[发行]华安基金管理有限公司:华安300：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
华安沪深300指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2019年第1号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一九年二月 重要提示 华安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司 （以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会 2012年3月5日证监许可[2012]278号文核准。本基金基金合同自2012年6月25日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别 说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年12月25日，有关财务数据截止日为 2018年9月30日，净值表现截止日为2018年6月30日。 目 录 一、基金管理人 ....................................................................................................... 1 二、基金托管人 ....................................................................................................... 5 三、相关服务机构 ................................................................................................... 7 五、基金的类型 ..................................................................................................... 33 六、基金的运作方式 ............................................................................................. 33 七、基金的投资目标 ............................................................................................. 33 八、基金的投资范围 ............................................................................................. 33 九、基金的投资策略 ............................................................................................. 34 十、业绩比较基准 ................................................................................................. 35 十一、风险收益特征 ............................................................................................. 35 十二、基金投资组合报告 ..................................................................................... 35 十三、基金的业绩 ................................................................................................. 42 十四、费用概览 ..................................................................................................... 43 十五、对招募说明书更新部分的说明 .................................................................. 45 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公 司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机 械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限 公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。 现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。现任锦 江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事 长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保 险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计 处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。 现任上海电气（集团）总公司副总裁,上海海立(集团)股份有限公司董事长，上海临港控股 股份有限公司董事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国 泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副 总裁、战略管理部总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司 监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责 人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港） 有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办 公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦 银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部 协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全 球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上 海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上 海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有 限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经 理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经 理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 苏卿云先生，硕士研究生，11年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基金业务部 经理。2016年7月加入华安基金，任指数与量化投资事业总部ETF业务负责人。2016年12 月起，担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017年6月起，担任华安中证定向增发 事件指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2017年10月起，同时担任本基金、华安中证 细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2017年12月起，同时 担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。 历任基金经理： 牛勇先生，自2012年6月25日至2015年5月28日担任华安沪深300指数分级证券投 资基金的基金经理。 张昊先生，自2012年6月25日至2014年4月23日担任华安沪深300指数分级证券投 资基金的基金经理。 钱晶先生，自2015年5月28日至2017年10月27日担任华安沪深300指数分级证券 投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资部高级总监、总经理助理 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2018年12月31日，公司目前共有员工358人（不含香港公司），其中57%具有硕 士及以上学位，92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研 究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国 最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社 会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中 列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设 银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构 1) 华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 2) 华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨 贺 7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 （2）代销机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人： 陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人： 高建平 客户服务电话：95561 网址： www.cib.com.cn 7)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 8)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com 9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 客户服务电话： 95521 网址：www.gtja.com 10)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人： 林义相 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com.cn或jijin.txsec.com 11)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com 12)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 13)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn 14)广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44 楼 法定代表人：孙树明 客服服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn 15)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人： 陈共炎 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 16)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com 17)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址：www.htsec.com 18)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：（021）96250500 网址：www.swhysc.com 19)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21 楼 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 20)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址： www.cjsc.com 21)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 22) 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 23)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 24)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层 法定代表人：冯鹤年 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com 25)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn 26)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 27)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26-30层 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 网址： http://www.i618.com.cn 28)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 29)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客户服务电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 30)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 95525 网站：www.ebscn.com 31)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com 32)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 33)东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 34)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 35)新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 36)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 客户服务电话：95345 网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp 37)华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 38)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28 层 客户服务电话: 4008835316 网址：www.cfzq.com 39) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn 40)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com 41)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 42)中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：宁敏 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 43)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 客户服务电话：0471-4960762 网址：www.cnht.com.cn 44) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话： 0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com 45) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 网址：www.tebon.com.cn 46)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人： 王宜四 客户服务电话： 4008866567 网址：www.avicsec.com 47)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com 48)财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：0571-95336 网址：www.ctsec.com 49)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com 50)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 客户服务电话： 02083963933 网址：www.gzs.com.cn 51)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532;4006008008 网址： www.china-invs.cn 52)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn 53)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 客户服务电话：95538 网址： http://www.zts.com.cn 54)第一创业证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人： 刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 55)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com 56)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn 57)华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 200120 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 58)厦门证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人： 傅毅辉 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.com.cn 59)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：58568118 网址：www.hrsec.com.cn 60)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com 61)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com 62)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn 63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn 64)上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 网址: www.e-rich.com.cn 65)诺亚正行（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 66)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：4006-788-887 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com 67)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn 68)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：4008886661 网址：www.myfp.cn 69)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ 70)一路财富（北京）信息科技有限公司 地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com 71)海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com 72)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 73)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系电话：021-20665952 传真号码：021-22066653 74）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com 75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com 76）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人： 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com 77）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn 78）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人： 徐福星 联系电话： 010-68292745 传真号码： 010-6829294180 79）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629021 传真号码：020-89629011 80） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 电话：4008866338 客户服务电话：95511-8 网址： stock.pingan.com 81）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系电话：0769-22866254 传真号码：0769-22866282 82)奕丰基金销售有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人： 叶健 客户服务电话：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn 83）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：北京西城区太桥大街19号 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：4008000562 公司网址：www.swhysc.com 84）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。 网址：www.csrcbank.com 85） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com 86）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人： 申健 客服电话： 021-20292031 公司网站：https://8.gw.com.cn 87）华金证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 客户服务电话：4008211357 办公地址：www.huajinsc.cn 88）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 法定代表人： 梁蓉 联系电话： 010-66154828 传真号码： 010-88067526 89）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人： 王伟刚 联系电话：010-56282140 传真号码：010-62680827 90）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920897 4008-773-772 网址: www.5ifund.com 91）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 92）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人： 戴新装 联系电话： 021-20538888 传真号码：021-20538999 93）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人： 王兴吉 联系电话：010-62062880 传真号码：010-82057741 94）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人： 陈太康 联系电话： 021-68757102 传真号码：021-68757102 95）济安财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com 96）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 法定代表人：林卓 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话： 400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com 97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电 话： 4000988511/ 4000888816 传 真： 010-89188000 98）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 99）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4 号 办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4 号 法定代表人： 陶捷 联系电话：（027）87006009 传真号码：（027）87006010 100）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人： 弭洪军 联系电话：021-33355333 传真号码：021-33355288 101)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：马勇 客服电话：4001161188 公司网站：https://8.jrj.com/ 102)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com 103）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 104）江苏江南农村商业银行 住所：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 联系电话：（0519）96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html 105）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 网址：http://www.yixinfund.com/ 106）上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号9楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn 107）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 客户服务电话：400-821-0203 108）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ 109）中国民族证券有限公司 法人代表：何亚刚 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 客服电话：400-889-5618 网址：http://e5618.com 110）北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 电话：400-100-3391 网址：http://www.dianyingfund.com/ 111）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn 112）上海有鱼基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 客服电话：400-098-4800 网址：http://www.youyufund.com/ 113）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人： 王翔 联系电话：021-65370077 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 114）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人： 陈洪生 客服热线：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn 115）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 法定代表人： 张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 116）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn 117）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人：俞敏 客户服务热线:400-893-9999 公司网站:www.fjhxbank.com 118）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com 119）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话: 400 832 3000 公司网站：www.csco.com.cn 120）北京植信基金销售有限公司 地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式：4006-802-123 2、场内发售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深 圳证券交易所网站查询）。 本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内 发售机构。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街17号 办公地址：北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 电话：（010）59378835 传真：（010）59378839 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：王利民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：单峰、魏佳亮 四、基金的类型 股票型基金。 五、基金的运作方式 契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最 小化。 七、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股 (包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股(一级市场初次发行或增发)、 债券、债券回购、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧 差合计值不低于基金资产的90%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于 基金资产的85%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例不得超过基金资产净值的3%；其他金融工 具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。 如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。 八、基金的投资策略 本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标 的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变 动进行相应调整。若因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁 止或限制投资等）导致无法获得足够数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份 股，基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，并可在条件允 许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差，追求尽可能贴 近标的指数的表现。 为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货对本基金投资 组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基 金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之 间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在 的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。 正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为95％×沪深300指数收益率＋5％×同期银行活期存款利率 （税后）。 由于本基金投资标的指数为沪深300指数，且投资于现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为95％×沪深300指数收益 率＋5%×同期银行活期存款利率（税后）。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经基金管理人和基金托管 人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，华安沪 深300A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；华安沪深300B份额具有高风险、高预期收 益的特征。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月24日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 232,609,799.52 91.97 其中：股票 232,609,799.52 91.97 2 固定收益投资 26,824.50 0.01 其中：债券 26,824.50 0.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 20,175,898.99 7.98 7 其他各项资产 94,921.48 0.04 8 合计 252,907,444.49 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 195,991.72 0.08 B 采矿业 - - C 制造业 234,462.11 0.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 196,510.86 0.08 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 626,964.69 0.25 2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 345,114.00 0.14 B 采矿业 8,068,732.26 3.20 C 制造业 92,062,291.15 36.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,550,996.88 2.60 E 建筑业 8,169,111.45 3.24 F 批发和零售业 3,959,707.92 1.57 G 交通运输、仓储和邮政业 6,942,476.38 2.75 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,314,729.35 3.30 J 金融业 80,274,849.41 31.84 K 房地产业 10,706,680.67 4.25 L 租赁和商务服务业 3,355,949.90 1.33 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 632,595.00 0.25 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,157,713.75 0.46 R 文化、体育和娱乐业 1,441,886.71 0.57 S 综合 - - 合计 231,982,834.83 92.01 2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601318 中国平安 240,031 16,442,123.50 6.52 2 600519 贵州茅台 11,133 8,127,090.00 3.22 3 600036 招商银行 228,503 7,012,757.07 2.78 4 601166 兴业银行 276,124 4,404,177.80 1.75 5 000651 格力电器 106,652 4,287,410.40 1.70 6 000333 美的集团 102,253 4,120,795.90 1.63 7 600016 民生银行 628,567 3,985,114.78 1.58 8 601328 交通银行 608,548 3,553,920.32 1.41 9 600887 伊利股份 134,721 3,459,635.28 1.37 10 601288 农业银行 846,909 3,294,476.01 1.31 3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601577 长沙银行 17,329 196,510.86 0.08 2 601118 海南橡胶 29,606 195,991.72 0.08 3 600485 信威集团 5,131 74,861.29 0.03 4 603583 捷昌驱动 1,321 69,339.29 0.03 5 002937 兴瑞科技 2,114 36,593.34 0.01 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 （未完）  |