[发行]富国基金管理有限公司:富国沪港深：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
招募说明书（更新） 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书（更新） （摘要） （二0一八年第二号） 招募说明书（更新） 重要提示 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）已于 2015年【5】月【11】日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2015】 877号）。本基金的基金合同于 2015年 6月 24日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监 会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投 资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动 性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用 风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险， 因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将面临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 1 招募说明书（更新） 险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港 股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通过港股通 机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发 生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险 和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由 于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等 因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能 性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险， 但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资 持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本招募说明书所载内容截止至 2018年 12月 24日，基金投资组合报告和基 金业绩表现截止至 2018年 9月 30日（财务数据未经审计）。 2 招募说明书（更新） 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于 2018年 12月 24日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收 益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投 资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、 3 招募说明书（更新） 营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管 理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、 运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限 公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固 定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等） 的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类 专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展 信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部： 开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类 投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据 法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作 和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负 责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户 营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建 设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提 高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细 则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公 募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、 分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数 4 招募说明书（更新） 据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣 导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事 务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度 与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资 组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基 金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人 力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资 产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国 资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其 他业务。 截止到 2018年 11月 30日，公司有员工 438人，其中 69%以上具有硕士以 上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会 计师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文 电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的合伙人。 5 招募说明书（更新） 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券 有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子 财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银 行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监 管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务 总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP＆ Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers＆ Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司 固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建 基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部 总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银 行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任 （主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财 会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国 证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管 理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部 副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 6 招募说明书（更新） 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事 长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副 所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、 副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区 政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主 任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗 教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司 担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席 财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务 金融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风 控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、 副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东 省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理 中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市 高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助 理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁 员。 7 招募说明书（更新） 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中 国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦 多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高 级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总 裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险 管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经 理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总 经理助理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营 总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、 运营部运营副总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基 金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零 售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有 限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人 力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限 公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公 司人事经理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务 部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公 司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基 金管理有限公司督察长。 8 招募说明书（更新） （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局 秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、 部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷 款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股 票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投 资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投 资部总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 （1）现任基金经理： 汪孟海，博士，自 2010年 6月至 2014年 8月在中国人保资产管理股份有 限公司任银行/外汇业务部研究员；自 2014年 8月加入富国基金管理有限公司， 2014年 8月至 2015年 10月任 QDII基金经理助理，2015年 10月起任富国沪港 深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年 12月起任富国沪 港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国研究精选灵活配置混 合型证券投资基金、富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理： 9 招募说明书（更新） 张峰自 2015年 6月至 2018年 7月任本基金基金经理。 （六）投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑 薇 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 10 招募说明书（更新） 第二部分基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （二）发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又 成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2018年 9月 30日， 招商银行总资产 65,086.81亿元人民币，高级法下资本充足率 15.46%，权重法 下资本充足率 12.80%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5个职能处室，现有员工 80人。2002年 11月，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 11 招募说明书（更新） 获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发 布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、 第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行 ”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得 国内《银行家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年 中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行 ”；2017年 6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”，“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；2017年 8月荣膺国际财经权威媒 体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖 ”，2018年 1月获得中央国债登记结 算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大 数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等 奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖； 2018年 3月招商银行荣获公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖，2018年 5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖 ”。 二、主要人员情况 李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任招商银行 12 招募说明书（更新） 董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主 席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份 有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限 责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副 总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年 5月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7月至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历 任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京 分行风险控制部总经理；2001年 10月至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、 副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工 作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；2012年 6月 至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任 招商银行副行长；2016年 11月起兼任招商银行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行， 中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银 行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至 2018年 9月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 401只开放式基 金。 13 招募说明书（更新） 第三部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二）代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表：易会满 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 14 招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法人代表：周慕冰 联系人员：贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表：陈四清 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表：田国立 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表：彭纯 联系人员：王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 15 招募说明书（更新） 法人代表：李建红 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表：李庆萍 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市北京东路 689号 法人代表：吉晓辉 联系人员：胡子豪 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 法人代表：高建平 联系人员：曾鸣 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表：董文标 16 招募说明书（更新） 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法人代表：李国华 联系人员：王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 12 )平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表：肖遂宁 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 13 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法人代表：王继康 联系人员：黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 14 )苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法人代表：王兰凤 联系人员：葛晓亮 17 招募说明书（更新） 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 15 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表：杨德红 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 16 )中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法人代表：王常青 联系人员：权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 17 )中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表：张佑君 联系人员：顾凌 客服电话： 95548或 4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 18 )中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表：陈有安 联系人员：邓颜 客服电话： 4008-888-888 18 招募说明书（更新） 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 19 )海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法人代表：周杰 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 20 )申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表：李梅 联系人员：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 21 )长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 联系人员：李良 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 22 )西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表：余维佳 联系人员：张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn 19 招募说明书（更新） ( 23 )中信证券山东有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表：杨宝林 联系人员：吴忠超 客服电话： 95548或 400-889-5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 24 )信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表：张志刚 联系人员：唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 25 )光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法人代表：薛峰 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 26 )平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表：杨宇翔 联系人员：吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 27 )国都证券股份有限公司 20 招募说明书（更新） 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表: 联系人员：李航 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 28 )第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表：刘学民 联系人员：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 29 )财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼 法人代表：沈继宁 联系人员：章力彬 客服电话： 95336浙江省-，4008696336全国 公司网站： www.ctsec.com ( 30 )华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法人代表：俞洋 联系人员：杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 31 )中国中投证券有限责任公司 21 招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表：高涛 联系人员：张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 32 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：拉萨市北京中路 101号 法人代表：陈宏 联系人员：唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn ( 33 )华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表：祝献忠 联系人员：李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 34 )天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表：余磊 联系人员：杨晨 客服电话： 4008-005-000 公司网站： www.tfzq.com 22 招募说明书（更新） ( 35 )中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、14层 法人代表：张皓 联系人员：韩钰 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com ( 36 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表：张彦 联系人员：张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 37 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、 02、03室 办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法人代表：冷飞 联系人员：李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 38 )腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法人代表：刘明军 23 招募说明书（更新） 联系人员：刘鸣 客服电话： 95017 公司网站： www.tenganxinxi.com ( 39 )民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 法人代表：贲惠琴 联系人员：杨一新 客服电话： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com ( 40 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表：汪静波 联系人员：张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 41 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表：薛峰 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 42 )上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表：其实 联系人员：潘世友 24 招募说明书（更新） 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 43 )上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表：杨文斌 联系人员：张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 44 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表：陈柏青 联系人员：李雁雯 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 45 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表：张跃伟 联系人员：沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 46 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表：凌顺平 联系人员：吴强 客服电话： 4008-773-772 25 招募说明书（更新） 公司网站： www.5ifund.com ( 47 )上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表：沈继伟 联系人员：曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 48 )嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表：赵学军 联系人员：张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 49 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表：梁蓉 联系人员：张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 50 )宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法人代表：沈伟桦 联系人员：程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com 26 招募说明书（更新） ( 51 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表：钱燕飞 联系人员：王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 52 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人代表：李悦章 联系人员：张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ ( 53 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法人代表：周斌 联系人员：马鹏程 客服电话： 400-786-8868 公司网站： www.chtwm.com ( 54 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表：王伟刚 联系人员：丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 55 )深圳盈信基金销售有限公司 27 招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811812） 办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中 心 22楼盈信基金 法人代表：苗宏升 联系人员：葛俏俏 客服电话： 4007-903-688 公司网站： www.fundying.com ( 56 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址：上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1108室 法人代表：申健 联系人员：印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ ( 57 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北 二街 10号秦鹏大厦 12层 法人代表：张琪 联系人员：付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 58 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法人代表：李振 联系人员：魏尧 客服电话： 400-057-8855 28 招募说明书（更新） 公司网站： www.kstreasure.com ( 59 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法人代表：杨健 联系人员：李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 60 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表：王廷富 联系人员：姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn ( 61 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表：燕斌 联系人员：凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 62 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表：王翔 联系人员：蓝杰 客服电话： 400-820-5369 29 招募说明书（更新） 公司网站： www.jiyufund.com.cn ( 63 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表：陈继武 联系人员：李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 64 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表：鲍东华 联系人员：宁博宇 客服电话： 4008-219-031 公司网站： www.lufunds.com ( 65 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 人代表：肖雯 联系人员：黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn ( 66 )奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深 圳市 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307室 法人代表： TEO WEE HOWE 联系人员：项晶晶 30 招募说明书（更新） 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn ( 67 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表：彭运年 联系人员：陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com ( 68 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表：江卉 联系人员：韩锦星 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 69 )大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法人代表：樊怀东 联系人员：贾伟刚 客服电话： 4000-899-100 公司网站： www.yibaijin.com ( 70 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法人代表：赖任军 31 招募说明书（更新） 联系人员：刘昕霞 客服电话： 400-930-0660 公司网站： www.jfzinv.com ( 71 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法人代表：钟斐斐 联系人员：戚晓强 客服电话： 4000-618-518 公司网站： danjuanapp.com ( 72 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表：李一梅 联系人员：仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com ( 73 )申银万国期货有限公司 注册地址：上海市东方路 800号 7、8、10楼 办公地址：上海市东方路 800号 7、8、10楼 法人代表：李建中 联系人员：史艺斐 客服电话： 400-888-7868 公司网站： www.sywgqh.com （三）其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并 及时公告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 32 招募说明书（更新） 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 电话：（021）31358666 传真：（021）31358666 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 33 招募说明书（更新） 第四部分基金名称 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金 34 招募说明书（更新） 第五部分基金类型 混合型证券投资基金 35 招募说明书（更新） 第六部分投资目标 本基金主要投资于质地优良、估值合理的上市公司股票，通过精选个股和 严格风险控制，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的收益。 36 招募说明书（更新） 第七部分基金投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以 及其他经中国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依 法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募 债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含 超短期融资券）、公募可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、资产支持 证券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款等、衍生工 具（权证、股指期货）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具 （但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中，投 资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的 股票的比例占基金资产的 0-95%），其中投资于沪港深价值型相关股票不低于 非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会做相应调整。 37 招募说明书（更新） 第八部分基金投资策略 一、大类资产配置 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市 场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债 券、货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： 1、宏观经济指标，包括 GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率 变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经 济周期阶段； 2、市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估 值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； 3、政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等； 4、行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内及香港经 济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中 大类资产的比例。 二、股票资产配置 本基金管理人将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合；个股选择层面， 遵循自下而上的积极策略。 本基金对境内股票及港股通标的股票的选择，主要采取价值型选股策略。 以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选 价值被低估的投资品种。重点关注的价值型股票主要包括： 1、以市盈率（PE）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销 率（PS）、每用户平均收入（ARUP）等为代表的估值低于同类或者业务接近的 上市公司水平，或者低于市场平均水平； 2、企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜在 价值未被市场充分认识； 38 招募说明书（更新） 3、同一类型或者业务接近的公司，或同一家公司在多地上市的，优先选择 估值更具优势的市场投资。 三、固定收益类投资策略 本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险 的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组 合整体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行 预测，进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方 面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合 的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、 所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对证券公司短期公司债券的 久期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评 估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可 能的提高本基金的收益。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基 础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风 险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动 率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 四、金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理 人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的 工具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁 调整的交易成本。 39 招募说明书（更新） 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后， 相应调整和更新相关投资策略。 40 招募说明书（更新） 第九部分基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×45%+恒生指数收益率 ×45%+中债综合财富指数收益率×10%。 沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所 流动性好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场 中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作 为本基金股票投资的比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以 香港股票市场中的 50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均 股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。 中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数 的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、 政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银 行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价 格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债 券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数 之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数 或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商 一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无 需召开基金份额持有人大会。 41 招募说明书（更新） 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 42 招募说明书（更新） 第十一部分投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 3,063,400,055.68 50.74 其中：股票 3,063,400,055.68 50.74 2固定收益投资－－ 其中：债券－－ 资产支持证券－－ 3贵金属投资－－ 4金融衍生品投资－－ 5买入返售金融资产 1,200,000,000.00 19.88 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 －－ 6银行存款和结算备付金合计 1,770,308,829.73 29.32 7其他资产 4,013,357.07 0.07 8合计 6,037,722,242.48 100.00 注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 1,668,211,780.00元，占资产净值比例为 35.34%；通过深港通交易机制投资的 港股公允价值为 225,128,130.00元，占资产净值比例为 4.77%。 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A农、林、牧、渔业－－ B采矿业－－ C制造业 873,953,954.66 18.51 D电力、热力、燃气及水生产和供应业－－ 43 招募说明书（更新） E建筑业－－ F批发和零售业 7,360,971.52 0.16 G交通运输、仓储和邮政业－－ H住宿和餐饮业－－ I信息传输、软件和信息技术服务业－－ J金融业 68,503,219.50 1.45 K房地产业－－ L租赁和商务服务业 142,842,000.00 3.03 M科学研究和技术服务业－－ N水利、环境和公共设施管理业－－ O居民服务、修理和其他服务业－－ P教育－－ Q卫生和社会工作 77,400,000.00 1.64 R文化、体育和娱乐业－－ S综合－－ 合计 1,170,060,145.68 24.79 三、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%） 医疗保健 323,898,440.00 6.86 房地产 69,311,980.00 1.47 金融 921,697,000.00 19.53 原材料 18,360,000.00 0.39 能源 78,650,000.00 1.67 信息技术 24,334,240.00 0.52 日常消费品 82,515,660.00 1.75 非日常生活消费品 137,191,790.00 2.91 工业 29,254,800.00 0.62 公用事业 31,798,000.00 0.67 44 招募说明书（更新） 通信服务 176,328,000.00 3.74 合计 1,893,339,910.00 40.11 注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计中已包含深港通投资的股票。 四、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 02318中国平安 4,100,000.00 286,836,000.00 6.08 2 601318中国平安 1,000,047.00 68,503,219.50 1.45 3 00939建设银行 37,000,000.00 222,740,000.00 4.72 4 01093石药集团 13,300,000.00 194,446,000.00 4.12 5 00700腾讯控股 620,000.00 176,328,000.00 3.74 6 01398工商银行 33,000,000.00 165,990,000.00 3.52 7 600519贵州茅台 225,017.00 164,262,410.00 3.48 8 600887伊利股份 5,600,000.00 143,808,000.00 3.05 9 601888中国国旅 2,100,000.00 142,842,000.00 3.03 10 01299友邦保险 1,600,000.00 98,416,000.00 2.08 11 02313申洲国际 1,060,000.00 93,651,000.00 1.98 注：中国平安同时在 A+H股上市，合并计算其公允价值参与排序 五、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 45 招募说明书（更新） 八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 九、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 十、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元)－ 股指期货投资本期收益(元)－ 股指期货投资本期公允价值变动(元)－ 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁 调整的交易成本。 十一、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元）－ 国债期货投资本期收益（元）－ 国债期货投资本期公允价值变动（元）－ 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十二、投资组合报告附注 （一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 46 招募说明书（更新） （二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （三）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 781,140.55 2应收证券清算款－ 3应收股利 3,005,098.46 4应收利息 227,118.06 5应收申购款－ 6其他应收款－ 7待摊费用－ 8其他－ 9合计 4,013,357.07 （四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存在尾差。 47 招募说明书（更新） 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.06.24-2015.12.31 -1.00% 0.80% -17.85% 1.78% 16.85% -0.98% 2016.01.01-2016.12.31 2.63% 0.92% -4.35% 1.01% 6.98% -0.09% 2017.01.01-2017.12.31 41.59% 0.94% 25.73% 0.52% 15.86% 0.42% 2018.01.01-2018.09.30 -5.79% 1.20% -9.23% 1.00% 3.44% 0.20% 2015.06.24-2018.09.30 35.53% 0.98% -10.32% 1.07% 45.85% -0.09% 48 招募说明书（更新） 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2018年 9月 30日。 2、本基金于 2015年 6月 24日成立，建仓期 6个月，从 2015年 6月 24日 起至 2015年 12月 23日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 49 招募说明书（更新） 第十三部分费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户开户及维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计 50 招募说明书（更新） 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等， 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－10项费用”，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额 不足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后的 5个工作日内进行 垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 五、与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多 51 招募说明书（更新） 笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金提供两种申购费用的支付模式： （1）前端收费模式 前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。 本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实（未完）  |