[发行]东方基金管理有限责任公司:东方新思路：更新招募说明书（2018年第2号）
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2018 年第 2 号） 基金管理人： 东方基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 重要提示 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 5 月 18 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准 予东方 新思路灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]925 号） 准 予 募集注册。 本基金基金合同于 2015 年 6 月 25 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方新思路 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募 说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证 监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市 场 前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和《东方新思路灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 等信息披露文件，自主判 断基 金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投 资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金将中小企业私募债券纳入固定收益类资产的投资中，中小企业私募债 券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券 不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃， 潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金， 但低于股票型基金， 属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效，具体情况请参阅本基金 管理 人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日 报》及本基金管理人网站上发布的公告。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金变更业绩比较基准的事项获中国证 监会核准，业绩比较基准自 2018 年 8 月 24 日起正式变更为“沪深 300 指数 收益 率× 60%+中债总全价指数收益率× 40%”，详情请参阅本基金管理人于 2018 年 8 月 22 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上披露 的相关 公告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）， 如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2018 年 12 月 25 日。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 目 录 第一部分 绪言 ................................................... 1 第二部分 释义 ................................................... 2 第三部分 基金管理人 ............................................. 6 第四部分 基金托管人 ............................................ 19 第五部分 相关服务机构 .......................................... 25 第六部分 基金的募集与基金合同生效 .............................. 48 第七部分 基金份额的申购与赎回 .................................. 49 第八部分 基金的投资 ............................................ 59 第九部分 基金的业绩 ............................................ 72 第十部分 基金的财产 ............................................ 74 第十一部分 基金资产估值 ........................................ 75 第十二部分 基金收益与分配 ...................................... 81 第十三部分基金的费用与税收.................................... 83 第十四部分基金的会计与审计.................................... 86 第十五部分基金的信息披露...................................... 87 第十六部分风险揭示............................................ 93 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算................ 96 第十八部分基金合同的内容摘要.................................. 98 第十九部分基金托管协议的内容摘要............................. 113 第二十部分对基金份额持有人的服务............................. 126 第二十一部分其他应披露事项................................... 129 第二十二部分招募说明书存放及查阅方式......................... 131 第二十三部分备查文件......................................... 132 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 1 第一部分绪言 《东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投 资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方 新思路 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及 基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金 合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作 为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 2 第二部分释义 在《东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另 有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同：指《东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方新思路灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《东方新思路灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会 第五次会议通过，并经2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会 第三十次会议修订，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日 实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日 实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实 施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关 对其不时做出的修订 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有 限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3 个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申 请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购 与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 52、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 53、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认 购 /申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A 类基金份额；在投资人认购/申购 时 不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售 服 务费的，称为C 类基金份额 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 第三部分基金管理人 一、基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004 年6 月11 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年6 月10 日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称出资金额（人民币）出资比例 东北证券股份有限公司19,200 万元64% 河北省国有资产控股运营 有限公司 8,100 万元27% 渤海国际信托股份有限公 司 2,700 万元9% 合计30,000 万元100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责 制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和 权益 投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专 户投 资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商务部、运 营部、 交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风 险 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 7 管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分公司、 广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责 组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 二、基金管理人主要人员情况 （一） 董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现 任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉 林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司 董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助 理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁， 东证融达投资有限公司董事、副 总 经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁， 东证融通投资管理有限公司董事， 东 证融达投资有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北 证 券股份有限公司副董事长、 总裁、 党委副书记， 吉林省总会计师协会副会长， 东 证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事， 东证融汇证券 资 产管理有限公司董事。 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华 联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产 经 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 8 营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副 部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董 事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会 计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉 林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全 国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济， 科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年5 月加盟 本公 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工 贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股 运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董 事 长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20 余年金融、证券从业经历。现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经 理， 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行。现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 （三）高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。 年7 月加盟东方基金管理有限责任公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等 职 务，期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟 本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部 经 理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名任职时间简历 王然（女士） 2015 年6 月25 日 至今 权益研究部副总经理，投资 决策委员会委 员，北京交通大学产业经 济学硕士，10 年证 券从业经历，曾任益民基金 交通运输、纺织服 装、轻工制造行业研究员。 2010 年4 月加盟 东方基金管理有限责任公 司，曾任权益投资部 交通运输、纺织服装、商业 零售行业研究员， 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 东方策略成长股票型开放 式证券投资基金（于 2015 年8 月7 日转型为 东方策略成长混合型 开放式证券投资基金）基金 经理助理、东方策 略成长股票型开放式证券 投资基金（于2015 年8月7日转型为东方策略 成长混合型开放式 证券投资基金）基金经理、 东方赢家保本混合 型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开 放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型 为东方成长收益平衡混合 型证券投资基金）基 金经理、东方荣家保本混合 型证券投资基金基 金经理、东方民丰回报赢安 定期开放混合型证 券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东 方民丰回报赢安混合型证 券投资基金）基金经 理、 东方成长收益平衡混 合型证券投资基金 （于 2018 年 1 月 17 日 转型为东方成长收益灵 活配置混合型证券投资基 金）基金经理、东方 成长收益灵活配置混合型 证券投资基金基金 经理、东方价值挖掘灵活配 置混合型证券投资 基金基金经理、东方合家保 本混合型证券投资 基金基金经理，现任东方策 略成长混合型开放 式证券投资基金基金经理、 东方新兴成长混合 型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理、 东方民丰回 报赢安混合型证券投资基 金基金经理、 东方盛 世灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、 东 方大健康混合型证券投资 基金基金经理。 张洪建（先生） 2015 年 6 月 25 日至 2016 年 7 月 1 日任本基 金基金经理 姚航（女士） 2015 年 6 月 25 日至 2018 年 1 月 23 日任本 基金基金经理 （五） 投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 11 许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理，投资决 策委员会委员。吉林大学工商管理硕士， 17 年投资从业经历。曾任新华证券有 限 责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部 投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。 2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投资 基 金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。 彭成军先生，公司总经理助理， 固定收益投资总监， 固定收益研究部总经理， 投资决策委员会委员，清华大学数学硕士， 11 年投资从业经历。曾任中国光大 银 行交易员，中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。 2017 年 11 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方双债添利债券型证券投资基 金 基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投 资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债 券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生， 权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕 士， 8 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经 理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。 2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。 现任东方支柱产业灵活配置混合型证 券 投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 王然女士，简历请参见基金经理介绍。 姚航女士， 固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学 工商管理硕士， 14 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。 2010 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货币市 场 证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基 金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型基金)基金经理、 东方 民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为 东方 民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投 资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资 基金） 基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理， 现 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 12 任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回 报赢安混合型证券投资基金基金经理。 （六） 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不 限于： 1、 依法募集资金； 2、 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； 3、 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； 4、 销售基金份额； 5、 按照规定召集基金份额持有人大会； 6、 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 7、 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8、 选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； 10、 依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11、 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 14、 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018 年第 2 号） 13 施其他法律行为； 15、 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构； 16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换和非交易过户等的业务规则； 17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不 限于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和 中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、侵占、挪用基金财产； 6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 16 市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内 控制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 17 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 （2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过 营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位 和业务环节。 （3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事 会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 （4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反 馈系统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、 诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2、风险评估 公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并 将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合 法合规性进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的 合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内 部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公 会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门； 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） （1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管 理工作。 （2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险 控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化 市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。 （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、 内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监 察、稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管 理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程， 对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。 4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制 度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、 技术保障制度和危机处理制度。 5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息 及时送达适当的人员进行处理。 （三）基金管理人关于内部控制制度的声明 1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管 理层的责任，董事会承担最终责任； 2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部 控制制度。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持 了快速健康的发展势头。 2000 年12 月19 日，中国民生银行A 股股票（600016）在上海证券交易所挂 牌上市。2003 年3 月18 日，中国民生银行40 亿可转换公司债券在上交所 正式 挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行 了58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级 债券的商业银行。2005 年10 月26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成 为国 内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功 范例。2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 20 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、 “两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业 模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树 立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行” 及由21 世纪传媒颁发的 2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21 世纪亚洲金融年会” 上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投资 金融服务银行” 大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选” 中，民生银行荣获“2013 卓越竞 争力品牌建设银行” 奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、“中国民营企业社会责任指数第 一 名” 、“中国银行业社会责任指数第一名” 。 在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国 最佳企业公民大奖” 。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖” 、“年度公益慈善优秀项目 奖” 。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司” 大奖和“2014 亚洲企业管治典范奖” 。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务” 称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖” ，获得 《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行” 奖，获评《经济观察》 报 “年度卓越私人银行” 等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 21 2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资 银行” 称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中 国银行业社会责任发展指数第一名” 。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的2014-2015 年度中国卓越金融 奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大 奖。 2016 年度，民生银行荣获2016 胡润中国新金融50 强和2016 中国最具创新 模式新金融企业奖。 （二）主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任 中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委 书记。 （三）基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004 年7 月9 日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工70 人，平均年龄37 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，65%以上员工具有硕 士以 上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018 年 9 月30 日，中国民生银行已托管178 只证券投资基金。中国民生银行于2007 年 推 出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、 流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好 评，深化了与客户的战略合作。自2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》 杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管 银行” 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 22 奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服 务 托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 （二）内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生 银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中 心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与 计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 1、全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员 工对自己岗位职责范围内的风险负责。 2、独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独 立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 3、相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系。 4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性。 5、防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （四）内部风险控制制度和措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 3、风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监 控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制 理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 （五）资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中 间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运 作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份 有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防 范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 2、实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参 与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公 司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗 位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 3、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人 制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结 构。 4、以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部 十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务 管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的 操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 5、制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度 落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 24 部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 6、将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制 度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从 业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的 自动风险控制功能。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投 资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 25 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号3 层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010－66295921 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具 体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com（二）其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn2、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn3、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com4、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666 号 办公地址：长春市生态大街6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn5、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 27 网址：www.longone.com.cn6、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：www.dgzq.com.cn7、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号3 楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com8、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com9、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 28 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 10、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn11、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002 号中广核大厦北楼10 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com12、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn13、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号久事商务大厦7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com14、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn15、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客服电话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com16、五矿证券有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 住所：深圳市福田区金田路4028 号经贸中心48 楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号经贸中心48 楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn17、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn18、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn19、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 31 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn20、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013 号江苏大厦B 座15 楼 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com21、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com22、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 32 网址：www.zxwt.com.cn23、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 24、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com25、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 26、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com27、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座12、15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net28、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn29、晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街1 号丽华大厦A 座 办公地址：山西省太原市小店区长风街59 号 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 34 联系人：董嘉文 电话：0351-6819505 传真：0351-6819898 客户服务电话：95105588 网址：www.jshbank.com30、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com31、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn32、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400 820 2899 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 35 网址：www.erichfund.com33、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn34、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com35、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com36、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613 号6 幢551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn37、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com38、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15 层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539806 客服电话：95162 或400 888 8160 网址：www.cifco.net39、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 37 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net40、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10 号庄胜广场中央办公楼东翼7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn41、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com42、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 38 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn43、上海利得基金销售有限公司 住所:上海宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn44、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com45、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com46、北京虹点基金销售有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 39 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com47、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址:www.chinapnr.com48、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com49、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 法定代表人：陈继武 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址：www.lingxianfund.com50、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-8962901151、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com52、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号6 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 53、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com54、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11 号A 座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号A 座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn55、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1 号朝来高科技产业园5 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址：www.fengfd.com56、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 42 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com57、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn58、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com59、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 43 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn60、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢A2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢A2208 室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com61、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com62、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn63、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn64、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn65、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 45 66、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第7 栋 23 层1 号、4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第 7 栋23 层1 号、4 号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn67、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40 层4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A 座46 层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com68、金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓1 号楼1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街18 号丰联广场A 座1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com69、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181 号世纪都会1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路181 号世纪都会1606-1607 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 46 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com70、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com71、北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：衡欢 电话：18576351064 客服电话：400-159-9288 网址:danjuanapp.com72、中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100 号7 层05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼27 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：18521506916 客服电话：400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第2 号） 二、登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层 法定代表人：崔伟 联系人：李进康 电话：010－66295874 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021－31358666 传真：021－31358600 经办律师：黎明、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61 号4 楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼10 层（未完）  |