[发行]招商基金管理有限公司:招商安弘灵活配置混合：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
招商安弘保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (2019年第1号) 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 截止日 : 2018 年 12 月 29 日 重要提示 招商安弘保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2015年12月10日《关于准予招商安弘保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2015】2897号文）注册公开募集。本基金的基金合同于2015年12月29日正式生效。本 基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查 以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利 益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金在保本周期到期日为认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期 并持有到期的投资者提供保本，以及由担保人就本基金的保本义务提供相应的连带责任保证 或由保本义务人承担保本偿付责任，但投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资者投资于 本基金，必须自担风险。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本《招募说明 书》。 本基金的第1个保本期于2019年1月2日到期，但本基金管理人无法为本基金转入下 一保本周期确定担保人或保本义务人，本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略 型基金运作的条件，为此，本基金管理人经与基金托管人协商一致，根据《招商安弘保本混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，决定将本基金转型 为非避险策略型的混合型基金，即自2019年1月3日起正式转型为“招商安弘灵活配置混 合型证券投资基金”。本基金转型后，基金管理人、基金托管人及基金登记机构不变；基金 代码亦保持不变，仍为“002271”；基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照由 本基金管理人根据《基金合同》的规定拟定的《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》的相关条款执行。关于本基金保本周期到期后实施转型的相关安排已上报中国证监会 备案，在获得中国证监会核准之后，本基金管理人于2018年12月5日在《证券时报》披露 了《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金管理人网站也将同时发布 《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《招商安弘灵活配置混合型证券投资 基金托管协议》、《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等文件，敬请查阅。 基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2018年12月29日，有关财务和业绩表现数据截 止日为2018年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于2019年1月14日复核了本次更新的招募 说明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千 万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商 银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％，招商证 券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人 民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4 月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007 年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商 银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任 中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司） 独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰 前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪 律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究 院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和 财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作 站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学 学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福田 营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券经纪 业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部 经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月至2016 年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证 券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。 2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于2008年7月起担 任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公 司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总 经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起 任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷 部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理部 总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官， 现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监 兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有 限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理 有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总 经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管 理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 马龙先生，经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员，从 事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入招商基金管理有限 公司固定收益投资部，曾任研究员，现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型证券 投资基金基金经理（管理时间：2014年3月27日至今）、招商产业债券型证券投资基金基 金经理（管理时间：2015年4月1日至今）、招商安弘保本混合型证券投资基金基金经理 （管理时间：2015年12月29日至今）、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基金经理 （管理时间：2016年8月30日至今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理（管理 时间：2018年2月27日至今）、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金经理（管理时间：2018年8月17日至今）、招商添利两年定期开放债券型证 券投资基金基金经理（管理时间：2018年9月20日至今）、招商稳祯定期开放混合型证券 投资基金基金经理（管理时间：2018年9月20日至今）及招商金鸿债券型证券投资基金基 金经理（管理时间：2018年11月2日至今）。 王景女士，经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂物资装备公司及国家 环境保护总局对外合作中心；2003年起，先后于金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有 限公司及华夏基金管理有限公司工作，任行业研究员；2009年8月起，任东兴证券股份有 限公司资产管理部投资经理；2010年8月加入招商基金管理有限公司，现任总经理助理兼 投资管理一部总监、招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015 年12月2日至今）、招商境远灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年 12月15日至今）、招商安弘保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年12月 29日至今）、招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018年 6月20日至今）及招商中国机遇股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年9月4 日至今）。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业 务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000 强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2.2 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 2.3 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设 银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖 项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：010-56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王琳 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：王菁 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 95568 传真：（ 010 ） 58092611 联系人：穆婷 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：高国富 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：高天 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 电话： 95511 - 3 传真：（ 021 ） 50979507 联系人：赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 联系人：张建鑫 兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 电话： 95561 传真：（ 021 ） 62569070 联系人：卞晸煜 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87050038 传真： 0574 - 87050024 联系人：王佳毅 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82356695 传真： 0411 - 82356594 联系人：朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 联系人：林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995066 联系人：包静 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 95541 传真： 022 5831 6569 联系人：陈玮 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 6 0833739 联系人：顾凌 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 20515593 联系人：刘闻川 客服电话： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 电话： 400 - 820 - 2899 传真： 021 - 58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 联系人：韩松志 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 电话： 400 - 821 - 5399 传真：（ 021 ） 38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 电话：（ 021 ） 58870011 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：张茹 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼 2 层 法定代表人：其实 电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 64385308 联系人：潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 联系人：宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张鑫 电话： 010 - 53570572 传真： 010 - 59200800 联系人：刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北 路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 电话： 400 - 046 - 6788 传真： 021 - 52975270 联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 电话： 400 - 068 - 1176 传真： 010 - 56580660 联系人 : 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：杨懿 电话： 400 - 166 - 1188 传真： 010 - 83363072 联系人 : 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：刘鹏宇 电话： 0755 - 83999913 传真： 0755 - 83999926 联系人 : 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国金中心 办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 法定代表人：赵学军 电话： 400 - 021 - 8850 联系人 : 余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 80629066 联系人 : 刘文红 网址： www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 电话： 400 - 8213 - 999 联系人 : 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989 号中 达广场 2 楼 法定代表人：李兴春 电话： 400 - 921 - 7755 联系人 : 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话： 400 - 684 - 0500 联系人 : 陈广浩 网址： www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人 : 王锋 网址： http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人：张琪 电话： 010 - 62675369 联系人 : 付文红 网址： http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 电话： 400 - 893 - 6885 联系人 : 盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话： 4000 - 618 - 518 联系人：戚晓强 网址： http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：王延富 电话： 400 - 821 - 0203 联系人：徐亚丹 网址： http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 电话： 400 - 820 - 5999 联系人：徐璐 网址： www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 法定代表人：丁东华 电话： 400 - 111 - 0889 联系人：郭宝亮 网址： www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话： 400 - 619 - 9059 联系人：丁向坤 网址： http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 电话： 400 - 799 - 9999 联系人：贺杰 网址： http://jr.tuniu.com 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人：程刚 电话： 400 - 810 - 5919 联系人：张旭 网址： www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话： 400 - 6767 - 523 联系人：戴珉微 网址： www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 法定代表人：王翔 电话 : 400 - 820 - 5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 电话： 400 - 876 - 5716 联系人：茅旦青 网址： www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 电话 : 400 - 818 - 8866 联系人：尚瑾 网址： www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话： 400 - 6262 - 818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人：沙常明 电话： 400 - 620 - 6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一 幢二楼 268 室 法定代表人：李一梅 电话： 13911253562 联系人：吴振宇 网址： https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 层 01 、 02/03 室 法定代表人：胡燕亮 电话： 021 - 50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：江卉 电话： 01089189288 联系人：徐伯宇 网址： http://kenterui.jd.com/ 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：兰奇 电话： 95156 转 5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：李春瑜 电话： 400 - 680 - 3928 联系人：华荣杰 网址： www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾 大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 法定代表人：李修辞 电话： 010 - 59013842 联系人：王茜蕊 网址： http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦 东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 法定代表人：林琼 客服电话： 4007676298 联系人：徐海峥 公司网址： www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙之 客服电话： 4006 - 802 - 123 邮箱： services@zhixin - inv.com 公司网址： https://www.zhixin - inv.com/ 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大 厦 11 楼 法定代表人：刘明军 客服电话： 95017 转 1 转 6 或 0755 - 86013388 公司网址： https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话： 010 - 57756074 客服电话： 400 - 786 - 8868 公司网址： http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号 院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话： 13501184929 客服电话： 400 - 673 - 7010 公司网址： http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售 ( 上海 ) 有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 法定代表人：贲惠 琴 联系人：董筱爽 联系电话： 18121169537 客服电话： 021 - 50206003 公司网址： www.msftec.com 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话： 17717379005 客服电话： 95357 公司网址： http://www.18.cn 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系电话： 18901685505 客服电话： 021 - 20292031 公司网址： https://www.wg.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 3.2 注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 3.3 担保人 名称：中国投融资担保股份有限公司 住所：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层 法定代表人：黄炎勋 成立日期：1993年12月4日 组织形式：股份有限公司 注册资本：45亿元人民币 经营范围：融资性担保业务：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、 信用证担保及其他融资性担保业务。监管部门批准的其他业务：债券担保、诉讼保全担保、 投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务，与担保业务 有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金投资。投资及投资相关的策划、咨询； 资产受托管理；经济信息咨询；人员培训；新技术、新产品的开发、生产和产品销售；仓储 服务；组织、主办会议及交流活动。上述范围涉及国家专项规定管理的按有关规定办理。 3.4 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 法定代表人（负责人）：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 3.5 会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、吴凌志 联系人：汪芳 §4 基金名称 招商安弘保本混合型证券投资基金 §5 基金类型 保本混合型证券投资基金 §6 基金的保本及保证 6.1 基金的保本 1、保本 在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额 加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额，则 基金管理人应补足该差额（该差额即为保本赔付差额），并在保本周期到期日后二十个工作 日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。本基金第一个保本周期 后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期 并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其 过渡期申购的保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期基金份额的保本金额，由基金 管理人、担保人或保本义务人根据当期有效的《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合 同》的约定将该差额支付给基金份额持有人。 基金份额持有人在保本周期内申购、转换转入，或在当期保本周期到期日前赎回或转换 转出的基金份额或者发生《基金合同》约定的其他不适用保本条款情形的，相应基金份额不 适用本条款。 认购保本金额=基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额，即基金份额持 有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。 过渡期申购保本金额=基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额的投资金额， 即基金份额持有人在过渡期的限定期限内进行申购并持有到期的基金份额在折算日所代表 的资产净值及过渡期申购费用之和。 从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额=基金份额持有人将其上一保 本周期持有到期的基金份额转入当期保本周期并持有到期的，其基金份额在折算日所代表的 资产净值。 对于基金持有人多次认购/申购、赎回的情况，以后进先出的原则确定持有到期的基金 份额。 2、保本周期 本基金的保本周期最长为三年，在每一保本周期内均设置该保本周期的目标收益率。如 在某一保本周期起始日的第二个公历年对应日后，本基金份额累计净值收益率连续15个工 作日达到或超过预设的目标收益率，则管理人有权在满足条件之日起30个工作日内公告本 基金当前保本周期提前结束（保本周期提前到期日为过渡期前一个工作日，距离满足条件之 日起不超过60个工作日），并进入过渡期。在过渡期内开放申购赎回，在过渡期最后一个 工作日本基金份额净值折算为1.000元。过渡期结束后，本基金将进入下一保本周期，同时 重新开始计算下一保本周期的目标收益率。本基金基金合同生效后首个保本周期的目标收益 率为18%，此后每个保本周期的目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 第一个保本周期自《基金合同》生效之日起最长至三个公历年后对应日止，如该对应日 为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日；本基金第一个保本周期后的各保本周期 自基金管理人公告的保本周期起始日起最长至三个公历年后对应日止，如该日为非工作日或 无该对应日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日。基金管理人将在保本周期到期前公告 的到期处理规则中确定下一个保本周期的起始时间。 3、适用保本条款的情形 （1）基金份额持有人认购并持有到期的份额、或过渡期申购并持有到期的基金份额、 或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额。 （2）对于前条所述持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换到基金管理 人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“招商安弘灵活配置混合型证券投 资基金”，都同样适用保本条款。 4、不适用保本条款的情形 （1）在保本周期到期日，基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转 入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保 本周期内的累计分红款项之和不低于其保本金额； （2）基金份额持有人在当期保本周期开始后申购或转换转入的基金份额； （3）基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期，但 在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的基金份额； （4）在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形； （5）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换管理人的情形，且担保人不同意 继续承担保证责任； （6）在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少； （7）因不可抗力等原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无 法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理 人免于履行保本义务的。 5、保本基金到期的处理方案 （1）保本周期到期后基金的存续形式 保本周期届满时，在符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人 和基金托管人认可的担保人或保本义务人同意为下一个保本周期提供保本保障，与本基金管 理人签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定 的基金存续要求的情况下，本基金继续存续并进入下一保本周期，下一保本周期的具体起讫 日期以本基金管理人届时公告为准。 如保本周期到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按《基金合同》 的约定，于保本周期到期日次日变更为非保本的“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”。 同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据《基金合同》 的相关约定作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后， 提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。 如果本基金不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将根据《基金 合同》的规定终止。 （2）保本周期到期的处理规则 1）到期期间是指基金管理人在保本周期到期日前公告指定的一个期间。如本基金转入 下一保本周期，则到期期间为基金管理人公告指定的过渡期内的一个期限，加上保本周期到 期日在内的一段期间，该期间为五个工作日（自保本周期到期日开始计算）；如本基金变更 为“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”，则到期期间为保本周期到期日。 本基金保本周期到期前，基金管理人将提前公告到期期间的具体起止时间，并提示基金 份额持有人在此期间内作出到期选择。 2）在本基金管理人指定的到期期间内，基金份额持有人可以做出如下选择： a.在到期期间内赎回持有到期的基金份额； b.在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的、已公告开放转换转入 的其他基金； c.保本周期到期后，本基金符合保本基金存续条件，基金份额持有人持有到期的基金份 额根据届时基金管理人的公告转入下一保本周期； d.保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人继续持有变更后 的“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。 3）基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述四种处理方式之一，也可以选 择部分赎回、部分转换转出、部分转入下一保本周期或继续持有变更后基金的基金份额。 4）无论持有人采取何种方式作出到期选择，均无需就其认购、或过渡期申购、或从上 一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在到期期间的赎回和转换支付赎回费 用和转换费用（包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差，下同）等交易费用。转 换为基金管理人管理的其他基金后或转为“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”后的其 他费用，适用其所转入基金的费用、费率体系。 5）在到期期间，本基金接受赎回、转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。 6）本基金保本周期到期后，如基金份额持有人没有作出到期选择且本基金符合保本基 金存续条件，则基金管理人将默认基金份额持有人将其持有的本基金基金份额从上一保本周 期转入下一保本周期；如基金份额持有人没有作出到期选择且本基金不符合保本基金存续条 件，则基金管理人将默认基金份额持有人选择了继续持有变更后的“招商安弘灵活配置混合 型证券投资基金”的基金份额。 7）在到期期间内（除保本周期到期日），基金份额持有人将所持有的基金份额进行赎 回或转换转出时，将自行承担保本周期到期日后（不含保本周期到期日）至赎回或转换转出 实际操作日（含）的基金份额净值波动的风险。 （3）保本周期到期的公告 1）保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金将继续存续。基金管理人应 依照相关法律法规的规定就本基金继续存续、到期赎回或转换的到期期间以及为下一保本周 期开放申购的期限等的相关事宜进行公告。 2）保本周期届满时，在不符合保本基金存续条件下，本基金将变更为“招商安弘灵活 配置混合型证券投资基金”，基金管理人将在临时公告或“招商安弘灵活配置混合型证券投 资基金”的《招募说明书》中公告相关规则。 3）在保本周期到期前，基金管理人还将进行提示性公告。 4）为了保障持有到期的基金份额持有人的利益，基金管理人可在保本周期到期前6个 月内视情况暂停本基金的日常申购业务。 （4）保本周期到期的保本条款 1）认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额 持有人，无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金、还是转入下一保本周期或继续 持有变更后的“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额，其认购、或过渡期申 购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额都适用保本条款。 2）若认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份 额持有人，选择在持有到期后赎回基金份额、转换到本基金管理人管理的其他基金，或者选 择或默认选择转入下一保本周期的基金份额或继续持有变更后的“招商安弘灵活配置混合型 证券投资基金”的基金份额，而相应的基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其持有 期间的累计分红金额低于其认购保本金额、或过渡期申购的保本金额、或从上一保本周期转 入当期保本周期基金份额的保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后 二十个工作日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。 （5）保本周期到期的赔付 1）在发生保本赔付的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内向基金 份额持有人履行保本赔付差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本赔付差额支付义务 的，基金管理人应于保本周期到期日后五个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知 书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额、基金管理人已 自行偿付的金额、需担保人支付的代偿金额以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开 立的账户信息）并同时通知基金托管人赔付款到账日期。担保人收到基金管理人发出的书面 通知后五个工作日内，将需代偿的金额划入托管账户中。担保人将金额划入托管账户即为完 成了保本义务，由基金托管人根据基金管理人的指令划拨款项。 2）在基金管理人不能全额履行保本赔付差额支付义务、由担保人代偿的情况下，基金 管理人应及时查收资金是否到账。如未按时到账，基金管理人应当履行催付职责。资金到账 后，基金管理人应按照《基金合同》的约定进行分配和支付。 3）发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。 （6）转入下一保本周期的处理规则 1）过渡期是指当期保本周期结束后（不含当期保本周期到期日）至下一保本周期起始 日之前不超过30个工作日的期间，具体日期由基金管理人在保本周期到期前公告的到期处 理规则中确定。 2）过渡期运作的相关规定 在过渡期内基金资产应保持为现金形式，基金管理人和基金托管人在过渡期内免收基金 管理费和基金托管费。基金资产在过渡期内产生的利息将计入基金财产。 基金管理人应在当期保本周期到期前公告处理规则，允许投资人在过渡期的限定期限内 申请购买本基金基金份额，投资人在上述期限内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡 期申购”。在过渡期内投资者转换转入本基金的基金份额，视同为过渡期申购。在此限定期 限内，投资人可按申购当日基金份额净值计算申购份额，适用的申购费率见招募说明书“基 金的申购与赎回”章节。 基金管理人将根据担保人或保本义务人提供的下一保本周期保证额度或保本偿付额度 确定并公告本基金过渡期申购规模上限以及规模控制的办法。如从上一保本周期转入的基金 资产净值大于下一保本周期保证额度或规模上限，则不再开放“过渡期申购”。 折算日为本基金第一个保本周期后各保本周期起始日的前一工作日（即过渡期最后一个 工作日）。折算日时，基金管理人将对基金份额持有人所持有的基金份额，以折算日的基金 份额净值为基础，在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记 为基金份额净值为1.000元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整。 3）自折算日的下一个工作日开始，本基金转入下一保本周期。基金管理人以过渡期申 购、或从上一保本周期转入的基金份额在折算日所代表的资产净值，确定为本基金转入下一 保本周期时的基金资产。 4）对于过渡期申购、或从上一保本周期转入并持有到期的基金份额，分别按其在折算 日所代表的资产净值及过渡期申购的费用之和、或折算日所代表的资产净值，确认下一保本 周期的投资金额并适用下一保本周期的保本条款。 5）对于过渡期申购、或从上一保本周期转入的基金份额，基金份额持有人将自行承担 保本周期到期日后（不含保本周期到期日）至折算日（含）的基金份额净值波动的风险。 （7）转为变更后的“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”的资产的形成 保本周期到期时，若本基金依据《基金合同》的规定转为变更后的“招商安弘灵活配置 混合型证券投资基金”： 1）如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期、过渡期申购并持有到期、从 上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额可赎回金额加上相应基金份额的累 计分红金额之和低于保本金额，差额部分即为保本赔付差额，基金管理人应补足该差额并以 现金形式支付给基金份额持有人。 2）变更后的“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”申购的具体操作办法由基金管 理人提前公告。 3）对于投资者在本基金募集期内认购的基金份额、保本周期内申购或转换入的基金份 额，选择或默认选择转为变更后的“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”的，转入金额 等于选择或默认选择转为“招商安弘灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额在“招商安 弘灵活配置混合型证券投资基金”基金合同生效日前一个工作日所对应的基金资产净值。 6.2 保本的保证 1、本节所述基金保本的保证责任仅适用于第一个保本周期，担保人的保证责任以担保 人签署的《保证合同》为准。本基金第一个保本周期后各保本周期涉及的基金保本事宜，由 基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的《保证合同》或《风险买断合同》决定，并由 基金管理人在当期保本周期开始前公告。 2、本基金由担保人对基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证；保证的范 围为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基 金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额的差额部分（即保本赔付差额）。 担保人保证期间为基金本保本周期到期日之日起六个月。第一个保本周期内，担保人承担保 证责任的最高限额不超过按《基金合同》生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额。 3、保本周期内，担保人出现足以影响其担保能力情形的，应在该情形发生之日起三个 工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金管理人在接到通知之日起三个工作日内应将 上述情况报告中国证监会并提出处理办法，包括但不限于加强对担保人担保能力的持续监督、 在确信担保人丧失担保能力的情形下及时召开基金份额持有人大会或更换担保人等；在确信 担保人丧失担保能力的情形下，除更换担保人不会对份额持有人产生不利影响或《基金合同》 另有约定外，基金管理人应在接到通知之日起60日内召开基金份额持有人大会，就更换担 保人、终止《基金合同》、基金转型等事项进行审议。基金管理人应在接到担保人通知之日 起五个工作日内在指定媒介上公告上述情形。 4、保本周期内，除《基金合同》另有约定外，更换担保人应经基金份额持有人大会审 议通过，并且担保人的更换必须符合基金份额持有人的利益。保本周期内更换担保人的程序 见第10项“更换担保人的程序”。 保本周期内更换担保人的，原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继 任的担保人承担。在新任担保人接任之前，原担保人应继续承担保证责任。 5、如果符合条件的基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认 购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额的差额部分， 且基金管理人无法全额履行保本义务的，基金管理人在保本周期到期日后五个工作日内，向 担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的 本基金保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人清偿的金额以及本基金 在基金托管人处开立的指定账户信息）。担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任 通知书》后的五个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的清偿款项划入本基金在基金 托管人处开立的账户中，由基金管理人支付给基金份额持有人。担保人将清偿款项划入本基 金在及托管人处开立的账户后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一 进行清偿。清偿款项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。 6、除本部分第4款所指的“更换担保人的，原担保人承担的所有与本基金保证责任相 关的权利义务由继任的担保人承担”以及下列除外责任情形外，担保人不得免除保证责任： （1）在保本周期到期日，按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额 加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其认购保本金额； （2）基金份额持有人认购，但在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的 基金份额； （3）基金份额持有人在本保本周期内申购或转换转入的基金份额； （4）在保本周期内发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形； （5）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不 同意继续承担保证责任； （6）在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少； （未完）  |