[发行]银河基金管理有限公司:银河创新：更新招募说明书摘要（2019年2月）
银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新摘要） 重要提示 本基金根据中国证券监督管理委员会2 010年11月16日《关于核准银河创 新成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2 010】1635号)的核准， 进行募集，并于2 015年7月17日公告更名为银河创新成长混合型证券投资基金。 基金管理人保证《银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2 018年12月29日,有关财务数据和净值表 现截止日为2 018年9月30日(财务数据未经审计 )。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书 为准。 1 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号 15层办公地址：中 国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 成立日期：20 002年6月14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：(021)38568 8888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位 出资额(万元)占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10 0000 50% 中国石油天然气集团公司 250 00 12.5% 上海城投（集团）有限公司 250 00 12.5% 首都机场集团公司 250 00 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 250 00 12.5% 合 计 20 0000 10 00% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014 年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。198 88年至20 008年在中国人民银行 总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任 科员、货币政策处副调研员。20 008年 6月进入中国银河金融控股有限责任公司 工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、 综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 2 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 董事范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学 会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格 证书。18年金融行业从业经历，19 999年7月至2014年1月任职于中国证监会， 担任并购监管二处处长等职务；2014年1月至2015年1月，担任中信证券股份 有限公司董事总经理；2015年1月至2017年 1 11月，担任中信并购基金管理有 限公司法定代表人、总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。 董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018年 8月被选举为银河基金 第四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥，上海市城市建设投 资开发总公司行政人事部副总经理、总经理，上海城投控股股份有限公司党委书 记、副总裁、监事会主席、上海城投（集团）有限公司纪委书记、监事会副主席 等职，现任上海城投（集团）有限公司党委委员、副总裁。 董事熊人杰先生，大学本科学历。20 006年 3月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造 板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市 达晨创业投资公司副总裁。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年 3月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首 都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经 理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年 2月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河 证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中 国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年 2月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资 本运营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。20 002年 6 3 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部 门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2 015年11月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济 委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券 株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国 银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014年 4月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中 再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究 所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成 员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018年 8月被选举为银河基金管 理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部 职员，北京华证普惠信息股份有限公司X BRL应用部业务经理，中国证券投资者 保护基金有限责任公司资产管理部业务经理，中国证券投资者保护基金有限责任 公司党委（纪检监察）办公室高级经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司 证券市场交易结算资金监控中心（统计分析中心）高级经理，中国证券投资者保 4 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 护基金有限责任公司调查评价部高级经理，现任中国银河金融控股有限责任公司 高级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年1 11月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大 学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资 格证书。18年金融行业从业经历，19 999年7月至2014年1月任职于中国证监会， 担任并购监管二处处长等职务；2014年1月至2015年1月，担任中信证券股份 有限公司董事总经理；2015年1月至2017年 1 11月，担任中信并购基金管理有 限公司法定代表人、总经理；2017年12月加入银河基金管理有限公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈 尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券 有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银 河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北 京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总 经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计 师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格 证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 20 007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理 部总监。 副总经理钱睿南先生，硕士研究生，17年证券从业经历。曾先后在中国华 融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。20 002年 6月加入银河基金 管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、公 司总经理助理等职务。 2.本基金基金经理 5 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 袁曦女士，硕士研究生学历，13年证券从业经历。曾就职于交通银行上海 浦东分行，20 007年12月加入银河基金管理有限公司，主要研究金融、汽车和休 闲服装行业，历任研究员、资深研究员，现担任基金经理。2015年12月起担任 银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理，2016年 2月起担任银河创新成 长混合型证券投资基金的基金经理，2017年12月起担任银河智慧主题灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2018年1 11月起担任银河和美生活主题混合型 证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 钱睿南先生：2010年12月至2012年3月；王培先生：201 11年6月至2016 年2月；神玉飞先生：2016年2月至2017年4月；袁曦女士：2016年2月至今。 3.投资决策委员会成员 总经理范永武先生，副总经理陈勇先生，副总经理兼股票投资部总监钱睿南 先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生，股票 投资部副总监张杨先生，股票投资部基金经理神玉飞先生。 上述人员之间均无亲属关系。 第二节基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道708 88号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道708 88号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[20 002]83号 电话：075 55—8319 99084 6 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 传真：075 55—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于20 002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 60 00036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。20 006年9月又成功发行 了2 22亿H股，9月2 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日 行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年9月30日，本集团总 资产 65,086.81亿元人民币，高级法下资本充足率 15.46%，权重法下资本充足 率12.80%。 20 002年8月，招商银行成立基金托管部；20 005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工80人。20 002年 1 11月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行；20 003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为 托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管（QFI II）、合格境内机构投资者托管（QDI II）、全国社会保 障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDI II基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 7 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金 贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行 奖”,“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金 融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行 奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管 机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第 五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金 20年“最佳基 金托管银行”奖，5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银 行奖”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于20 003年7月 至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。19 991年至19 995年， 在中国科技国际信托投资公司工作；19 995年6月至20 001年10月，历任招商银 行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控 制部总经理；20 001年10月至20 006年3月，历任北京分行行长助理、副行长； 8 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 20 006年3月至20 008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；20 008 年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年1 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年1 11月至2014 年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副行长；2016年 1 11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。20 002年 9月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2018年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的 安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控 制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不 断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预 防和控制； 9 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控 优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有 效地控制业务运作过程中的风险。 10 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经 理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 11 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 第三节相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1.直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 公司网站：ww ww.galaxyas sset.com（支持网上交易） 客户服务电话：40 00-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：10 00045) 电话：（010）5608690 00 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 住所：广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编:510620) 电话：（020）37602 2205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 12 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210 0019） 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 住所：深圳市福田区深南大道40 001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046） 电话：（075 55）8270751 11 传真：（075 55）8270759 99 联系人：史忠民 2.场外代销机构 (1)招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道708 88号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95 55 555 网址：ww ww.cmbchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街5 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95 558 88 网址：ww ww.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95 559 99 网址：ww ww.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 13 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 客户服务电话：95 553 33 网址：ww ww.c ccb.com （5）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话:95 556 66 网址：ww ww.boc.cn （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路18 88号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95 5559 网址：ww ww.bankcom mm.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95 5558 网址：bank.ecitic.com （8）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街2 22号 法定代表人：李民吉 开放式基金咨询电话：95 557 77 网址：ww ww.hxb.com.cn （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95 5526 网址：ww ww.bankofbeijing.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号A座 14 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 法定代表人：李小鹏 客户服务电话：95 5595 网址：ww ww.ceb bbank.com （11）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95 5561，或拨打当地咨询电话 网址：ww ww.cib.com.cn （12）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961 112 22 网址：ww ww.drcbank.com （13）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务电话：40 00-858-8 8888 网址：ww ww.xmbankonline.com (14)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 客户服务电话：95 5580 网址：ww ww.psbc.com （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：(010)6 66568292 传真：(010)6 665689 990 联系人：邓颜 客户服务电话：40 00-8 888-8 8888 15 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 网址：ww ww.chinastock.com.cn （17）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路6 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街18 88号 法定代表人：王常青 电话：(010)8513058 88 传真：(010)65182 2261 联系人：权唐 客户服务电话：40 00-8 888-8108 网址：ww ww.csc108.com （18）广发证券股份有限公司 住所： 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 电话：(020)875 5558 888 传真：(020)875 555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95 5575 网址：ww ww.gf.com.cn （19）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 邱三发 电话：(020)8 888369 999 传真：(020)8 88836 6654 联系人：林洁茹 客户服务电话：(020)961303 网址：ww ww.gzs.com.cn （20）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 16 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 办公地址：深圳市深南大道40 001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：(075 55)830256 666 传真：(075 55)83025625 联系人：许方迪 客户服务电话： 40 00-8 8888-2 228 网址： w www.jyzq.cn （21）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 客户服务电话：95 5538 网址：ww ww.zts.com.cn （22）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：(0351)8686703 传真：(0351)8686 6619 联系人：张治国 客户服务电话：95 5573 网址：ww ww.i618.com.cn （23）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 17 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 联系人：余雅娜 客户服务电话：40 00-8 886 66-567 网址：ww ww.scstock.com （24）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：(05 551)651616 666 传真：(05 551)6516160 00 联系人：钱欢 客户服务电话：95318 网址：ww ww.hazq.com （25）华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道10 00号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：(021)687 778075 传真：(021)687 777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：40 008209898 网址：ww ww.cnhbstock.com （26）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：(010)630810 000 传真：(010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：ww ww.cindasc.com （27）中国国际金融股份有限公司 18 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：金立群 联系电话：(010)65051 116 66 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：40 00-910-1 116 66 网址：ww ww.cic cc.com.cn （28）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)6 665 555316 传真：(010)6 665 555246 联系人：汤漫川 客户服务电话：40 008-8 888-9 993 网址：ww ww.dxzq.net （29）财通证券股份有限公司 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人： 沈继宁 电话：（0571）87 7789160 传真：（0571）87818329 邮编：310 0007 联系人：陶志华 客户服务电话：953 336 网址：ww ww.ctsec.com （30）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 19 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：（021）38784580-8918 传真：（021）68 8865680 联系人：李欣 客户服务电话：95351 网址：ww ww.xcsc.com （31）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：(075 55)8294375 55 传真：(075 55)82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：ww ww.zszq.com.cn （32）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： (021)203 333333 传真： (021)50498 8851 联系人：王一彦 客户服务电话：95 5531；40 00-8 8888-58 88 网址：ww ww.longone.com.cn （33）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路83 33号 法定代表人：孙名扬 20 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 联系人：姜志伟 电话：(0451)87 7765732 传真：(0451)823 337279 客户服务电话：40 00-6 666-2 228 88 网址：ww ww.jhzq.com.cn （34）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路50 00号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人： 朱磊 电话：(021)68761616 传真：(021)687678 880 客户服务电话：40 008 8888128 网址：ww ww.tebon.com.cn （35）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)386706 666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 40 00-8 8888-6 666 网址：ww ww.gtja.com/ （36）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：(010)6 66045 556 66 传真：(010)6 66045 550 00 21 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 联系人：林爽 客户服务电话：(010)6 66045678 网址：ww ww.txsec.com/jijin.txsec.com （37）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 电话：(0510)828316 662 传真：(0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务热线：95 5570 网址：ww ww.glsc.com.cn （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：(075 55)829436 666 传真：(075 55)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95 5565、40 008 88881 111 网址：ww ww.newone.com.cn （39）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： （021）38565 5547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95 5562 网址： w www.xyzq.com.cn （40）东方证券股份有限公司 22 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、 32层、36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：（021）63 33258 888 传真：（021）63 3326729 客户服务电话：95 5503 网址： w www.dfzq.com.cn （41）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：(021)3 333898 888 传真：(021)3 3338 882 224 联系人：黄莹 客户服务电话：95 5523或40 008 8895 5523 网址:w www.swhysc.com (42)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼20 005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼20 005室（邮编:830 0002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（09 991）2307105 传真：（09 991）2301927 客户服务电话：40 00-80 00-0562 网址：ww ww.hysec.com （43）华泰证券股份有限公司 23 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：南京市建邺区江东中路 2 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95 5597 联系人：庞晓芸 电话：（075 55）82492193 传真：（075 55）82492962 网址：ww ww.htsc.com.cn （44）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 电话：（021）38637436 传真：（075 55）8240 00862 客户服务电话：95 551 11-8 联系人：周一涵 网址：stock.pingan.com （45）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：（021）2065 55183 传真：(0591)87841 1150 联系人：王虹 客户服务电话：0591-96326 网址：ww ww.hfzq.com.cn （46）民生证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：(010)8512762 22 24 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 传真：(010)85127917 联系人： 赵明 客户服务电话：40 006198 8888 网址：ww ww.mszq.com （47）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：(027)6579 99999 传真：(027)8548190 00 联系人：奚博宇 客户服务电话：40 008-8 888-9 999或95 5579 网址：ww ww.95 5579.com （48）海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：(021)232190 000 传真：(021)2321910 00 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95 5553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：ww ww.htsec.com （49）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：(021)2 22169 9999 传真:(021)2 22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95 5525 网址：ww ww.ebscn.com 25 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） （50）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 电话：(0931)489010 00、(0931)4890619 传真：(0931)4890628 联系人： 李昕田 客户服务电话：95368 网址：ww ww.hlzq.com （51）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路20 00号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 电话：(021)203280 000 传真：(021)58 88835 554 联系人：王炜哲 客户服务电话：40 00-620-8 8888 网址： w www.bocichina.com （52）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：(075 55)8213083 33 传真：(075 55)8213 33952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：ww ww.guosen.com.cn （53）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道708 88号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 26 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 电话：(010)84683893 传真：(010)84685 5560 客服电话：95 5558 网址：ww ww.cs.ecitic.com （54）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 电话：(075 55)83709350 传真：(075 55)8370 00205 联系人：牛孟宇 客户服务电话:95 5563 网址：ww ww.ghzq.com.cn （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路2 222号1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）8502 22326 传真：（0532）8502 22605 客户服务电话：95 5548 网址：ww ww.zxwt.com.cn （56）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6 6666号 办公地址：长春市生态大街6 6666号 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 27 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 网址：ww ww.nesc.cn (57)中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、1 11、12、13、15、16、18、19、20、21、2 22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 60 003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：075 55-82026907 传真：(075 55)82026539 网址：ww ww.china-invs.cn 客户服务电话：40 00-60 00-80 008、95 5532 (58)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 1 115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：(075 55)23838750 传真：(075 55)25838701 客户服务电话：95358 网址：ww ww.firstcapital.com.cn （59）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）536868 888 传真：（021）5368610 00-70 008，(021)5368620 00-70 008 客户服务电话： (021)962518 28 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 网址：ww ww.962518.com （60）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(075 55）23953913 传真：（075 55）83217421 客户服务电话：40 009 9908 8826 网址：ww ww.citicsf.com （61）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（028）86 6690 0057、（028）86 6690 0058 传真：（028）86 6690126 客户服务电话：95310 网址：ww ww.gjzq.com.cn （62）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)6508056 66 传真：(028)86150 0040 客户服务电话：95 5584、40 008-8 888-818 网址：ww ww.hx168.com.cn （63）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 29 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 法定代表人：何亚刚 联系人：程博怡 电话：(010)5935 55807 传真：(010)56437030 客户服务电话：95 5571 网址：ww ww.e5618.com （64）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层 法人代表：高利 电话：(010)5935 55807 传真：(010)56437013 联系人：程博怡 客户服务电话：95 5571 网址：ww ww.foundersc.com (65)华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：（021）549675 552 传真：（021）54967293 联系人： 杨莉娟 客户服务电话：95323，40 00109 99918 网址： w www.cfsc.com.cn （66）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 电话：(025)58519523 30 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 传真：(025)83 3369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：ww ww.njzq.com.cn 3.第三方独立销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路613号6幢5 551室 法定代表人：其实 客户服务电话：40 00-1818-18 88 网址： w www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4 449室 办公地址：上海市浦东南路 1 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：40 00-8 8850-09 99 网址： w www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道358 88号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：40 00-076 66-123 网址： w www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：40 00-678 88-8 887 网址：ww ww.zlfund.cn或 w www.j jjm mmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢2 220室 31 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 办公地址：上海市浦东新区浦东大道5 555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：40 00-089-1289 网址：ww ww.erichfund.com (6)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街2 22号泛利大厦10 002室 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：40 00-920-0 002 22/(021)20835 558 88 网址：licaike.hexun.com (7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层10 006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：40 00-850-7 7771 网址：t.jrj.com.cn (8)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：40 00-8 888-6 6661 网址：ww ww.myfund.com （9）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路6 66号1号楼12层1208号 法定代表人：王昌庆 客户服务电话：40 00-0 001-8 881 11 网址：ww ww.zcvc.com.cn （10）众升财富(北京)基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 32 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 法定代表人：李招弟 客户服务电话：40 00-808-0 0069 网址：ww ww.wy-fund.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：40 008-7 773-7 772 网址：ww ww.5ifund.com （12）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层10 008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：（010）57418 8829 传真：（010）57569671 网址：ww ww.niuji.net 客户服务电话:40 00-678-5095 （13）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：40 00-0 001-156 66 网址：ww ww.yilucaifu.com （14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：40 00-821-539 99 网址：ww ww.noah-fund.com （15）济安财富(北京)资本管理有限公司 33 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：40 00-075-6 6663 网址：ww ww.pjfortune.com （16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：40 00-067-626 66 网址： w www.leadfund.com.cn （17）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路6 66号东亚银行大厦1307室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：(021)6160 0050 00 网址： w www.rf ffund.com （18）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路10 00号19层 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：40 00-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （19）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路27 77号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：40 000-46 66-78 88 网址： w www.91fund.com.cn （20）上海陆金所资产管理有限公司 34 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路13 333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：40 008-219-031 网址：ww ww.lufunds.com （21）深圳富济财富管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：(075 55)839 999913 网址： w www.jinqianwo.cn （22）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：40 00-808-1016 网址： w www.fundhaiyin.com （23）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：(020)8962906 66 网址： w www.yingmi.cn （24）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-1 115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：40 000-178-0 000 网址： w www.lingxianfund.com （25）大泰金石投资管理有限公司 35 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：40 00-928-2 226 66 网址： w www.dtfunds.com （26）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：40 00-068-1 1176 网址： w www.jimufund.com （27）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1 1116室 法定代表人：TANYIKKUAN 客户服务电话：40 00-6846-50 00 网址： w www.ifastps.com.cn （28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：(010)593 336512 网址：ww ww.jnlc.com （29）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼10 001室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：40 00-0 001-8 881 11 网址：ww ww.jincheng-fund.com （30）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1 1101室 法定代表人：于海锋 36 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 客户服务电话：40 00-8 8878-56 66 网址： w www.pyfund.cn （31）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层512 22室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人：梁越 客户服务电话：40 008-980-618 网址：ww ww.chtfund.com （32）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：(027)870 0060 003 （33）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼 1 1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：40 001-50 00-8 882 网址：ww ww.lanmao.com （34）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：40 00-6980-7 777 网址：ww ww.xds.com.cn （35）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86 665 55920 网址：ww ww.cd121.com （36）北京广源达信投资管理有限公司 37 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：40 00-623-6060 网址：ww ww.niuniufund.com （37）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：951 118/40 00-098-851 11 网址：jr.jd.com （38）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街1 11号11层1 1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：40 00-619 99-059 网址：ww ww.fundzone.cn （39）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303 法定代表人：王岩 客户服务电话：40 00-819 99-868 网址：ww ww.tdyhfund.com （40）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路180 00号2号楼6153室 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋10 002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：021-65370 007 77 网址：ww ww.jiyufund.com.cn （41）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402 38 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：40 00-810-5919 网址：ww ww.fengfd.com （42）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：40 00-817-56 666 网址：ww ww.amcfortune.com （43）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路10 00号07层 办公地址：上海市黄浦区中山南路10 00号07层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：40 00-876-5716 网址：ww ww.cmiwm.com （44）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：40 00-06 66-8586 网址：ww ww.igesafe.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：40 000-618-518 网址：danjuanap pp.com （46）上海万得投资顾问有限公司 39 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路3 33号1 11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路3 33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：40 00-821-0203 网址：ww ww.520fund.com.cn （47）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路79 99号5层01、02/03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路79 99号5层01、02/03 室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：40 00-025-6569 网址：ww ww.wacaijijin.com （48）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：40 00-85 55-73 333 网址：ww ww.jhjfund.com （49）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路6 666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-502060 003 网址：w www.msftec.com （50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客户服务电话：40 00-041 11-0 001 40 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 网址：ww ww.taichengcaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 4.场内代销机构： 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 (二)基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938 8839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称：北京市天银律师事务所 地址：北京市海淀区高梁桥斜街59号中坤大厦15层 负责人：朱玉栓 电话：(010)62159696 传真：(010)8 88381869 经办律师：王肖东、朱振武 (四)会计师事务所和经办注册会计师： 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路2 222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路2 222号30楼 法定代表人：曾顺福 41 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 联系电话：+862161418 8888 传真：+862163 335017 77 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏 第四节基金概况 基金名称：银河创新成长混合型证券投资基金 基金简称：银河创新混合 基金运作方式：契约型开放式 第五节基金的投资 (一)投资目标 本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提 下，追求基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等，以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债 券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%，资产支持证券 的投资比例不超过基金资产净值的 20%。本基金将不低于 80%的股票资产投资 于具有创新能力和成长潜力的上市公司。 以后如有法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并依法进行投资管理。 (三)投资理念 创新是经济增长的动力，是超额回报的来源。 42 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） (四)投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合。在资产配置 策略上，本基金根据对经济面、政策面、市场面等多因素分析，在投资比例限制 范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票选择上，本基金主要 投资于具有创新能力和持续增长潜力的上市公司股票，力争为基金份额持有人带 来长期、稳定的资本增值。 1.资产配置策略 本基金管理人使用多因素分析模型，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏 观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证券市场的特点及其演化 趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在 投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。 本基金考虑的宏观经济因素包括GDP增长率，居民消费价格指数(CPI)，生 产者价格指数(P PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标，本基金将以全 球化的视野，结合全球经济周期和国内经济周期，综合考虑宏观经济指标。 本基金考虑的政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。 本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情 况、市场总体P/E、P/B等指标相对于长期均值水平的偏离度、新股首发上市涨 幅、不同行业的市场轮动情况等。 2.股票投资策略 本基金主要投资于具有良好成长性的创新类上市公司。本基金所指的创新， 包括技术创新和商业创新两种类型。技术创新是指企业应用新知识和新技术，或 采用新工艺，开发生产新的产品，提供新的服务，或提高产品质量、降低产品成 本，占据市场并实现市场价值的活动。商业创新是指企业通过商业模式、市场营 销、管理体系、生产流程等方面的创新，使企业的盈利能力和竞争实力得到持续 改善的行为。 (1)企业初选 本基金认为技术创新是创新的核心内容，是企业价值的关键来源，因此本基 金资产主要投资于伴随新的科研成果和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门 和行业。参考《国家中长期科学和技术发展规划纲要(20 006-2020)》中提出的引 领未来经济发展的前沿技术的确定，本基金现阶段主要投资于伴随新的科研成果 43 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门和行业，主要为微电子与信息技术、 生物技术及现代农业、新材料、新能源、环境保护、先进制造、医药与医学工程、 航空航天、海洋技术等。由于科学技术的发展日新月异，新技术和新的行业不断 涌现，本基金将动态调整新技术、新行业的范围。 本基金将通过行为辨识和定量分析相结合的方法确定商业创新的初选企业。 首先本基金将辨识企业是否在商业模式、营销模式、生产流程、管理结构等 商业行为方面有创新活动。其次，本基金认为商业创新活动往往是一种节约人力 和资本的活动，即以更少的人力和资本投入取得更大的增长，因此本基金将采用 包括但不限于企业当期销售收入变化对固定资产变化的比例以及企业当期销售 收入变化对为职工支出的现金变化的比例是否增加等指标，作为企业初选参考指 标，本基金还将根据研究结果对使用的指标进行调整。 通过以上的步骤，本基金挑选出符合条件的商业创新的初选企业。 (2)企业创新能力评价 对于纳入本基金初选范围的股票，本基金将区分企业创新的类型，对企业的 创新能力进行评价。 1）技术创新类企业的创新能力评价 创新的组织体系分析：创新不是一种随机的行为，而是持续不断的追求，因 此本基金将重点分析企业是否建立了规范的研发管理体系、是否有清晰的研究开 发规划、是否吸引优秀的人才加入研发队伍、是否建立了合理的激励机制以鼓励 创新等。 创新行为的投入保障：企业为开发新技术或保持技术上的领先地位，必须保 持持续和一定规模的资金投入，本基金将重点考察研究开发费用占销售收入的比 重，近三年研究开发费用的规模以及增长情况等。 创新行为的成效：对技术创新类企业本基金将重点分析企业研究开发活动的 成效，本基金从企业专利申请量、发明专利比重、拥有专利数量、专有技术、新 产品推出周期等方面对企业的技术创新成效进行分析。对商业创新，将重点分析 其商业模式的可复制性、销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面。 本基金将根据具体的研究需要，重点考察包括但不限于企业的研发费用、市 场份额增长、成本降低等各项具体指标对企业的创新能力进行评价. 2）商业创新类企业的创新能力评价 对商业创新型企业，将重点分析商业创新的持续性，分析商业创新在商业模 44 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 式的可复制性，促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。 经过企业创新能力评价，本基金将筛选出创新能力居于前 1/2的企业。 (3)成长型股票筛选 对按照上述步骤筛选出的创新型企业股票，本基金将进一步对企业的成长性 进行评价，分析和预测企业持续的成长性。 本基金的成长性评价指标，包括但不限于预期当年的营业收入增长率、营业 利润增长率、净利润增长率，最近三年的营业收入增长率、营业利润增长率、净 利润增长率等指标。 通过成长性评估，本基金将选择成长性突出的企业股票构成创新成长股票 池。 (4)企业基本面及价值评估 本基金对纳入创新成长股票池的股票，通过行业研究、上市公司调研、财务 报表分析、国内外同业比较等方法，从中选择出基本面较好的公司。然后，运用 合适的股票估值方法，包括自由现金流贴现、股息贴现、 PE、PB、PEG、EV/EBITDA 等，排除股价被大幅高估的股票，主要投资估值处于合理水平或被低估的优质创 新成长股作为投资对象。 3.债券投资策略 本基金将一部分基金资产投资于债券，包括国内依法公开发行和上市的国 债、金融债、企业债、可转债、央行票据和资产支持证券等。 (1)债券投资 本基金债券投资以久期管理为核心，采取利率预期、收益率曲线估值、类属 配置、单券选择等主要策略。 (2)可转换债券投资 可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既可以 获得普通债券的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金 在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可 转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高投资价值的可转 换债券。 (3)资产支持证券投资 本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对资产 45 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和 单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制资产支持 证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。 4.权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行 投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合： (1)本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买 该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 (2)本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券 的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时， 本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较 高的投资收益。 (五)投资决策依据和投资程序 1.投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； (2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证 券市场发展态势； (3)投资资产的预期收益率及风险水平等。 2.投资程序 (1)研究与分析 本基金管理人内设研究部，通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的 分析，制定投资策略建议和投资建议。 本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标定期或根 据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。 (2)构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审批确定基金资产配置和行 业配置方案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的 46 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工 作。 (3)交易 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易 室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行 情况反馈给基金经理。 (4)组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资 进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析， 并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员 会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风 险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验 进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。 (六)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是： 业绩基准收益率=中证50 00指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。 随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比 较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的 原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应履行相 关程序，并报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会 指定的信息披露媒体上刊登公告。 (七)风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金、债券 型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品 种。 (八)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投 47 银河创新成长混合型基金招募说明书（更新摘要） 资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的10％； (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40％； (6)本基金投资的股票资产占基金资产的60％－95％，债券、现金等金融工 具占基金资产的比例为5％-40％；本基金将不低于80%的股票资产投资于具有创 新能力和成长潜力的上市公司； （7）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； (9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； (12)本基金应投资于信用级别评级为B BBB以上(含B BBB)的资产支持证券。基（未完）  |