[发行]金鹰基金管理有限公司:金鹰民丰回报混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
金鹰 民丰回报定期开放混合 型证券 投资基金 更新的 招募说明书 （ 摘要 ） 201 8 年第 2 号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行 股份有限公司 重要提示 本基金经 201 7 年 1 月 6 日 中国证券监督管理委员会证监许 可 [ 20 1 7 ] 27 号文 注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益 作 出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等 作 出 实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险 。 投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主 作 出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险 、 个别证券特有的非系统性风险 、 基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险 、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险 、 基金投资过程中产生的操作风险 、 因交收违约和投资债券引发的信用风 险 、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金的特定风险详见招募 说明书 “ 风险揭示 ” 章节。 本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，一般 情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流 动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为混合型 证券投资 基金，在证券投资基金中属于 预期 中等 风险， 中等 收益的基金产品，其风险 水平 和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于 股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投 资行为 作 出 独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者 作 出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 201 8 年 12 月 28 日，有 关财务数据截止日为 201 8 年 12 月 3 1 日，净值表现截止日为 201 8 年 12 月 3 1 日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表人：李兆廷 设立日期： 2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字 [2002]97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 5.102 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话： 020 - 83936180 股权结构： 股东名称 出资额 ( 万元 ) 出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州证券股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限 公司 5000 9.8% 总计 51020 100% （二）主要人员情况 1 、公司董事会和监事会成员构成 （ 1 ）董事会成员 李兆廷先生，董事长，法定代表人，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家 庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团 有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。自 2018 年 12 月 5 日起，代行总经理职责。 李佳女士，董事，清华大学工商管理硕士，历任新华都特种电器股份有限公 司副总经理、董事会秘书等职务。现任东旭集团有限公司副总裁。经公司第六届 董事会第二十三次会议决议通过，自 2018 年 11 月起，担任金鹰基金管理有限公 司董事。 苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公 司人力资源部绩效考核 岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资 源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份 有限公司战略管理部总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 范云蛟先生，董事，华东政法大学民商法硕士，历任东旭集团有限公司总裁 助理、国联证券股份有限公司业 务董事等职务。现任金鹰基金管理有限公司风控 总监。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董 事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主 任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、 证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、 商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处 助理经济师，现任清华大学经济管理学院教 授。 王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司 法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学 法学院副院长、博士生导师。 （ 2 ）监事会成员 姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、 郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交 通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公 司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州 白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制 药创新中心财务负责人、 广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品 牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公 司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2 、公司高级管理人员 李兆廷先生，董事长，法定代表人，北京交通大学软件工程硕士。曾 任石家 庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团 有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。自 2018 年 12 月 5 日起，代行总经理职责。 刘志刚先生，副总经理，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司 产品开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任 公司量化投资部总经理、基金经理等职务， 2018 年 10 月加入金鹰基金管理有限 公司，经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投 资基金业协会及广东证监局备案。现任金鹰基金管理 有限公司副总经理。 曾长兴先生 , 督察长，金融学博士，历任广东证券公司（原）研究员、安信 证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金 管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事 会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局 备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。 3 、 本基金基金经理 汪伟先生， 2013 年 7 月至 2014 年 9 月曾任广州证券股份有限公司交易员、 投资经理等职务， 2014 年 9 月至 2016 年 2 月曾任金鹰基金管理有限公司交易主 管， 2016 年 3 月至 2017 年 7 月曾任广东南粤银行股份有限公司交易员、宏观分 析师等职务， 2017 年 7 月加入金鹰基金管理有限公司，担任固定收益部基金经 理助理职务。 2017 年 9 月起担任金鹰元安混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 9 月起担任金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。 2018 年 1 月起担任金鹰 元盛债券型发起式证券投资基金 (LOF) 基金、金鹰元祺信用债债券型证券投资基 金、金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金、金鹰民丰回报定期开放混合型 证券投资基金基金经理。 2018 年 4 月起任金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基 金基 金经理。 林龙军先生，曾任兴全基金管理有限公司产品经理、研究员、基金经理助理、 投资经理兼固收投委会委员等职务。 2018 年 3 月加入金鹰基金管理有限公司。 2018 年 5 月起担任金鹰持久增利债券型证券投资基金 (LOF) 、金鹰添裕纯债债券 型证券投资基金、金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券 投资基金、金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。 2018 年 6 月起任金鹰元祺 信用债债券型证券投资基金、金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金基金经 理。 本基金历任基金经理情况：刘丽娟女士，管理时间 2017 年 6 月 28 日至 2018 年 7 月 7 日；倪超先生，管理时间 2017 年 6 月 28 日至 2018 年 7 月 11 日。 4 、投资 决策委员会成员 ： 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （ 1 ）公司投资决策委员会 李兆廷先生，投资决策委员会主席，总经理（代任）； 刘志刚先生 ， 投资决策委员会委员， 副总经理 ； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 杨刚 先生，投资决策委员会委员， 研究部 总监； 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理； 郑子文 先生，投资决策委员会委员， 固定收益研究部 副 总监。 （ 2 ）权益投资决策委员会 李兆廷先生，权益投资决策委员会主席，总经理（代任）； 刘志刚先生 ， 权益投资决策委员会委员， 副总经理 ； 王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 杨刚 先生，权益投资决策委员会委员， 研究部 总监； 陈立 先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理 ； 陈颖 先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。 （ 3 ）固定收益投资决策委员会 李兆廷先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理（代任）； 刘志刚先生 ， 固定收益投资决策委员会委员， 副总经理 ； 刘丽娟女士 ，固定收益投资决策委员会主席，固定收益部总监，基金经理； 郑子文 先生，固定收益投资决策委员会委员， 固定收益研究部 副 总监。 龙悦芳女士 ，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部 副 总监，基金经理； 戴骏 先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部 副 总监 ， 基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 办公地址：广东省广州市天河区 珠江东路 28 号 越秀金融 大厦 30 楼 法定代表人： 李兆廷 成立时间： 2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2002]97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 5.102 亿元 人民币 存续期间：持续经营 联系人： 符薇薇 联系电话： 020 - 83282950 传真电话： 020 - 83283445 客户服务及投诉电话： 4006 - 135 - 888 电子邮箱： csmail @ gefund.com.cn 网址： www. gefund.com.cn 2 、代销机构： （ 1 ） 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：（ 010 ） 58560666 客服电话： 95568 公司网址 ： http://www.cmbc.com.cn/ （ 2 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址：天天基金网（ www.1234567.com.cn ） （ 3 ） 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613600 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址 ：好买基金网（ www.ehowbuy.com ） （ 4 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址：众禄基金网（ www.zlfund.cn ）、基金买卖网（ www.jjmmw.com ） （ 5 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址 ：同花顺基金销售网（ www.5ifund.com ） （ 6 ）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 客服电话： 400 - 8219 - 031 公司网址： www.lufunds.com （ 7 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 电话： 010 - 89181356 客服电话： 95518 公司网址： http://fund.jd.com （ 8 ） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 联系电话： 021 - 6537 - 0077 客服电话： 0 21 - 6537 - 0077 公司网 址 ： www.jiyufund.com.cn （ 9 ）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 联系电话： 0371 - 55213196 客服电话： 400 - 055 - 5671 公司网址： www.hgccpb.com （ 10 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 联系人： 张旭 联系电话： 010 - 58160168 客服电话： 400 - 810 - 5919 公司网址： www.fengfd.com （ 11 ）中证金牛（北京 ）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话： 010 - 59336492 客服电话： 4008 - 909 - 998 公司网址： www.jnlc.com （ 12 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 13 ） 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：李卓凡 电话： 0755 - 83195690 客服电话： 95555 （全国） 公司网址： www.cmbchina.com （14）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：高国富 联系人：施晓俊 联系电话：021-61616190 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （ 15 ） 宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：王佳毅 电话： 0574 - 89068216 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 16 ） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话： 0769 - 22866270 客服电话： 0769 － 961122 公司网址： www.dgrcc.com （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （18）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 联系电话：021-20691831 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （19）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人： 戎兵 联系人：魏晨 联系电话： 010-52413385 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （20）恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO 25层2507 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 电话：010-59313555 客服电话： 4008980618 公司网址： www.chtwm.com （21）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：蔡萌 电话：010-58170896 客服电话：4008188866 公司网址：fund.shengshiview.com （22）北京钱景财富投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 客服电话： 400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （23）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系电话：010-53361051 客服电话：400-066-9355 公司网址： www.ksfortune.com （ 24 ） 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 联系电话： 010 - 65309516 客服电话： 400 - 673 - 7010 公司网址： www.jianfortune.com （25）北京电盈基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：李丹 电话：010-56176115 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com （26）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 联系电话：0411-39027808 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （27）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 联系电话： 010-84865370 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com （ 28 ） 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 60834022 客服电话： 400 - 9908 - 826 公司网址： www.citicsf.com （29）中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座 一层108单元 办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人： 马宏波 联系人： 李卉 电话：010-57414268 客服电话：4006881117 公司网址：www.cdfco.com.cn （ 30 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：周雪晴 电话： 010 - 60834772 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 31 ） 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话： 021 - 33388229 客服电话： 021 - 96250500 公司网址： www.swhysc.com （ 32 ） 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话： 021 - 68751860 客服电话： 95579 公司网址： www.cjsc.com.cn （ 33 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 电话： 0755 - 82558323 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 34 ） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：周青 电话： 023 - 67616310 客服电话： 4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （ 35 ） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话： 010 - 85127609 客服电话： 400 - 619 - 8888 公司网址： www.mszq.com.cn （ 36 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：张彤 电话： 022 - 28451955 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 37 ） 山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖赟 联系电话： 0351 - 8686796 客服电话： 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 38 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话： 0532 - 85022026 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 39 ） 东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 客服电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 40 ） 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话： 010 - 63081493 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 41 ） 长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话： 0755 - 83516289 客服电话： 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com.cn （ 42 ） 广州证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 张永衡 联系人：梁微 电话： 020 - 88836999 客服电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （ 43 ） 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 - 4130322 客服电话： 4007121212 公司 网址： www.dtsbc.com.cn （ 44 ） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话： 0551 - 65161821 客服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com.cn （ 45 ） 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：李弢 电话： 010 - 84183333 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 46 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话： 0991 - 2307105 客服电话： 4008000562 公司网址： www.swhysc.com （47）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538（全国） 公司网址：www.zts.com.cn （ 48 ） 世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话： 0755 - 83199511 客服电话： 400 - 8323 - 000 公司网址： www.csco.com.cn （ 49 ） 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025666 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.com.cn （50）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3 号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客服电话：400-188-3888 公司网址：www.chinalions.com （ 51 ） 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话： 029 - 87406168 客服电话： 95582 公司网址： www.westsecu.com.cn （ 52 ） 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话： 0931 - 4890208 客服电话： 400 - 6898888 公司网址： www.hlzq.com （ 53 ） 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话： 021 - 54967552 客服电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.cfsc.com.cn （ 54 ） 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省 惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0755 - 83331195 客服电话： 95564 公司网址： www.lxsec.com （ 55 ） 国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话： 028 - 86690058 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 56 ） 首创证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 电话： 010 － 59366070 客服电话： 4006200620 公司网址： www.sczq.com.cn （ 57 ） 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系方式： 010 - 56177851 客服电话 : 400 - 620 - 6868 公司网址 : www.lczq.com （58） 上海挖财金融信息服务有限公司 注册(办公)地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：樊晴晴 联系电话：021-50810687 客服电话：4000256569 公司网址：www.wacai.com （59） 苏州财路基金销售有限公司 注册地址：苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室 办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室 法定代表人：高志华 联系人：张君 联系电话：0512-68603767 客服电话：400-0512-800 公司网址：www.cai6.com （60） 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 联系电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （61） 南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 电话：95177 客服电话: 95177 公司网址: www.snjijin.com （62） 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com （63） 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 公司网址： www.yilucaifu.com （64） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （65） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：400-680-2123 公司网址：www.zhixin-inv.com （66） 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （67） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （68） 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 联系电话：010-50866170 客服电话：400-803-1188 公司网址：www.bzfunds.com （69） 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院，3号楼8层8995房间 办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层 法定代表人：张虎 联系人：李丹 联系电话：010-53579751 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.hxlc.com （70） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629012 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （71） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （72） 中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 联系电话：021-33355392 客服电话：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （73） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 客服电话：400-0618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （74）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn 以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符 合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构名称： 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址：广东省广州市天河区 珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表人： 李兆廷 电话： 020 - 382 8 3037 传真： 020 - 83282856 联系人： 张 盛 （三） 律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 A 座 601 - 605 室 法定代表人：黄添顺 电话： 020 - 84035397 传真： 020 - 84113152 经办律师： 欧阳兵、 唐明 、 程虎 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审 众环 会计师事务所 住所： 武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2 - 9 层 法定代表人： 石文先 电话： 027 - 86770549 传真： 027 - 85424329 邮编： 430077 经办注册会计师： 王兵、赵会娜 四、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、基金合同及其他有关规定募集，经 201 7 年 1 月 6 日中国证监会证监许可 [ 201 7 ] 27 号文件准予募集注册。 （一）基金的类型及存续期间 1 、基金类型： 混合 型 证券投资基金 2 、基金运作方式：契约型开放式 本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起 （包括该次日） 18 个月的期间内，本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人 不得申请申购、赎回本基金。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至 18 个月后的对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的前一日的期间。下一 个封闭期为首个开放期结束之日次日起至 18 个月后的对应日（遇非工作日顺延 至下一个工作日）的前一日的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期的， 则顺延至下一工作日。本基金 封闭期内不办理申购与赎回业务。 每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束 之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在 封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基 金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办 理期间并予以公告。 3 、存续期间：不定期 五、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿 份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜 予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金管理人应当 在定期报告中予以披露 ； 连续 60 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。 自基金合同生效之日起，在任一开放期最后一日日终（登记机构完成最后一 日申购、赎回业务申请的确认以后），基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 500 0 万元的 ， 本基金自动终止基金合同并进入基金财产的清算程 序，无须召开基金份额持有人大会审议； 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 六、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在 招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资者 在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或 本 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 、期货 交易市场、证券 、期货 交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 除法律法规或《基金合同》另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作 日起（包括 该日），本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回等业务。本基 金每个封闭期结束之后第一个工作日（包括该日）起进入下一个开放期。开放期 以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时 发布的相关公告。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基 金合同暂停申购和赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理 期间并予以公告。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎 回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开 始时间。 基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 但若投资者在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申 购、赎回或者转换等申请的，视为无效申请。 （三）申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照 投资者 认购、申购的先后次序进行 顺序赎回 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资者 必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2 、申购和赎回的款项支付 投资者 申购基金份额时，必须全额交付申购款项， 投资者 交付申购款项，申 购成立； 基金份额 登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立； 基金份额 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资者 赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 （ 包括该日 ） 内支付赎回 款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 （ T 日 ） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资者 可 在 T+2 日后 （ 包括该日 ） 到销 售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给 投资者 。 基金 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资者应及时查询 并妥善行使合法权利 。 在法律法规允许的范围内， 本基金 登记机构可根据 相关 业务规则，在不影响 基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整， 本 基金管理人将 于开始实施前按照有关规定予以公告。 （五）申购和赎回的金额限制 1 、 投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额 为 1 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。 投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最 低金额为 10 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。 投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费， 如有），超过部分不设最低级差限制。 投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投 资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中 国证监会另有规定的除外。 2 、 投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额为 1 份，基金份额余额不 得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。 投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时， 单笔最低赎回份额不受限制 ， 持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。 投资者通过本公司直销柜台赎回时，赎回最低份额为 1 份，基金份额余额不 得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。 3 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的 数量限制。基金管理人必 须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 4 、基金管理人可与其他销售机构约定，对 投资者 通过其他销售机构办理基 金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以 上限制。（未完）  |