[发行]融通基金管理有限公司:融通通玺债券：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
通玺 债券型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 9 年第 1 号） 重要提示 融通通玺债券型证券投资基金 （以下简称“ 本基金 ”） 经中国证监会 201 6 年 8 月 2 日 下发的 《关于准予融通通玺债券型证券投资基金注册的批复》 （ 证监许可 [ 2016 ] 1748 号文 ） 募集 注册 。 本 基金基金合同于 201 6 年 12 月 22 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写， 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金单一投资者持有基金份额数 不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个 别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型 基金，属于较低风险 / 收益的产品。 投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构。 投资人 应当认真 阅读 基金合同 、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理 人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程 中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人 注意基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则，在 作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行负 担。 本 招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 22 日，有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 8 年 6 月 3 0 日（本报告中财务数据未经审计） 。 一、基金合同生效日期 201 6 年 12 月 22 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高 级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富 时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历 任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立 董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任 密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研 究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导 师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、场 外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核 部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。2018年2月 至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁。 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部部长，新兴 际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党委书记（副厅级）。 2018年3月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首 席投资官（国际），兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank 分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投 资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投 资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管， 日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官 （国际）。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理 兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日 本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有限 公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限公司信阳 北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年6月起至今，任公司董事。 2 、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券 股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司 法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3 、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高 级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富 时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有 限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限公司信 阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿） 分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今，任公司 常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士 。 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员，曾在 中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。 2011 年 3 月 至今 ， 任公司督察 长 。 4 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理情况 朱 浩然先生，中央财经大学经济学硕士、经济学学士。 6 年证券投资从业经历，具有基金从业 资格，现任融通基金管理有限公司固定收益部基金经理。历任华夏基金管理有限公司机构债券投 资部信用研究员、交易管理部交易员、机构债券投资部基金研究员、上海毕朴斯投资管理合伙企 业投资经理。 2017 年 2 月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部专户投资经理，现任融通 通福债券 (LOF) 、融通月月添利定期开放债券、融通通源短融债券、融通通玺债券、融通通祺债券、 融通通瑞债券、融通增悦债券、融通通捷债券、融通增辉定期开放债券发起式基金的基金经理 。 （ 2 ）历任基金经理情况 自2016年12月22日起至2017年7月28日，由王涛先生担任本基金的基金经理。 自2017年7月29日起至2017年9月8日，由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。 自2017年9月9日起至2018年9月19日，由黄浩荣先生、朱浩然先生共同担任本基金的基 金经理。 自 2018 年 9 月 20 日 起至今，由朱浩然先生担任本基金的基金 经理 。 5 、投资决策委员会成员 公 司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生，固 定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 1. 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式： 其他 股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人： 罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格 按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的 涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外 经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年 递增，并保持了 快速健康的发展势头 。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在 上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中 国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行 间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置 改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范 例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为， 敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革 发展与管理等方面进行了 有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、 八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效 益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业 投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银 行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚 洲金融年会”上，民生银行荣获“ 2013 .亚洲最佳投资金融服务银行”大 奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013 卓越竞争力品牌建设银 行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银行荣获“中国企业上市 公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第 一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国最佳企业公民大 奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年 获评中国银行业协会 “ 最佳民生金融奖 ” 、 “ 年度公益慈善优秀项目奖 ” 。 2014 年 荣获《亚洲企业管治》 “ 第四届最佳投资者关系公司 ” 大奖和 “2014 亚洲企业管治典 范奖 ” 。 2014 年 被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “ 亚洲贸易金融创新服务 ” 称号 。 2014 年还 荣获《亚洲银行家》 “ 中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ” ， 获得《 21 世纪经济报 道》颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ” 奖 ， 获评《经济观察》报 “ 年度卓越私人银行 ” 等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创 新力托管 银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》“中国银行业社会责任 发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓越金融奖评选中荣获“年 度 卓越创新战略创新银行 ”和 “年度卓越直销银行”两项大奖 。 2016 年度，民生银行 荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金融企业奖 。 2 、主要人员情况 张 庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任 职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25 年金融从业经历，不仅有丰富的 一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈 阳分行筹备组组长、行长、党委书记 。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证 券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展 托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前 共有员工 70 人，平均年龄 3 7 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 65 % 以上员工具有硕士以上文 凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托 丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准 确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月 3 0 日，中国民生银行已托管 178 只证券投资 基金。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务 专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛 好评，深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最 具潜力托管银行”、“最佳创新托 管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖， 荣获《 21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖 。 四、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、 直销 机构 （ 1 ） 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 电话：（ 0755 ） 269480 3 4 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话费用）、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ） 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502 - 507 房间 邮政编码： 100032 联系人：魏艳薇 电话：（ 010 ） 661909 89 （ 3 ） 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（ 021 ） 38424 889 （ 4 ） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（ 0755 ） 2694 7 504 2 、 其他销售 机构 （ 1 ） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人： 林义相 电话： 010 - 66045777 传真： 010 - 66045518 联系人： 谭磊 客服热线： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com （ 2 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 58325282 联系人：文雯 客服热线： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn/ （ 3 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 0592 - 3122757 传真： 0592 - 3122701 客户服务电话： 400 - 918 - 0808 公司网站： www.xds.com.cn （ 4 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38509735 传真： 021 - 38509777 联系人：李娟 客服热线： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com （ 5 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 联系人：高莉莉 客服热线： 4001818188 公司网站： 1234567.com.cn （ 6 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海 市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20213600 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 7 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 联系人：吴强 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com （ 8 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （ 9 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418813 传真： 010 - 57569671 联系人：崔丁元 客服热线： 4008936885 公司网站： www.qianjing.com （ 10 ）奕丰 基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 0755 - 8946 0500 传真： 0755 - 2167 4453 联系人： 叶健 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 11 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话： 0755 - 83655588 传真： 0755 - 83655518 联系人：廖苑兰 客服热线： 4008048688 公司网站： www.keynesasset.com （ 12 ）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 021 - 20324153 网址： http://www.dtfunds.com （ 13 ）珠海 盈米基金 销售 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 客服热线： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （二） 登记机构 名称： 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 电话： 0755 - 26948075 联系人： 杜嘉 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：安冬 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通通玺债券型证券投资基金 六、 基金 的 类型 契约型开放式。 七 、 基金的 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 八、基金的 投资范围 本基金 的 投资 范围为 具有良好流动性的 固定收益类品种 ，包括国债、金融债、企业债、公司 债、 央行票据、 中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债 的纯债部分 、 债券回购、银行存款 、 同业存单、 货币市场工具 等 法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他 金 融工具 （ 但须符合中国证监会的相关规定 ） 。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 基金的投 资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80 % ；本基金持有现金 （不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 九 、 基金的 投资策略 本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略 以及资产支持 证券投资 策略等部分。 1 、资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政 策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市 场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融工具的资产比例配置。在有效 控制风险的基础上，适时调整组合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金总体收益率。 2 、利率策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析， 进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来的影响。 本 基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期目标，当预期市 场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期 ， 以达到利用 市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 3 、信用策略 本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并结合不同 信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类属品种的投资比例，获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用 债券评级体系，研究和跟踪发行 主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发行主体信用风 险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 4 、类属配置与个券选择策略 本基金根据券种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、央行 票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收 益水平、税收选择等因素，对几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后 确定各类别债券资产的配置。 本基金从债券票息率、收益率曲 线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角 度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行 投资价值评估，从中选择具有较高票息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 5 、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 十 、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率 中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基 金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基 准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况 对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。 十一 、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型 基金，属于较低风险 / 收益的产品。 十二 、基金投资组合报告 本 基金托管人 中国民生银行 根据 本基金合同 规定，于 201 9 年 1 月 3 日 复核 了本报告中的投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 8 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据 未 经审计 。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,243,197,000.00 97.70 其中：债券 1,243,197,000.00 97.70 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 1,506,097.23 0.12 8 其他资产 27,800,682.72 2.18 9 合计 1,272,503,779.95 100.00 2 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 800,150,000.00 76.33 其中：政策性金融债 800,150,000.00 76.33 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 50,410,000.00 4.81 6 中期票据 201,387,000.00 19.21 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 191,250,000.00 18.24 9 其他 - - 10 合计 1,243,197,000.00 118.60 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（ % ） 1 160215 16 国开 15 2,800,000 278,292,000.00 26.55 2 170305 17 进出 05 2,000,000 201,240,000.00 19.20 3 180404 18 农发 04 1,000,000 100,490,000.00 9.59 4 160302 16 进出 02 1,000,000 98,590,000.00 9.41 5 111814006 18 江苏银行 CD006 1,000,000 95,720,000.00 9.13 4 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货 。 7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 8 、 投资组合报告附注 8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 8.2 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 27,800,682.72 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 27,800,682.72 8.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债 券。 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本 基金合同生效日为 2016 年 12 月 22 日， 基金业绩截止日为 201 8 年 6 月 30 日。 基金合同生 效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下 ： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 201 6 年 12 月 22 日（ 基 金合同生效 ） 起至 20 16 年 12 月 3 1 日 0.11% 0.00% 1.00% 0.09% - 0.89% - 0.09% 201 7 年 度 2.46% 0.03% - 3.38% 0.06% 5.84% - 0.03% 2018 年上半年 3.28% 0.05% 2.16% 0.08% 1.12% - 0.03% 十四、 基金 的 费用与税收 （一） 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、基金的相关账户的开户及维护费用； 9 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30 % 的 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝ E× 0.30 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。经基金管理 人与基金托管人核对一 致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10 % 的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H ＝ E× 0.10 %÷ 当 年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后，由基金托管人按照与基金管理人协 商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述 “ （ 一 ） 基金费用的种类 ” 中第 3 － 9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、基金合同生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求 , 对本基金管理人于 20 1 8 年 8 月 3 日 刊登的本基金更新招募说明书进行了更新 , 主要更新的内容如下： 1 、在“三、基金管理人”部分，对 “二、主要人员情况”中的人员信息进行了更新； 2 、在“四、基金托管人”部分，对“一、基金托管人概况”和“二、基金托管人的内部控制 制度”进行了更新； 3 、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构的相关信息； 4 、在“九、基金的投资”部分，对 “基金投资组合报告”的内容进行了更新，更新数据为 本基金 2018 年第 3 季度报告中的投资组合数据； 5 、在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经基金托 管人复核； 6 、在“二十二、其他应披露事项”部分，对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关 公告进行了列示。 融通基金管理有限公司 201 9 年 2 月 1 日 中财网
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