[发行]招商基金管理有限公司:招商深证100：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (2018年第 2号) 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日: 2018年 12月 22日 重要提示 招商深证 100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2010年 4月 21日《关于核准招商深证 100指数证券投资基金募集的批复》（证监许可〔 2010〕513号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2010年 6月 22日正式生效。本基 金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说 明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后 的 45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 12月 22日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 2018年 9月 30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2019年 1月 3日复核了本次更新的招募 说明书。 §1基金管理人 1.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期：2002年 12月 27日 注册资本：人民币 13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券 ”）持有公司全部股权的 45%。 2002年 12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005年 4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年 5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年 8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权 的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017年 12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4 月 9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年 9月 22日，招 商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11月 17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016年 10月 7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值 ”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公 司。 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年 5月加入招商银行任总行行长助理，2000 年 4月至 2002年 3月兼任招商银行上海分行行长，2001年 12月起担任招商银行副行长， 2007年 3月起兼任财务负责人，2007年 6月起担任招商银行执行董事，2013年 5月起担 任招商银行常务副行长，2016年 3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副 董事长。现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招 商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作； 兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。 2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年 1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月担任国泰基金管理有限公司总经理 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 。2015年 1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（ 香港）有限公司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年 8月至 1997年 9月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。1997年 10月至 1999年 1月在新加坡 Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年 2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年 4月至今兼任北京墨迹风云科 技股份有限公司独立董事，2016年 12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所 上市公司）独立董事，2016年 11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购 重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young，1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所， 2015年 9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016年 8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年 9月至今任汇丰 前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会 纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至 1991年先后就读于北京大学、复旦大 学、 William Paterson College和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕 士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会 计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特 聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所 博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任 公司独立董事。 1.2.2监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992年 7月至 1998年 12月，历任招商银行证券部员工、福 田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年 1月至 2006年 1月，历任招商证券 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道 营业部经理；2006年 1月至 2009年 4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年 4月 至 2016年 1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于 2013年 4月至 2014年 1月兼 任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007年 7月至 2011年 5月担任招商证券职 工代表监事。2016年 1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于 2008年 7月起担任招商期货有限公司董事，于 2015年 7月起担任招商证券资产管理有限 公司董事。现任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科 。2001年 9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部 总经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6 月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年 2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售 信贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1月起任总行资产负债管 理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官 ，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP系统实施顾问；2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006年 12月至 2011年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年 2月至 2014 年 3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力 资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中 国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年 4月至 2000年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门 海发投资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公 司副总经理；2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年 11月 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 至 2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年 6月加入招商基金管 理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理 有限公司，历任 TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年 2月加入国泰基金管 理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部 总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港） 有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部 任风险控制岗从事风险管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规 部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资 产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部 )负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年 2月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 1.2.4基金经理 侯昊先生，硕士。2009年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控经理 ，量化投资部助理投资经理、投资经理，现任量化投资部副总监兼招商中证白酒指数分级 证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 8月 22日至今）、招商国证生物医药指数分 级证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 9月 5日至今）、招商中证煤炭等权指数分 级证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 9月 5日至今）、招商深证 100指数证券投 资基金基金经理（管理时间：2017年 9月 5日至今）、招商央视财经 50指数证券投资基 金基金经理（管理时间：2017年 9月 5日至今）、招商中证大宗商品股票指数证券投资基 金(LOF)基金经理（管理时间：2017年 9月 5日至今）及招商中证银行指数分级证券投资 基金基金经理（管理时间：2017年 9月 5日至今）。 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金历任基金经理包括：王平先生，管理时间为 2010年 6月 22日至 2016年 12月 3日；王立立先生，管理时间为 2014年 1月 11日至 2016年 5月 19日；陈剑波先生，管 理时间为 2016年 4月 19日至 2017年 9月 5日。 1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺 、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交 易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2基金托管人 2.1基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2.2主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 2.3基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产 、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 874只。 自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评 选的 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评。 §3相关服务机构 3.1基金份额销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：010-56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2代销机构 代销机构代销机构信息 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨菲 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 电话：95599 传真：（010）85109219 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：张伟 交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号 首层 法定代表人：闫冰竹 电话：95526 传真：010-66226045 联系人：赵姝 华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 联系人：郑鹏 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：张建鑫 宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：王佳毅 大连银行股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 联系人：林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：包静 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话：95541 传真：022 5831 6569 联系人：陈玮 南京银行股份有限公司注册地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 电话：95302 传真：025-86775376 联系人：李冰洁 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融街 35号国企 大厦 C座 5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 华泰联合证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区中心区中心广场 香港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香 港中旅大厦第 5层、17层、18层、24 层、25层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：95513 公司网址：www.lhzq.com 海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路 183-187 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广 场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网 点 网址：www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司（原申银万国证 券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务热线:95525 网址：www.ebscn.com 财富证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403347 传真：无 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：郭静 客服电话：（0731）84403319 网址：www.cfzq.com 湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中 山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中 山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518-8503 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 联系人：刘志斌 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信 万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青 岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青 岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄 证大五道口广场 1号楼 22层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特８号长江证券 大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券 大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：奚博宇 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 代销资格批准文号：证监基金字【2003】 25号 中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com 华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157号新天地大 厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183、13764105212 传真：021-20655196 联系人：王虹、高文静 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13号 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号 华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证 券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯 大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新 盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045527 联系人：林爽 客服电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：胡月茹 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号 院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大 厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大 厦 38、39层 法定代表人：李红光 电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 联系人：谢立军 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫 德尚 6号楼 3层中航证券 法定代表人：王宜四 电话：010-64818301 传真：010-64818443 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：史江蕊 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-20515593 联系人：刘闻川 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客服电话：95318、400-80-96518 网址：www.hazq.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽 国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 电话：0551-62246273 传真：0551—62207773 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn 红塔证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 公司地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 联系人：高国泽 客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com 东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5号新 盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新 盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 西藏同信证券有限责任公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021－36533016 传真：021－36533017 联系人：汪尚斌 客服电话：40088-11177 网址：http://www.xzsec.com/ 山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街 69号山西 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 联系人：罗艺琳 客服电话：4001022011 网址：www.zszq.com 广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广 州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广 州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资 广场 18层楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号 东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：400-888-8588；95531 网址：www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号 财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 19楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：0931-95368 公司网站地址：www.hlzq.com 恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华 东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华 东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大 街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn 客服电话：400-651-5988 民生证券有限责任公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：岳献春 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 网址：www.mszq.com 客服电话：4006198888 万和证券有限责任公司注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二 楼 办公地址：海口市南沙路 49号通信广场二 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 楼 深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大 厦西厅 20层 法定代表人：朱治理 电话：0755-82830333 传真：0755-25161630 联系人：黎元春 网址：http://www.vanho.com.cn 客服电话：0755-25170332 五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4028号经 贸中心 48楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经 贸中心 48楼 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755-83219194 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn 中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣 超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：4006008008，95532 国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南 证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙 世纪广场 A座 6-7 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客服电话：0571967777 网址：www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系人电话：0755-83007159 联系人传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中 央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山 西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6666号东北证券 503室 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-54967552 传真：021-64333051 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号 院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号 院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 客服电话：400-698-9898 第一创业证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 地址：深圳市福田区福华一路 115号投行 大厦 18层 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-25838701 网址：www.fcsc.cn 客服电话：4008881888 中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸 大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸 大厦 2座 27层及 28层 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 客服电话：4009101166 中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 客户服务电话：4008895618 网址：www.e5618.com 九州证券股份有限公司（原天源证券）注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通 大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险 大厦 18楼 法定代表人：林小明 电话：010-57672224,17888805198 传真：0755-33329815 联系人：郭小璇 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 万联证券有限责任公司注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路 389号志 远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华 远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：谢兰 电话：010-88321613 传真：010-88321763 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com 联讯证券股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：无 联系人：彭莲 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市下城区武林时代商务中 心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林 时代 20F 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 电话：0571-85267500 传真：无 网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 东海期货有限责任公司注册地址：上海市浦东新区东方路 1928号 东海证券大厦 8楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号 东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话：021-68757102/13681957646 传真：无 网址：www.qh168.com.cn 客服电话：95531/4008888588 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号 楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52413385 传真：010-85894285 联系人：魏晨 统一客服电话：400-6099-200 公司网站地址： www.yixinfund.com 世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 统一客服电话：4008323000 公司网站地址： www.csco.com.cn 泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中 龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中 龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 统一客服电话：400-6411-001 公司网站地址： www.haojiyoujijin.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路 东 2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8802 联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层 法定代表人：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛 利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特 北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路 甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人:于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人:文雯 深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 路 1号 A栋 201室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999913 传真：0755-83999926 联系人:陈勇军 嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单 元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人:余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人:刘文红 网址： www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路 100号金外滩 国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 电话：400-8213-999 联系人:陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路 989号 中达广场 2楼 法定代表人：李兴春 电话：400-921-7755 联系人:王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1号 A栋 201室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：400-684-0500 联系人:陈广浩 网址：www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：025-66996699-887226 联系人:王锋 网址：http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人：张琪 电话：010-62675369 联系人:付文红 网址：http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 电话：400-893-6885 联系人:盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号 院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王延富 电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号 环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业 区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 法定代表人：丁东华 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 凤凰金信（银川）投资管理有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 法定代表人：程刚 电话：400-810-5919 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302室 法定代表人：黄欣 电话：400-6767-523 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公 路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济 发展区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号东方汇经中心 8楼 法定代表人：沙常明 电话：400-620-6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 一幢二楼 268室 法定代表人：李一梅 电话：13911253562 联系人：吴振宇 网址：https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路 799号 5层 01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：徐伯宇 网址： http://kenterui.jd.com/ 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金 融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：兰奇 电话：95156转 5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1号 A栋 201室 法定代表人：李春瑜 电话：400-680-3928 联系人：华荣杰 网址：www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎 宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 联系人：徐海峥 公司网址：www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食 苑 10号楼 法定代表人：于龙之 客服电话：4006-802-123 邮箱：services@zhixin-inv.com 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯 大厦 11楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017转 1转 6或 075586013388 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技术开发区宏 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号 院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 联系人：董筱爽 联系电话：18121169537 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系电话：18901685505 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1 幢 1层 101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系电话：13810785862 客服电话：95055-9 公司网址：https://www.baiyingfund.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 3.2注册登记机构 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 法定代表人（负责人）：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 3.4会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、吴凌志 联系人：汪芳 §4基金名称 招商深证 100指数证券投资基金 §5基金类型 股票型证券投资基金 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §6投资目标 通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获 得与标的指数收益相似的回报。本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不 超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 §7投资范围 本基金投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规 或监管机构以后允许基金投资其他证券品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的 85%-95%，其中投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%；现金、债券等固定收益类资产的 投资比例为基金资产的 5%-15%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基 金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 §8投资策略 1、资产配置策略 本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的85%-95%，其中投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%；现金、债券等固定收益类资产的 投资比例为基金资产的5%-15%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基 金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 具体资产配置比例如下表所示： 资产类别资产配置低限资产配置高限 股票等权益类资产 85％ 95％ 债券及现金等固定收益类资产 5％ 15％ 2、股票投资策略 本基金采取完全复制法构建股票指数组合，即按照深证100指数成份股及权重构建指数 投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金在建仓期内，按照深证100指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 误差最小化的前提下，本基金可采取适当的方法降低买入成本。当遇到以下情况时，本基 金管理人可以根据市场的具体情况，对指数投资部分进行适当调整，以便实现对跟踪误差 的有效控制： a）预期标的指数成份股将调整； b）标的指数成份股发生配股、增发、分红等行为； c）指数成份股出现停牌限制、流动性问题等情况； d）其他影响指数复制的因素。 本基金指数组合通过控制跟踪误差等指标，按照定期调整和不定期调整的方式进行组 合调整。 1）定期调整。 本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的深证 100指数对其成份股的调整 而进行相应的跟踪调整。深证 100指数成份股的定期调整定于每年 1月和 7月的第一个交 易日实施，通常在前一年的 12月和当年的 6月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公 布样本调整方案。 2）不定期调整。 在以下情况出现时，本基金将对指数投资组合进行调整： a)新上市股票，若前 5个交易日平均流通市值在指数成份股选样空间中排名位列前 10%之内，则于上市 15个交易日之后快速入选成份股，同时从指数中剔除市值最小的原成 份股，本基金将做相应调整； b)当成份股暂停或终止上市的，相应成份股从指数计算中剔除，本基金将做相应调 整； c)当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根 据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应 调整； d)根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指 数； e)若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其 所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决 定部分持有现金或买入相关的替代性组合； f)其他需要调整的事项。 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3）跟踪误差的监控与管理 本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与 管理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。基金管理人将建立 对事后跟踪误差的两级监控体系，即分别建立以3%与4%为阀值的监控线，实施严格的事 后跟踪误差管理，同时通过对组合事前跟踪误差的估计与分解获取有效的降低跟踪误差的 组合调整方法，以求有效控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。 本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均 跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整 等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措 施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 3、债券投资策略 本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金 的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。本基金债券投资组 合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变 化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管理需要进行配 置。 4、金融衍生产品投资策略 本基金投资金融衍生产品，主要采用市场公认的定价模型进行定价。 本基金对金融衍生产品的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。 §9投资程序 1、投资决策依据 （1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程； （2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。 2、投资程序 （1）投资决策委员会定期召开会议，提出资产配置比例的指导意见； （2）基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案； （3）基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建； （4）基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并 对风险隐患提出预警； 招商深证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （5）基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息 情况等，适时进行投资组合调整； 在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 §10业绩比较基准 本基金业绩比较基准：深证 100指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率（税后）× 5%。 如果深证 100指数被停止编制及发布，或深证 100指数由其他指数替代（单纯更名除 外），或由于指数编制方法等重大变更导致深证 100指数不宜继续作为业绩比较基准，本 基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，变更本基金的业 绩比较基准。 本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人需报中国证监会核准后，应于正 式实施变更前 2日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 §11风险收益特征（未完）  |