证券投资基金 、 国泰润鑫纯债债券型证券投资基金 、 国泰宁益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金 、 国泰智能汽车股票型证券投资基金 、 上证 10 年期国债交易型 开放式指数证券投资基金 、 国泰瞬利交易型货币市场基金 、 国泰民安增益纯债债券型证券投资 基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、 国泰中国企业信用精 选债券型证券投资基金（ QDII ） 、 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金 、 国泰可转债债券 型证券投资基金 、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金 、 国泰江源优势 精选灵活配置混 合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选 混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资 基金 、 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金 、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金 、 国泰 嘉睿纯债债券型证券投资基金 、 国泰恒生港股通指数证券投资基金（ LOF ） 、 国泰聚禾纯债债券 型证券投资基金 、 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金 、 国泰利享中短债债券型证券投资基金 、 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 变 更 而来 ）、 国泰聚享纯债债券型证券投资基金 。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保 障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监 会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三 、主要人员情况 1 、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研 究生，高级经济师。 1982 年 1 月 至 1992 年 10 月在中国建设银行 总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11 月 至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月 至 1999 年 10 月 任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托 有限责任公司任纪委书记， 2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事长 、法定 代表人 。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。 2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014 年 2 月至 20 17 年 11 月，任 中国投资咨询有限责任公司董事。 2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场 投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长， 现任 战略发展部总 经理助理。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENER ALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区 总经理； 2002 年至今任中意人寿保险有 限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有 限公司总经理； 2013 年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017 年至今任忠利集团大中华区股 东代表。 2010 年 6 月起任公司董事 。 吕胜，董事，硕士。 1991 年 7 月至 1994 年 6 月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。 1997 年 1 月至 2003 年 1 月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。 2003 年 1 月 至 2008 年 1 月， 在国家电网公司建设运行部任处长。 2008 年 1 月至 2008 年 8 月，在国网信息通信有限公司任 总会计师、党组成员。 2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计 师、党组成员。 2017 年 12 月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。 2018 年 3 月起任公司董事 。 周向勇， 董事， 硕士研究生， 2 2 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设 银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国建银投资 有限 责任公司工作 ，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加 入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日 任公司副总经理 ， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教， 先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学 位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研 究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立 董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州市 支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、 党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西 省分行行 长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银 泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生 ， 高级经济师 。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国建设 银行江苏省分行工作 ，先后任职于 计划处 、信贷处、 国际业务部 ， 历任 副处长、处长。 1991 年 6 月 至 1993 年 9 月 ， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表 。 1993 年 9 月 至 1994 年 7 月 ， 任中 国建设银行纽约代表处首席代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年 3 月 ，在中国 建设银行 总行工作 ， 历 任 国际部 副总 经理、 资金计划部总经理 、 会计部 总经理。 1 999 年 3 月 至 20 10 年 1 月 ， 在中国 国际金融有限公司工作 ，历任 财务总监、公司管委会成员、 顾问。 2010 年 4 月 至 2012 年 3 月 ， 任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月 至 2016 年 1 月 ，任 中金基金管理 有限公司独立董事 。 2 017 年 3 月起 任公司 独立 董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政研 究院研究生部（财政部财政科研所研究生 部）硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江 德勤北京分所工作，历任技术部 / 企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作 , 担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月兼任中国上市公 司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作， 历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国 电子信息 产业集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团 有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限 公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 （二） 监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后 于 建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理 等职。 2006 年 7 月至 20 07 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月 至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有 限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副 总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwor t Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 General i Investments Asia Limi ted 首席 执行官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月 起任公司监事。 刘锡忠 ，监事 ， 研究生。 1989 年 2 月 至 199 5 年 5 月 ， 中国人民银行总行稽核监察局主任 科员 。 1995 年 6 月 至 2005 年 6 月 ， 在 华北电力集团 财务有限 公司 工作 ，历任部门经理、 副总 经理 。 2 005 年 7 月 起 在中国 电力财务有限公司工作， 历任 华北分公司 副总经理 、 纪检监察 室主 持工作、 风险 管理部主任、 资金 管理部主任、 河北 业务部主任 ，现任 风险管理部主任。 2 017 年 3 月 起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司， 历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理 助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资 基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ） 的基金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资 基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥， 监事， 硕士研究生。 1998 年 7 月 至 2001 年 3 月 ， 任新晨信息技术有限责任公司项 目 经理 。 2 001 年 3 月 加入国泰基金管理有限公司， 历任 信息技术部 总监 、 运营管理部 总监 ，现 任公司总经理助理 。 2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯 ，监事， 大学 本科。 2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ， 任毕马威华振会计师事务所上海 分 所 助理经理 。 2 012 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司， 历任 审计部总监助理 、 纪检监察室 副 主任，现任审计部 总监 、风险管理部总监 。 2 017 年 3 月 起 任 公司职工监事。 （三） 高级管理人员： 陈勇胜 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科， 1 8 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公 司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 20 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成 基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司， 2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基金 管理有限公司工作，任总经理助理， 2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 1 9 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监 管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二 处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司，担任公司督察长。 （四） 本基金的基金经理 1 、 现任基金经理 李恒，硕士研究生， 8 年证券基金从业经历。 2010 年 7 月至 2016 年 12 月在华夏基金管理 有限公司工作，其 中， 2010 年 7 月至 2015 年 4 月任研究员， 2015 年 4 月至 2016 年 8 月任投资 经理。 2016 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。 2017 年 1 月起任国泰金马稳 健回报证券投资基金的基金经理， 2017 年 5 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 2 、 历任基金经理 2004 年 6 月至 2008 年 3 月，由何江旭担任基金经理； 2008 年 4 月 至 2011 年 1 月 27 日 由 余荣权、程洲担任基金经理 ， 2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理 ， 2013 年 11 月 18 日起 至 2014 年 3 月 17 日 由程洲和贾成东 共 同 担任基金经理 ， 2014 年 3 月 17 日 起 至 2015 年 2 月 25 日 由 王航和贾成东 共同担任 基金 经理 ， 2015 年 2 月 26 日起 至 2016 年 4 月 25 日 由王航担任本 基金的基金经理 ， 自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由杨飞、王航共同担任本基金的基 金经理， 自 2016 年 6 月 17 日 至 2017 年 1 月 25 日由 杨飞担任本基金的基金经理 ，自 2017 年 1 月 26 日至 2017 年 5 月 9 日由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理，自 2017 年 5 月 10 日起 至今由李恒担任本基金的基金经理 。 （五） 投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委 员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及 业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据 有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产 配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（ 事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监 、养老金及专户投资（事业）部总监 （六 ） 上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%； 净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中 国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具 社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中 列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运 营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心 上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年 托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国 最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统 实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 （一） 直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.c om 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 （二） 其它销售 机构 1 、 销售 银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市 西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人： 易会满 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 客服电话： 95559 联系人： 王菁 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话 ： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话： 010 - 65550827 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 网址： w ww.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王志刚 、 穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 83914283 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 662235 87 传真： 010 - 66226045 客服电话： 010 - 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上 海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 - 85163127 传真： 0571 - 85179591 客服电话： 400 - 888 - 8508 网址 ： www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 联系人： 陈玮 客服电话： 95541 传真： 022 - 58316259 网址： www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人： 叶旻 电话： 0532 - 68629960 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址 ： www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65920155 客服电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话： 0755 - 25188269 传真： 0755 - 25188785 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankof dl.com 网址： www.njcb.com.cn 20 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话： 0371 - 85517710 传真： 0371 - 85519869 客服电话： 95186 网址： www.zybank.com.cn 电话： 010 - 63636363 传真： 010 - 63636713 客户服务热线： 95595 网址： www.cebbank.com 21 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话： 0755 - 22168032 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： www.bank.pingan.com 22 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人： 吴昊、冯小航 电话： 0451 - 86779608 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 网址： www.hrbb.com.cn 23 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表： 王继康 联系人： 卢媛薇、陈捷 客服电话： 95313 电话： 020 - 28852729 网址： www.grcbank.com 24 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢 客服电话： 0769 - 961122 电话： 0769 - 22866254 网址： www.drcbank.com 25 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 26 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 27 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0 755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 28 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 29 中国银河证券股 份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈 共炎 联系人： 辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 9 5551 网址： www.chinastock.com.cn 30 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电 话： 95553 网址： www.htsec.com 31 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 32 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565783 客服电话： 400 - 888 - 8123 网址： www.xyzq.com.cn 33 万联证券有限责 任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.cn 34 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com 35 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 65588021 全国客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 36 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 37 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 38 国盛证券有限责 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 任公司 办 公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人： 徐丽峰 联系人： 周欣玲 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86281305 网址： www.gsstock.com 39 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 40 广发证券股份有 限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 8 、 17 、 18 、 19 、 38 - 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 41 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红 客服电话： 9 5548 传真： 010 - 60836029 网址： www.cs.ecitic.com 42 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn 43 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市市南区 东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人： 姜晓林 联系人： 刘晓明 电话： 053 1 - 89606165 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： sd.citics.com 44 华泰证券 股份 有 限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 网址： www.htzq.com.cn （未完）  |