[发行]银河基金管理有限公司:银河创新：更新招募说明书（2019年2月）
银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 银河创新成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零一九年二月 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2 010年11月16日《关于核准银河创 新成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】1635号)的核准， 进行募集，并于2 015年7月17日公告更名为银河创新成长混合型证券投资基 金。 基金管理人保证《银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2 018年12月29日,有关财务数据和净值 表现截止日为2 018年9月30日(财务数据未经审计 )。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 1 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言............................................................................................................................... 3 二、释义............................................................................................................................... 4 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 8 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 18 五、相关服务机构 .....................................................................................................................2426 六、基金的募集 .........................................................................................................................5251 七、基金合同生效 .....................................................................................................................5351 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 .............................................................5351 九、与基金管理人管理的其他基金转换 .................................................................................6461 十、基金的投资 .........................................................................................................................6461 十一、基金的业绩 .....................................................................................错误！未定义书签。73 十二、基金财产 .........................................................................................................................7974 十三、基金资产估值 .................................................................................................................8075 十四、基金收益与分配 .............................................................................................................8581 十五、基金的费用 .....................................................................................................................8782 十六、基金税收 .........................................................................................................................8884 十七、基金的会计与审计 .........................................................................................................8884 十八、基金的信息披露 .............................................................................................................8985 十九、风险揭示 .........................................................................................................................9490 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .....................................................................9992 二十一、基金合同的内容摘要 ...............................................................................................10295 二十二、基金托管协议内容摘要 ......................................................................................... 118111 二十三、对基金份额持有人的服务 .....................................................................................132124 二十四、其他应披露事项 .....................................................................................................134126 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................135129 二十六、备查文件 .................................................................................................................135129 2 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”）和其 他有关规定及《银河创新成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。 本招募说明书阐述了银河创新成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 3 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 二、释 义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指银河创新成长混合型证券投资基金 2.基金管理人：指银河基金管理有限公司 3.基金托管人：指招商银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《银河创新成长混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河创新成长 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7.基金份额发售公告：指《银河创新成长股票型证券投资基金份额发售公 告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9.《基金法》：指自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年6月8日颁布、同年 7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指 2014年7月7日由中国证监会发布并于 2014年8月8 日实施的《公开募集证券投资运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 4 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指银河基金管理有限公司 25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.场外：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认 购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 28.场内：指通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认 购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 29.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 30.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为银 5 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 31.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 33.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 34.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 36.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 39.T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 40.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42.《业务规则》：指《银河基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务 规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由 基金管理人和投资人共同遵守 43.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 44.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 46.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 6 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额 的行为 47.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 48.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 49.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 50.元：指人民币元 51.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额 52.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 53.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待 57.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 7 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 让或交易的债券等 58.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 59.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他 自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法 律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、 公众通讯设备或互联网络故障。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 成立日期：20 002年6月14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：(021)38568 8888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位 出资额(万元)占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10 0000 50% 中国石油天然气集团公司 250 00 12.5% 上海城投（集团）有限公司 250 00 12.5% 首都机场集团公司 250 00 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 250 00 12.5% 合 计 20 0000 10 00% 8 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014 年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。198 88年至20 008年在中国人民银 行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处 主任科员、货币政策处副调研员。20 008年6月进入中国银河金融控股有限责任 公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部 总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任总经 理。 董事范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大 学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业 资格证书。18年金融行业从业经历，19 999年7月至2014年1月任职于中国证 监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年1月至2015年1月，担任中信 证券股份有限公司董事总经理；2015年1月至2017年1 11月，担任中信并购基 金管理有限公司法定代表人、总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。 董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018年8月被选举为银河基金 第四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥，上海市城市建设 投资开发总公司行政人事部副总经理、总经理，上海城投控股股份有限公司党 委书记、副总裁、监事会主席、上海城投（集团）有限公司纪委书记、监事会 副主席等职，现任上海城投（集团）有限公司党委委员、副总裁。 董事熊人杰先生，大学本科学历。20 006年3月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人 造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深 圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管， 首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部 门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年 2月被选举为银河基金 9 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河 证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中 国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年2月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司 资本运营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。20 002年6 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、 第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公 司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事 长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年 1 11月被选举为银 河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家 经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野 村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒 律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究 中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国 际金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014年4月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理； 中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研 究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银 10 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备 组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金 融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018年8月被选举为银河基金管 理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行 部职员，北京华证普惠信息股份有限公司XBRL应用部业务经理，中国证券投资 者保护基金有限责任公司资产管理部业务经理，中国证券投资者保护基金有限 责任公司党委（纪检监察）办公室高级经理，中国证券投资者保护基金有限责 任公司证券市场交易结算资金监控中心（统计分析中心）高级经理，中国证券 投资者保护基金有限责任公司调查评价部高级经理，现任中国银河金融控股有 限责任公司高级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、 纪检委员。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年 1 11月被选举为银河基 金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河 证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门 大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专 业资格证书。18年金融行业从业经历，19 999年7月至2014年1月任职于中国 证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年1月至2015年1月，担任中 信证券股份有限公司董事总经理；2015年1月至2017年11月，担任中信并购 基金管理有限公司法定代表人、总经理；2017年 12月加入银河基金管理有限 公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊 路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公 司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银 河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任， 中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期 间任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部 执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 11 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会 计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业 资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估 等工作。20 007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、 综合管理部总监。 副总经理钱睿南先生，硕士研究生，17年证券从业经历。曾先后在中国华 融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。20 002年6月加入银河基金 管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、 公司总经理助理等职务。 2.本基金基金经理 袁曦女士，硕士研究生学历，13年证券从业经历。曾就职于交通银行上海 浦东分行，20 007年 12月加入银河基金管理有限公司，主要研究金融、汽车和 休闲服装行业，历任研究员、资深研究员，现担任基金经理。2015年 12月起 担任银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理，2016年2月起担任银河创 新成长混合型证券投资基金的基金经理，2017年 12月起担任银河智慧主题灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 1 11月起担任银河和美生活主 题混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 钱睿南先生：2010年12月至2012年3月；王培先生：201 11年6月至2016 年2月；神玉飞先生：2016年2月至2017年4月；袁曦女士：2016年2月至 今。 3.投资决策委员会成员 总经理范永武先生，副总经理陈勇先生，副总经理兼股票投资部总监钱睿 南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生， 股票投资部副总监张杨先生，股票投资部基金经理神玉飞先生。 上述人员之间均无亲属关系。 (三)基金管理人职责 12 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制中期和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得 向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 13 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投 资； (2)不公平地对待管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 14 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 (5)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； (10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； (11)贬损同行，以提高自己； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)以不正当手段谋求业务发展； (14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 4.基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 15 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 (五)基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人内部控制制度 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定 位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督 和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督 察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内 部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法 与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险 点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成 的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控 制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资 源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施， 从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施。 16 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 1.监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长 办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部 的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每月出具独立的监察稽核报告，分 别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为， 督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。 2.财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要 通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业 务活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程 和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点 建立起了严密的基金会计控制系统。 3.人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提 高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为 此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘 汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。 4.投资控制制度 (1)投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产 配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资 策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室 交易员负责交易执行； (2)投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须 提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执 行； (3)警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合 中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资比 例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例 前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况； 17 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 (4)禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限 制表，包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的 一定比例等)。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对 此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制； (5)一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系 统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执 行； (6)多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示性 控制和禁止性控制)。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监 控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。 5.会计控制制度 (1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业 务有章可循； (2)按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行 相关业务的相互核查监督制度； (3)为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管 理制度； (4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。 6.技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输 与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机 处理等方面都制定了完善的制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 18 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 注册地址：深圳市深南大道708 88号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道708 88号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[20 002]83号 电话：075 55—8319 99084 传真：075 55—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于20 002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票 代码：60 00036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。20 006年9月又 成功发行了2 22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年9月30日， 本集团总资产65,086.81亿元人民币，高级法下资本充足率15.46%，权重法下 资本充足率12.80%。 20 002年8月，招商银行成立基金托管部；20 005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工80人。20 002年11月，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行；20 003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管（QFI II）、合格境内机构投资者托管（QDI II）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 19 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发 布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDI II基金、 第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得 国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年 中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”,“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任 公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风 险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中 央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商 银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖，5月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济 师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招 商局集团有限公司董事、总裁。 20 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于20 003年7月 至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。19 991年至 19 995 年，在中国科技国际信托投资公司工作；19 995年6月至20 001年10月，历任招 商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行 风险控制部总经理；20 001年10月至20 006年3月，历任北京分行行长助理、副 行长；20 006年3月至20 008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）； 20 008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013 年1 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年1 11月 至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长； 2016年1 11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行， 中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。20 002年9月加盟招商银 行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2018年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基 金。 (四)托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、 21 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管 资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行 的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、 体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险 预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内 控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评 价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 22 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一 系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程， 有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总 经理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保 护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系 统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有 效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基 23 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检 查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知 基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托 管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 公司网站：ww ww.galaxyas sset.com（支持网上交易） 客户服务电话：40 00-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：10 00045) 电话：（010）5608690 00 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 住所：广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编:510620) 电话：（020）37602 2205 传真：（020）37602384 24 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 住所：南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210 0019） 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 住所：深圳市福田区深南大道40 001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046） 电话：（075 55）8270751 11 传真：（075 55）8270759 99 联系人：史忠民 2.场外代销机构 (1)招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道708 88号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95 55 555 网址：ww ww.cmbchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街5 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95 558 88 网址：ww ww.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 25 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：95 559 99 网址：ww ww.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95 553 33 网址：ww ww.c ccb.com （5）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话:95 556 66 网址：ww ww.boc.cn （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路18 88号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95 5559 网址：ww ww.bankcom mm.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95 5558 网址：bank.ecitic.com （8）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街2 22号 法定代表人：李民吉 开放式基金咨询电话：95 557 77 网址：ww ww.hxb.com.cn （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 26 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95 5526 网址：ww ww.bankofbeijing.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号A座 法定代表人：李小鹏 客户服务电话：95 5595 网址：ww ww.ceb bbank.com （11）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95 5561，或拨打当地咨询电话 网址：ww ww.cib.com.cn （12）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961 112 22 网址：ww ww.drcbank.com （13）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务电话：40 00-858-8 8888 网址：ww ww.xmbankonline.com (14)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 客户服务电话：95 5580 网址：ww ww.psbc.com （16）中国银河证券股份有限公司 27 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：(010)6 66568292 传真：(010)6 665689 990 联系人：邓颜 客户服务电话：40 00-8 888-8 8888 网址：ww ww.chinastock.com.cn （17）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路6 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街18 88号 法定代表人：王常青 电话：(010)8513058 88 传真：(010)65182 2261 联系人：权唐 客户服务电话：40 00-8 888-8108 网址：ww ww.csc108.com （18）广发证券股份有限公司 住所： 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 电话：(020)875 5558 888 传真：(020)875 555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95 5575 网址：ww ww.gf.com.cn （19）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 邱三发 电话：(020)8 888369 999 传真：(020)8 88836 6654 联系人：林洁茹 28 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：(020)961303 网址：ww ww.gzs.com.cn （20）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道40 001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：(075 55)830256 666 传真：(075 55)83025625 联系人：许方迪 客户服务电话： 40 00-8 8888-2 228 网址： w www.jyzq.cn （21）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 客户服务电话：95 5538 网址：ww ww.zts.com.cn （22）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：(0351)8686703 传真：(0351)8686 6619 联系人：张治国 客户服务电话：95 5573 网址：ww ww.i618.com.cn （23）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 29 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：40 00-8 886 66-567 网址：ww ww.scstock.com （24）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：(05 551)651616 666 传真：(05 551)6516160 00 联系人：钱欢 客户服务电话：95318 网址：ww ww.hazq.com （25）华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道10 00号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：(021)687 778075 传真：(021)687 777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：40 008209898 网址：ww ww.cnhbstock.com （26）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：(010)630810 000 传真：(010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：ww ww.cindasc.com （27）中国国际金融股份有限公司 30 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：金立群 联系电话：(010)65051 116 66 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：40 00-910-1 116 66 网址：ww ww.cic cc.com.cn （28）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)6 665 555316 传真：(010)6 665 555246 联系人：汤漫川 客户服务电话：40 008-8 888-9 993 网址：ww ww.dxzq.net （29）财通证券股份有限公司 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人： 沈继宁 电话：（0571）87 7789160 传真：（0571）87818329 邮编：310 0007 联系人：陶志华 客户服务电话：953 336 网址：ww ww.ctsec.com （30）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 31 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 电话：（021）38784580-8918 传真：（021）68 8865680 联系人：李欣 客户服务电话：95351 网址：ww ww.xcsc.com （31）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：(075 55)8294375 55 传真：(075 55)82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：ww ww.zszq.com.cn （32）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： (021)203 333333 传真： (021)50498 8851 联系人：王一彦 客户服务电话：95 5531；40 00-8 8888-58 88 网址：ww ww.longone.com.cn （33）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路83 33号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：(0451)87 7765732 传真：(0451)823 337279 客户服务电话：40 00-6 666-2 228 88 32 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 网址：ww ww.jhzq.com.cn （34）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路50 00号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人： 朱磊 电话：(021)68761616 传真：(021)687678 880 客户服务电话：40 008 8888128 网址：ww ww.tebon.com.cn （35）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)386706 666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 40 00-8 8888-6 666 网址：ww ww.gtja.com/ （36）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：(010)6 66045 556 66 传真：(010)6 66045 550 00 联系人：林爽 客户服务电话：(010)6 66045678 网址：ww ww.txsec.com/jijin.txsec.com （37）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 33 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：雷建辉 电话：(0510)828316 662 传真：(0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务热线：95 5570 网址：ww ww.glsc.com.cn （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：(075 55)829436 666 传真：(075 55)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95 5565、40 008 88881 111 网址：ww ww.newone.com.cn （39）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： （021）38565 5547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95 5562 网址： w www.xyzq.com.cn （40）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、 32层、36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：（021）63 33258 888 传真：（021）63 3326729 客户服务电话：95 5503 34 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 网址： w www.dfzq.com.cn （41）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：(021)3 333898 888 传真：(021)3 3338 882 224 联系人：黄莹 客户服务电话：95 5523或40 008 8895 5523 网址:w www.swhysc.com (42)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼20 005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼20 005室（邮编:830 0002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（09 991）2307105 传真：（09 991）2301927 客户服务电话：40 00-80 00-0562 网址：ww ww.hysec.com （43）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 2 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95 5597 联系人：庞晓芸 电话：（075 55）82492193 传真：（075 55）82492962 网址：ww ww.htsc.com.cn （44）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 35 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 电话：（021）38637436 传真：（075 55）8240 00862 客户服务电话：95 551 11-8 联系人：周一涵 网址：stock.pingan.com （45）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：（021）2065 55183 传真：(0591)87841 1150 联系人：王虹 客户服务电话：0591-96326 网址：ww ww.hfzq.com.cn （46）民生证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：(010)8512762 22 传真：(010)85127917 联系人： 赵明 客户服务电话：40 006198 8888 网址：ww ww.mszq.com （47）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：(027)6579 99999 传真：(027)8548190 00 联系人：奚博宇 客户服务电话：40 008-8 888-9 999或95 5579 网址：ww ww.95 5579.com 36 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 （48）海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：(021)232190 000 传真：(021)2321910 00 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95 5553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：ww ww.htsec.com （49）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：(021)2 22169 99 999 传真:(021)2 22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95 5525 网址：ww ww.ebscn.com （50）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 电话：(0931)489010 00、(0931)4890619 传真：(0931)4890628 联系人： 李昕田 客户服务电话：95368 网址：ww ww.hlzq.com （51）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路20 00号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 电话：(021)203280 000 传真：(021)58 88835 554 联系人：王炜哲 37 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：40 00-620-8 8888 网址： w www.bocichina.com （52）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：(075 55)8213083 33 传真：(075 55)8213 33952 联系人：周杨 客户服务电话：95 5536 网址：ww ww.guosen.com.cn （53）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道708 88号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理 部 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：(010)84683893 传真：(010)84685 5560 客服电话：95 5558 网址：ww ww.cs.ecitic.com （54）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 电话：(075 55)83709350 传真：(075 55)8370 00205 联系人：牛孟宇 客户服务电话:95 5563 网址：ww ww.ghzq.com.cn （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路2 222号1号楼20层 38 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）8502 22326 传真：（0532）8502 22605 客户服务电话：95 5548 网址：ww ww.zxwt.com.cn （56）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6 6666号 办公地址：长春市生态大街6 6666号 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：ww ww.nesc.cn (57)中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 60 003号荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：(075 55)82026907 传真：(075 55)82026539 网址：ww ww.china-invs.cn 客户服务电话：40 00-60 00-80 008、95 5532 (58)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 1 115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 39 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 电话：(075 55)23838750 传真：(075 55)25838701 客户服务电话：95358 网址：ww ww.firstcapital.com.cn （59）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）536868 888 传真：（021）5368610 00-70 008，(021)5368620 00-70 008 客户服务电话： (021)962518 网址：ww ww.962518.com （60）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(075 55）23953913 传真：（075 55）83217421 客户服务电话：40 009 9908 8826 网址：ww ww.citicsf.com （61）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（028）86 6690 0057、（028）86 6690 0058 传真：（028）86 6690126 客户服务电话：95310 网址：ww ww.gjzq.com.cn （62）华西证券股份有限公司 40 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)6508056 66 传真：(028)86150 0040 客户服务电话：95 5584、40 008-8 888-818 网址：ww ww.hx168.com.cn （63）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 法定代表人：何亚刚 联系人：程博怡 电话：(010)5935 55807 传真：(010)56437030 客户服务电话：95 5571 网址：ww ww.e5618.com （64）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层 法人代表：高利 电话：(010)5935 55807 传真：(010)56437013 联系人：程博怡 客户服务电话：95 5571 网址：ww ww.foundersc.com (65)华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：（021）549675 552 传真：（021）54967293 41 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 联系人： 杨莉娟 客户服务电话：95323，40 00109 99918 网址： w www.cfsc.com.cn （66）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 电话：(025)58519523 传真：(025)83 3369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：ww ww.njzq.com.cn 3.第三方独立销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路613号6幢5 551室 法定代表人：其实 客户服务电话：40 00-1818-18 88 网址： w www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4 449室 办公地址：上海市浦东南路 1 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：40 00-8 8850-09 99 网址： w www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道358 88号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：40 00-076 66-123 网址： w www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 42 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：40 00-678 88-8 887 网址：ww ww.zlfund.cn或 w www.j jjm mmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢2 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道5 555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：40 00-089-1289 网址：ww ww.erichfund.com (6)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街2 22号泛利大厦10 002室 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：40 00-920-0 002 22/(021)20835 558 88 网址：licaike.hexun.com (7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层10 006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：40 00-850-7 7771 网址：t.jrj.com.cn (8)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：40 00-8 888-6 6661 网址：ww ww.myfund.com （9）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路6 66号1号楼12层1208号 法定代表人：王昌庆 43 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：40 00-0 001-8 881 11 网址：ww ww.zcvc.com.cn （10）众升财富(北京)基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话：40 00-808-0 0069 网址：ww ww.wy-fund.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：40 008-7 773-7 772 网址：ww ww.5ifund.com （12）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层10 008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：（010）57418 8829 传真：（010）57569671 网址：ww ww.niuji.net 客户服务电话:40 00-678-5095 （13）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：40 00-0 001-156 66 网址：ww ww.yilucaifu.com （14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：40 00-821-539 99 44 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 网址：ww ww.noah-fund.com （15）济安财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：40 00-075-6 6663 网址：ww ww.pjfortune.com （16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：40 00-067-626 66 网址： w www.leadfund.com.cn （17）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路6 66号东亚银行大厦1307室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：(021)6160 0050（未完）  |