[发行]中海基金管理有限公司:中海顺鑫：更新招募说明书（2019年第1号）
中海基金管理有限公司 中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2019年第1号) 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 重要提示 本基金由中海顺鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期后转型而来， 中海顺鑫保本混合型证券投资基金的募集申请已于2015年11月25日经中国证 监会证监许可[2015]2756号文准予募集注册，其转型后的中海顺鑫灵活配置 混合型证券投资基金已经中国证监会备案。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转型的备案，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风 险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主 判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资本基金 的风险包括因政策、经济周期、利率、通货膨胀和信用等因素对证券价格产 生影响而形成的市场风险，合规性风险，管理风险，流动性风险、本基金特 有风险以及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过 往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50% 的除外。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年12月30日，有关财 务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。 目 录 一、绪 言 ..................................................... 1 二、释 义 ..................................................... 2 三、基金管理人 ................................................. 7 四、基金托管人 ................................................ 18 五、相关服务机构 .............................................. 24 六、基金的历史沿革 ............................................ 57 七、基金的存续 ................................................ 58 八、基金份额的申购和赎回 ...................................... 59 九、基金的投资 ................................................ 71 十、基金的业绩 ................................................ 82 十一、基金的财产 .............................................. 83 十二、基金资产的估值 .......................................... 84 十三、基金的收益分配 .......................................... 90 十四、基金的费用与税收 ........................................ 92 十五、基金的会计与审计 ........................................ 95 十六、基金的信息披露 .......................................... 96 十七、风险揭示 ............................................... 102 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 106 十九、基金合同的内容摘要 ..................................... 109 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................. 125 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................... 138 二十二、其他应披露的事项 ..................................... 141 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ............................. 143 二十四、备查文件 ............................................. 144 一、绪 言 《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》 等相关法律法规和《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金 合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持 有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金，由中海 顺鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期后转型而来 2、基金管理人：指中海基金管理有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海顺鑫 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中海顺鑫灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表 大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修 改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理 委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资 管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管 理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指中海顺鑫保本混合型证券投资基金转型为本基 金而修改形成的《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之 日 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 32、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司注册登记开放式基金业务 规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明 书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 41、巨额赎回：指本基金单个开放日的基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10% 42、元：指人民币元 43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒介 49、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 51、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的 合法权益不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家 海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托 股份有限公司总裁。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油 财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计， 渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管 会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三 业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公 司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经 理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油 总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国 际有限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司 综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经 理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金 管理有限公司总经理助理、代理督察长。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、 董事，兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身） 交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公 司投资经理，锡洲国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、 风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学 工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管 合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本 凯龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德 恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总 稽核、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易部副经理，中国海洋石 油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目 计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部经理，中海信托股份有限 公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合 规总监、党办主任。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金 融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管 理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规 管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔 （瑞士）商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、 法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9 类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风险管理部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科 员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经 理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。 2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司 总经理（期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长），2017 年9月至今任本公司董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海） 有限公司董事长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任 本公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代 理总经理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4 月至今任本公司常务副总经理。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018 年3月至今任本公司督察长。 4、基金经理 刘俊先生，复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有 限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高 级项目经理。2007年3月进入本公司工作，曾任产品开发总监。2010年3 月至2015年8月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理，2015年4 月至2017年6月任中海安鑫宝1号保本混合型证券投资基金基金经理，2012 年6月至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2013 年7月至今任中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014 年5月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年12月至今任中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年4 月至今任中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理，2018年1月至 今任中海添瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理,2018年6月至今任中 海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2015年12月30日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 刘俊 2015年12月30日-2017年1月9日 刘俊、蒋佳良 2017年1月10日-2018年6月1日 刘俊 2018年6月2日-至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部副总经理、基金 经理。 刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。 林翠萍女士，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取 利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）侵占、挪用基金财产。 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动。 （7）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他人从事相关 的交易活动。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 （1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （2）风险管理是业务发展的保障。 （3）最高管理层承担最终责任。 （4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （5）制度建设是基础。 （6）制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事会负责 控制公司整体运营风险；二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导 及政策决定；三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理；四、各职能部 门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 （1）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控 制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责 主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的 合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审 议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 （3）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活 动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在 公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的监督。 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告。 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控 文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风 险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 环节。 （3）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的 授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行 机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行 系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控 防线: 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； 3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公 司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险； （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成； （9）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投 资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 7、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控 制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券 交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司， 于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集 团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。 截至2018年9月末，平安银行有 77 家分行,共1,056家营业机构。 2018年1-9月，平安银行实现营业收入866.64亿元（同比增长8.6%）、净利润 204.56亿元（同比增长6.8%）、资产总额33,520.56亿元（较上年末增长3.2%）、吸 收存款余额21,346.41亿元（较上年末增长6.7%）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 19,220.47亿元（较上年末增幅12.8%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、 资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目 前部门人员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私 人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清 算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武 汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经 理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助 理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至 2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招 行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业 务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年 7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银 行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产 品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对 商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经 理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5日 起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2018年11月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.76万亿，托管证券 投资基金共113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生 命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场 基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可 转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配 置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股 票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平 安新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中 海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基 金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发 聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰 纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基 金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投 资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城 久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证 券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信 定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期 开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中 海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基 金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏 华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘 腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活 期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券 投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资 基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、 鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活 配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开 放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券 投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定 期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰 中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、 平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商 稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基 金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期 开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃 灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高 元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵 活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债 券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债 券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化 增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券 型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠收益 定期开放债券型证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源 丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金 （ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券 型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇 享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证 券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添 荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产 21 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安 全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管 业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制 和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业 资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行 集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行 情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易 对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投 资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网址：www.zhfund.com 2、基金管理人网上交易系统 公司网址：www.zhfund.com 3、代销机构 (1)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (2)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (3)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云、周毅 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (4)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 传真：021-62569070 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (5)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ (6)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (7)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (8)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com (9)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com (10)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com (11)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com (12)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn (13)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：400-888-8666/95521 公司网址：www.gtja.com (14)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025693 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 公司网址：www.jyzq.cn (15)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (16)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (17)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (18)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (19)万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020－37865070 联系人：甘蕾 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn (20)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (21)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (22)国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：武晋婧 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (23)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (24)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (25)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (26)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn (27)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网址：http://jijin.txsec.com (28)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn (29)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (30)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn (31)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn (32)浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人：吴承根 联系人：韦肖田 联系电话：0571-87902580 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (33)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com (34)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com (35)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 36 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法人代表：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ (36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 幢202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (37)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com (39)诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com (40)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com (41)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (42)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.wy-fund.com (43)上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (44)上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn (45)北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn (46)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com (47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7 层727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn (48)浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (49)中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com (50)浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (51)上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总 部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996 客服电话：021-34013999 公司网址：https://www.hotjijin.com (52)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (53)北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com (54)大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com (55)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (56)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (57)奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (58)上海联泰资产管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com (59)北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (60)北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com (61)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 联系人：刘昕霞 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com (62)北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com (63)上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zhongzhengfund.com (64)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com (65)上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn (66)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com (67)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ (68)南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：张慧 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (69)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com (70)上海景谷基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn (71)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：熊小满 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (72)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn (73)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62676405 传真：8610-62675979 联系人：付文红 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (74)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-1室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (75)上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com (76)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (77)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (78)南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com (79)上海万得基金销售有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （未完）  |