[发行]华富基金管理有限公司:华富中证100：更新招募说明书（2018年第2号）
华富中证100指数证券投资基金 招募说明书（更新） （2018年第2号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2009年11月6日证监许可【2009】1158 文核准募集，本基金基金合同已于2009年12月30日生效。 华富基金保证本基金的《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的 《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 华富基金郑重提醒投资人在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本 基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是 否和投资人的风险承受能力相适应。 本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债，本基金投资于中证 100指数的成份股及其备选成份股的比例为基金资产的90%～95%，属于基金产 品中具有较高风险和较高预期收益的股票型证券投资基金，适合有稳定收入来 源、风险承受能力相对较强、并希望分享中国证券市场长期发展成果的投资人。 中国资本市场发展前景广阔，但股市投资始终伴随风险，股价波动更是无法 避免。本基金至少90%的资产投资于股票市场，基金份额净值必然会随股市行情 变化上下波动，持有人购买的基金份额净值因此存在下跌甚至亏损的可能性。对 希望通过短期资金、借贷资金以及养老资金进行投机快速获得高额收益的投资人 可能面临较大的风险。 华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗 下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投 资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资人自行负担。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得 收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、指数基金的 特定风险，也包括管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。巨额赎回 风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基 金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结 束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月30日，有关财务数据 和净值表现截止日为2018年9月30日。 目录 一、绪言 ............................................................................................................... 5 二、释义 ................................................................................................................ 5 三、基金管理人 .................................................................................................... 9 四、基金托管人 .................................................................................................. 19 五、相关服务机构 .............................................................................................. 23 六、基金的募集 .................................................................................................. 49 七、基金合同的生效 .......................................................................................... 49 八、基金份额的申购、赎回与转换 .................................................................. 50 九、基金份额的注册登记 .................................................................................. 61 十、基金的投资 .................................................................................................. 62 十一、基金的业绩 .............................................................................................. 73 十二、基金的财产 .............................................................................................. 74 十三、基金资产的估值 ...................................................................................... 76 十四、基金收益与分配 ...................................................................................... 81 十五、基金费用与税收 ...................................................................................... 82 十六、基金的会计与审计 .................................................................................. 83 十七、基金的信息披露 ...................................................................................... 84 十八、基金的风险揭示 ...................................................................................... 88 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................................... 90 二十、基金合同的内容摘要 .............................................................................. 92 二十一、基金托管协议的内容摘要 .................................................................. 92 二十二、对基金份额持有人的服务 .................................................................. 93 二十三、其他应披露事项 .................................................................................. 94 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................... 94 二十五、备查文件 .............................................................................................. 95 附件一：基金合同摘要 ...................................................................................... 96 附件二：托管协议摘要 .................................................................................... 113 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性规定》”）、其他有关规定以及《华富中证100指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华富中证100指数证券投资基金 （以下简称“本基金” 或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必 要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是规定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1．基金或本基金：指华富中证100指数证券投资基金； 2．基金合同或本基金合同：指《华富中证100指数证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充； 3．招募说明书：指《华富中证100指数证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 4．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富中证100 指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充； 5．业务规则：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 6．发售公告：指《华富中证100指数证券投资基金份额发售公告》； 7．中国：指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区）； 8．中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 9．中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 10．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 11．《运作办法》：指2014年3月10日中国证监会第29次主席办公会议 审议通过，中国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 12．《销售办法》：指中国证监会2013年2月17日颁布，同年6月1日起 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 13．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布，同年7月1 日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 14．元：指人民币元； 15．基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 16．基金管理人：指华富基金管理有限公司； 17．基金托管人：指交通银行股份有限公司； 18．基金份额持有人：指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基 金份额的投资人； 19．注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内 容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确 认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 20．注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为 华富基金管理有限公司或华富基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业 务的机构； 21．投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者； 22．个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以 投资于开放式证券投资基金的自然人； 23．机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它 组织； 24．合格境外机构投资者：指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投 资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者； 25．基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的 基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 26．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的 条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日； 27．存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 28．工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 29．发售：指在基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的行 为； 30．认购：指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买本基 金基金份额的行为； 31．申购：指在基金存续期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为； 32．赎回：指基金存续期内，基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要 求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行为； 33．巨额赎回：指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回 申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份 额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额10%的情形； 34．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的 业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记人办理注册登 记的其他基金份额间的转换行为； 35．转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一 个交易账户转入另一交易账户的行为； 36．代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构； 37．销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 38．基金销售网点：指基金管理人的理财咨询中心及基金代销机构的代销网 点； 39．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 40．基金账户：指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登 记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 41．交易账户：指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账 户； 42．开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； 43．T日：指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的日期； 44．T＋n日：指T日起（不包括T日）的第n个工作日； 45．基金收益：指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券 利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用基金财产带来的 成本或费用的节约； 46．基金资产总值：基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价 值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以 及其他投资所形成的价值总和； 47．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 48．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后 得出的基金份额的资产净值； 49．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 50．法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及 其他规范性文件以及对其做出的不时修改和补充； 51．不可抗力：指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用和没收、法 律法规变化、突发停电、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场所非正常暂停或停 止交易以及其他突发事件。 52、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004年4月19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话：021－68886996 传真：021－68887997 股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司24% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省 农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副 科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任）， 安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主 任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总经理。现任华安证券股份有限公司董事 长，华富基金管理有限公司董事长，华安期货有限责任公司董事，中国证券业协 会创新发展战略专业委员会委员。 徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安徽 证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股 份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任 经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。 范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科 员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省 地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华 安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党 委委员。 郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局） 科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市 金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作）， 合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰 金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。 余海春先生，总经理，硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券公司合肥营 业部业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经理助理，华安证券 股份有限公司投资总部副总经理、池州营业部总经理、合肥花园街营业部总经理、 办公室主任、固定收益部总经理、投资管理部总经理，现任华富基金管理有限公 司总经理。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨 田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有 限公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波 国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。 张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副 书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及 资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限 公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公 司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助 教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术 合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股 集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所 长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学 院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部 经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管 理部总监。 邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，CFA。历任雀巢（中国）有 限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级 研究员、华富基金管理有限公司整合营销经理、双子星信息公司合伙人。现任华 富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。 3、高级管理人员 章宏韬先生，董事长，简历同上。 余海春先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利 得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。 陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠 路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。 曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监，上海华富利得资产管 理有限公司总经理。现任华富基金管理有限公司副总经理，上海华富利得资产管 理有限公司董事长。 龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 曹华玮先生，副总经理，硕士学位，先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信 托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富 基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总 经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。 4．本基金基金经理简介 高靖瑜女士，复旦大学金融学硕士，本科学历。十八年证券从业经验，历任 金鼎综合证券（维京）股份有限公司上海代表处研究员、上海天相投资咨询有限 公司研究员，2007年7月加入华富基金管理有限公司，先后担任研究部行业研 究员、华富价值增长灵活配置混合型基金基金经理助理、2014年12月15日至 2016年1月12日任华富策略精选灵活配置混合型基金经理。现任华富智慧城市 灵活配置混合型基金基金经理、华富健康文娱灵活配置混合型基金基金经理、华 富策略精选灵活配置混合型基金基金经理、华富中小板指数增强型基金基金经 理、华富中证100指数基金基金经理。 郜哲先生，北京大学理学博士，研究生学历。四年证券从业经验，历任方正 证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员，2017 年4月加入华富基金管理有限公司。现任华富中证100指数基金基金经理、华富 中小板指数增强型基金基金经理、华富永鑫灵活配置混合型基金基金经理。 本基金历任基金经理： 韩玮先生，于2009年12月30日至2011年1月24日担任华富中证100指 数证券投资基金基金经理。 郭晨先生，于2010 年 12 月 27 日至 2012 年 12 月 19 日担任 华富中证100指 数证券投资基金基金经理。 朱蓓女士，2012年12月19日至2017年9月22日担任华富中小板指数增 强型基金基金经理。 5．公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业 务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生T 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经 理、基金经理T 张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助 理、创新业务部总监、基金经理 郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总 监 陈启明先生 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总 监、基金经理 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总 监、基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度、半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12．有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机 制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管 理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、控 制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险控 制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档 案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、 业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业务规章是在基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 进行了具体规定。 （1）风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的 界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组 成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、 员工行为准则等程序性风险管理制度。 （2）投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投 资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于 基金投资的全过程。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档 案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察 长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序 等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的 有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和 业务规章的情况。 2．内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3．内部控制的组织架构 （1）风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重点 包括：审议公司的风险管理制度，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题 进行研究、预测和评估，对重大突发性风险事件提出指导意见。 （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投资 决策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易行为 进行监督管理；考核基金经理的业绩； （3）督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公 司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围，应 涵盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案；对基金运 作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立出具稽 核报告，报送中国证监会和董事长； （4）风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个 环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审核公 司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与 管理； （5）监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性， 充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法 规、基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制 度的完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改； （6）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务； （7）员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有一线 风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4．内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制渗 透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信和 职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： （1）建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、 监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基 金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责任明确和合理分工， 让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在风险控制中的地位和 责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的 稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确保公司运作 和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段； （2）完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化 和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统，能 对基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报 告等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够 得到及时的解决； （3）对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展 和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识 别、评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调 新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布 的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽核部的内 控人员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进行实时跟踪、 全面收集、准确分解并及时落实。 5．基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： （1）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1．基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上 年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第171位。 截至2018年9月30日，交通银行资产总额为人民币93915.37亿元。2018 年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 2．主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董 事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1 月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央 汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董 事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本 行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历 任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至2016 年11月任中国银行副行长，2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行 长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2003年8月 至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信 管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先 后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信 贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕 士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 3.基金托管业务经营情况 截至2018年9月30日，交通银行共托管证券投资基金384只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理 财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基 金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资 产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1．内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 2．内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构 的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控 的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核 算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构 的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措 施消除内部控制中的盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管 理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通 过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效 执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运 作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现 最佳的内部控制目标。 3．内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托 管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托 管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办 法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘 密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产 托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完 善。做到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行 封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1．直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 联系人：方萍 咨询电话：400－700－8001，021－50619688 传真：021－68415680 网址：www.hffund.com 2．代销机构： （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-95559 传真：021-62701216 联系人：王菁 客户电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （5）平安银行股份有限公司 法定代表人：谢永林 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047号 联系人：张波 联系电话：0755-22168073 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：于慧、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （7）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （8）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：刘军翔 联系电话：010-85238820 客服电话：95577 网址： www.hxb.com.cn （9）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王宏 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （10）深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：陈聪 电话：0755-25188263 传真：0755-25188785 网站： www.4001961200.net 客户服务电话：400-196-1200 （11）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 电话：021-38576666 客服电话：021-962999，400-696-2999 网址：www.srcb.com （12）中国农业银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系人：牛峰 电话：010-85108223 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （13）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 传真电话：0551-62667684 客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588） 公司网址: www.hsbank.com.cn （14）中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人: 易会满 传真: （010）66105798 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn （15）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com （16）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516289 传真：0755-83516189 客服电话：400-666-6888、0755-33680000 公司网站：www.cgws.com （17）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （18）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （19）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com.cn （21）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （22）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471-4972343 传真： 0471-4961259 客服电话：0471-4972343 公司网址： www.cnht.com.cn （23）红塔证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577930 传真：0871-3578827 客服热线：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com （24爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢33楼 法定代表人：钱华 联系人：王冠昌 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com （25）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话： 025-83364032 传真：025-83320066 客户服务电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （26）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （27）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址:www.swhysc.com （28）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （29）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （30）万联证券有限责任公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （31）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 电话：0592-2079303 传真：0592-2079602 联系人：赵钦 客户服务热线：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com （32）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （33）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （34）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层 至21 层 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn （35）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com （36）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （37）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-85776114 客服电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （38）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021－20315290 传真：021－20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （39）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：宋旸 电话：010-83561070 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （40）大通证券股份有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期 货大厦38、39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （41）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址:www.mszq.com （42）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027- 87107535 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 公司网站：www.tfzq.com （43）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-161895573 公司网址：www.i618.com.cn （44）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （45）国都证券股份有限公司 注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （46）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （47）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com （48）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com （49）华龙证券股份有限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：0931-4890208 客服电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （50）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话：010-83991716 传真：010-66412537 客户服务电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （51）华宝证券有限责任公司 住所：上海世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （52）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 公司网址：www.cs.ecitic.com （53）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （54）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客服电话：400-860-1555 公司网址：www.dwzq.com.cn （55）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （56）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （57）国盛证券有限责任公司 联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com （58）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （60）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366转7167 传真：0351-4110714/0351-4110914 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （61）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人： 杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （62）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn （63）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835789 传真：021-20835885 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （64）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691935 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （65）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话： 021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （66）上海利得基金销售有限公司 住所：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址：a.leadfund.com.cn （67）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 客服电话：400-876-9988 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 公司网站：www.zscffund.com （68）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359115 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （69）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：95162-2 公司网址：www.cifcofund.com （70）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010- 67000988-6025 传真：010- 67000988-6000 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （71）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢10层1007-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话： 010-59200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （72）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877-8009 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （73）中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系电话：010-59539864 传真：010-59539806 联系人：赵森 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （74）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85800047 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （75）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com （76）上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：钱诗雯 联系电话：8621-54677088-6742 传真：8621-54647082-3086 客户服务电话： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com/ （77）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：李晓涵 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com （78）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （79）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400 990 8826 公司网址：www.citicsf.com （80）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 电话：010-56409010 传真：010-56580660 客户服务电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com （81）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：021-22267943 传真：021-20324199 客户服务电话： 400-928-2266 网址：www.dtfortune.com （82）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-50783597 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （83）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn （84）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 （未完）  |