[发行]嘉实基金管理有限公司:嘉实物流产业股票：更新招募说明书（2018年第2号）
嘉实物流产业股票型证券投资基金 更新招募说明书 嘉实物流产业股票型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实物流产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2016年4月 5日证监许可[2016]668号《关于准予嘉实物流产业股票型证券投资基金注册的批复》注册 募集。本基金基金合同于2016年12月29日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本 基金。 本招募说明书是对原《嘉实物流产业股票型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原 招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债 券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资者在投资本基 金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基金份额以后，有 可能面临基金份额净值跌破1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月 29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计），特别事项注明除 外。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 一、绪言..........................................................................................................................................4 二、释义..........................................................................................................................................5 三、基金管理人...............................................................................................................................9 四、基金托管人.............................................................................................................................18 五、相关服务机构.........................................................................................................................20 六、基金的募集.............................................................................................................................44 七、基金合同的生效.....................................................................................................................47 八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................48 九、基金的转换.............................................................................................................................57 十、基金的投资.............................................................................................................................61 十一、基金的业绩.........................................................................................................................71 十二、基金的财产.........................................................................................................................74 十三、基金资产的估值.................................................................................................................75 十四、基金的收益与分配.............................................................................................................79 十五、基金的费用与税收.............................................................................................................80 十六、基金的会计与审计.............................................................................................................82 十七、基金的信息披露.................................................................................................................83 十八、风险揭示.............................................................................................................................88 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.....................................................................93 二十、基金合同的内容摘要.........................................................................................................95 二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................108 二十二、对基金份额持有人服务...............................................................................................118 二十三、其他应披露事项...........................................................................................................120 二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................121 二十五、备查文件.......................................................................................................................122 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 《嘉实物流产业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号<招募说明书的内容与格式>》 等有关法律法规以及《嘉实物流产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之 间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实物流产业股票型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同或《基金合同》：指《嘉实物流产业股票型证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实物流产业股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《嘉实物流产业股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实物流产业股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对 其不时做出的修订 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或 接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 41、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 42、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和 基金份额累计净值 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他 资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人赵学军 成立日期1999年3月25日 注册资本1.5 亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信 投资有限责任公司30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止2018年9月30日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、145只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉 实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接 （LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合 （QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实 基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局 长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担 保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党 委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金 有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经 理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 JonathanPaul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP MorganChase固定收 益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银 行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学 院院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任 研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监 及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理 （MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 2、基金经理 （1）现任基金经理 肖觅先生，管理学硕士，9年证券从业经历，具有基金从业资格。2009年7月加入嘉实 基金管理有限公司任职于研究部，先后任钢铁行业、交通运输行业研究员等职位。2016年 12月29日至今任嘉实物流产业股票型证券投资基金基金经理、2018年3月9日至今任嘉实 惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生， 公司总经理经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女 士，研究部执行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有 关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会 计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制 度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由首席投资官（股票）、 总经理、副总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制 度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承 担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义 务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金资产的状况。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明 确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只， QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话0755-84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） （0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街25号 注册地址北京市西城区金融大街25号 法定代表人田国立 网址http://www.ccb.com客服电话95533 注：本机构只代销A份额。 (2)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号 注册地址北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真010-66107914 网址http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 客服电话95588 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 中国银行股份有限公司 办公地址中国北京市复兴门内大街1号 注册地址北京市复兴门内大街1号 法定代表人陈四清 电话(010)66596688传真(010)66594946 网址http://www.boc.cn客服电话95566 (4)招商银行股份有限公司 住所深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址深圳市福田区深南大道7088号 注册地址深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址http://www.cmbchina.com 客服电话95555 (5)中国光大银行股份有限公司 办公地址北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 注册地址北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人李晓鹏联系人朱红 电话（010）63636153传真010-63639709 网址http://www.cebbank.com 客服电话95595 (6)上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路168号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话021-68475888传真021-68476111 网址http://www.bosc.cn客服电话95594 (7)上海农村商业银行股份有限公司 住所上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层 办公地址上海市浦东新区银城中路8号16层 注册地址上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人冀光恒联系人施传荣 电话021-38523692传真021-50105124 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） http://www.srcb.com 客服电话(021)962999 (8)北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号 注册地址北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话(010)85605006传真(010)85605345 网址http://www.bjrcb.com 客服电话96198 (9)青岛银行股份有限公司 住所青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人郭少泉联系人徐伟静 电话0532-68629925传真0532-68629939 网址http://www.qdccb.com/ 客服电话96588(青岛)、 4006696588(全国) (10)渤海银行股份有限公司 住所天津市河西区马场道201-205号 办公地址天津市河东区海河东路218号 注册地址天津市河东区海河东路218号 法定代表人李伏安联系人王宏 电话(022)58316666传真(022)58316569 网址http://www.cbhb.com.cn 客服电话400-888-8811 (11)乌鲁木齐银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 注册地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人杨黎联系人何佳 电话(0991)8824667传真(0991)8824667 网址http://www.uccb.com.cn 客服电话(0991)96518 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 烟台银行股份有限公司 住所山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址烟台市芝罘区海港路25号 注册地址烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人吴明理联系人王淑华 电话0535-6699660传真0535-6699884 网址http://www.yantaibank.net 客服电话4008-311-777 (13)哈尔滨银行股份有限公司 住所哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 注册地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人郭志文联系人王超 电话0451-86779007传真0451-86779218 网址http://www.hrbb.com.cn 客服电话95537 (14)西安银行股份有限公司 办公地址陕西省西安市高新路60号 注册地址陕西省西安市高新路60号 法定代表人郭军联系人白智 电话029-88992881传真029-88992475 网址http://www.xacbank.com 客服电话40086-96779 (15)广州农村商业银行股份有限公司 办公地址广州市黄埔区映日路9号 注册地址广州市黄埔区映日路9号 法定代表人王继康联系人戴一挥 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(61)安信证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人王连志联系人陈剑虹 电话（0755）82825551传真（0755）82558355 网址http://www.essence.com.cn 客服电话4008001001 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市江东中路228号 注册地址江苏省南京市江东中路228号 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话0755-82492193传真0755-82492962(深 圳) 网址http://www.htsc.com.cn 客服电话95597 (63)中信证券(山东)有限责任公司 住所青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 注册地址青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人姜晓林联系人吴忠超 电话（0532）85022326传真（0532）85022605 网址http://www.zxwt.com.cn 客服电话95548 (64)中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 注册地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人高涛联系人胡芷境 电话0755-88320851传真0755-82026539 网址http://www.china-invs.cn 客服电话400 600 8008 (65)长城证券股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人曹宏联系人金夏 电话(021)62821733传真(0755)83515567 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） http://www.cgws.co客服电话4006666888、 m(0755)33680000 (66)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号 注册地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人周健男联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址http://www.ebscn.com 客服电话4008888788、 10108998 (67)申万宏源西部证券有限公司 住所新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 办公地址新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人李琦联系人王怀春 电话0991-2307105传真0991-2301927 网址http://www.swhysc. com/index.jsp 客服电话4008-000-562 (68)中泰证券股份有限公司 住所山东省济南市市中区经七路86号 办公地址济南市市中区经七路86号 注册地址山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人李玮联系人许曼华 电话021-20315290 网址http://www.zts.com.cn/ 客服电话95538 (69)第一创业证券股份有限公司 住所深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人刘学民联系人毛诗莉 电话(0755)23838750传真(0755)25838701 网址http://www.firstca客服电话95358 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） (70)中国国际金融股份有限公司 住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 注册地址北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人丁学东联系人杨涵宇 电话(010)65051166传真(010)85679203 网址http://www.cicc.com.cn 客服电话400 910 1166 (71)联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话0755-83331195 网址http://www.lxsec.com 客服电话95564 (72)宏信证券有限责任公司 办公地址成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 注册地址成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人吴玉明联系人刘进海 电话028-86199278传真028-86199382 网址http://www.hx818.com 客服电话4008366366 (73)中信期货有限公司 办公地址深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1303-1305室、14层 注册地址广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人张皓联系人刘宏莹 电话010-60833754传真0755-83217421 网址http://www.citicsf客服电话400-990-8826 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） (74)长江证券股份有限公司 住所湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址湖北省武汉市江汉区新华路特8号 注册地址湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人陈佳(代)联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址http://www.cjsc.com 客服电话95579或 4008-888-999 (75)万联证券股份有限公司 住所广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 办公地址广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 注册地址广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人张建军联系人甘蕾 电话020-38286026 网址http://www.wlzq.com.cn 客服电话95322 (76)渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 注册地址天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话(022)28451991传真(022)28451892 网址http://www.bhzq.com 客服电话4006515988 (77)信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 注册地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话(010)63081493传真(010)63081344 网址http://www.cindasc.com 客服电话95321 (78)上海证券有限责任公司 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 注册地址上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人李俊杰联系人邵珍珍 电话(021)53686888传真(021)53686100-7008 网址http://www.shzq.com 客服电话(021)962518、 4008918918 (79)平安证券股份有限公司 住所深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 注册地址深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人何之江联系人周一涵 电话021-38637436传真021-58991896 网址stock.pingan.com客服电话95511—8 (80)国都证券股份有限公司 住所北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话(010)84183389传真(010)84183311 网址http://www.guodu.com 客服电话400-818-8118 (81)东海证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 注册地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人赵俊联系人王一彦 电话(021)20333333传真(021)50498825 网址http://www.longone.com.cn 客服电话95531;400-888-8588 (82)金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址海口市南宝路36号证券大厦4楼 注册地址海口市南宝路３６号证券大厦４楼 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 王作义联系人马贤清 电话(0755)83025022传真(0755)83025625 网址http://www.jyzq.cn客服电话400-8888-228 (83)华鑫证券有限责任公司 住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人俞洋联系人杨莉娟 电话021-54967552传真021-54967032 网址http://www.cfsc.com.cn 客服电话021-32109999;029-68918888;4001099918 (84)国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 注册地址四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话028-86690057、 028-86690058 传真028-86690126 网址http://www.gjzq.com.cn 客服电话95310 (85)华融证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街8号 办公地址北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层 注册地址北京市西城区金融大街8号 法定代表人祝献忠联系人李慧灵 电话010-85556100传真010-85556088 网址http://www.hrsec.com.cn 客服电话400-898-4999 (86)北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 注册地址北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 联系人付文红 电话010-62676405传真010-62676582 网址http://www.xincai.客服电话010-62675369 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 注：本机构只代销C份额。 (87)北京百度百盈基金销售有限公司 住所北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 办公地址北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 注册地址北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人张旭阳联系人杨琳 电话010-61952702传真010-61951007 客服电话95055 (88)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 注册地址浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人祖国明联系人韩爱彬 电话021-60897840传真0571-26697013 网址http://www.fund123.cn 客服电话4000-766-123 (89)北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 注册地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人王伟刚联系人丁向坤 电话010-56282140传真010-62680827 网址http://www.hcjijin.com/ 客服电话400-619-9059 (90)上海万得基金销售有限公司 办公地址中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人王廷富联系人姜吉灵 电话021-68882280传真021-68882281 网址https://www.520fund.com.cn/ 客服电话400-821-0203 (91)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 注册地址宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 法定代表人程刚联系人张旭 电话010-58160168传真010-58160173 网址http://www.fengfd. com/ 客服电话400-810-55919 (92)和耕传承基金销售有限公司 办公地址郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间 注册地址郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人李淑慧联系人裴小龙 电话0371-85518395 4000-555-671 传真0371-85518397 网址HGCCPB.COM (93)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 注册地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人江卉联系人江卉 电话4000988511传真010-89188000 网址http://fund.jd.com客服电话010-89188462 (94)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 注册地址北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人钟斐斐联系人侯芳芳 电话010-61840688传真010-61840699 网址http://www.ncfjj.com 客服电话400-159-9288 （二）登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53 层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人赵学军 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 彭鑫 电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人廖海联系人范佳斐 电话（021）51150298-827传真（021）51150398 经办律师廖海、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2016年4月5日证监许可[2016]668号文注册。 （二）基金类型和存续期间 1、基金的类别：股票型证券投资基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期间：不定期。 （三）基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的， 称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公 告中列示。 本基金两类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资 者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。 在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理 人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调低现有基金份额类别的费率水平或变更 收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份额持有人大会审议，但调整实 施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案。 （四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 1、募集期限：2016年9月30日至2016年12月26日 2、募集方式及场所 本基金将通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基 金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 3、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 的份额发售公告。 2、本基金A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。本基金A类基金份 额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔 认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 投资者认购A类基金份额时的认购费率具体如下： 认购金额（含认购费）认购费率 M＜100万元1.2% 100万元≤M＜200万元0.8% 200万元≤M＜500万元0.5% M≥500万元按笔收取，1000元/笔 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 本基金C类基金份额认购费率为0。 3、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。 4、认购份额的计算 本基金A类、C类基金份额的初始面值均为1.00元。 （1）当投资者选择认购A类基金份额时，认购份数的计算方法如下： ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元 ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号） 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元 其中：认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部 分所代表的资产计入基金财产。 例一：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果其认购资金的利息为10 元，则其可得到的基金份数计算如下： 净认购金额=10,000/(1+1.2%）= 9,881.42元 认购费用＝10,000 -9,881.42= 118.58元 认购份数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42份（未完）  |