[发行]兴全基金管理有限公司:兴全新视野：更新招募说明书摘要（2019年2月）
兴全基金管理有限公司 兴全 新视野灵活配置 定期开放混合型 发起式证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 基金管理人：兴全基金管理有限公司 基金托管人： 兴业 银行股份有限公司 二零一 九 年 二 月 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）于 2015 年 6 月 4 日证监许可【 2015 】 1141 号文准予募集注册。 本基金基金合同于 20 15 年 7 月 1 日起 正式生效，自该日起兴全基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式 开始管理本基金。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基 金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行 长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能 规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效 理财方式。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承 担的风险也越大。本基金是混合型证 券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金 ， 低于股票型基金 ，属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。 本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下，基 金份额净值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，管理 风险、流动性风险、合 规性风险、操作和技术风险以及本基金特有的风险（详见 本招募说明书中 “ 风险揭示 ” 章节）等。 本基金 可 投资 于 中小企业 私募债券，由于 中小企业 私募债券不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风 险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持 有的 中小企业 私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 巨额 赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，本基金为定期开放基金，即当单个开 放日基金的净赎回申请超过前一 工作 日基金总份额的百分之二十时，投资人将可 能无法及时 获得所有的赎回款项 。 本基金为发起式基金，在基金募集时， 发起资金 参与认购本基金的金额不低 于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。 发起资金提供方 认购的基 金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否继续持有，届时， 发起资金 提供方 有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基金的基金合同生效三年后（指 基金合同生效之日起三年后的对应日），若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合 同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资有风险， 投资者 在进 行投资决策前， 应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主 判断基金的投资价值， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩 表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回 基金，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相 关公告。 本更新招募说明书所载内容截止日 201 8 年 12 月 30 日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现摘自本基金 201 8 年第 3 季度报告，数据截止日为 201 8 年 9 月 3 0 日 （财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核 了本次更新的招募说明书。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ........................ 6 二、基金托管人 ................................ ................................ ...................... 19 三、相关服务机构 ................................ ................................ .................. 22 四、基金的名称 ................................ ................................ ...................... 38 五、基金的类型 ................................ ................................ ...................... 38 六、基金的投资目标 ................................ ................................ .............. 38 七、基金投资的方向 ................................ ................................ .............. 38 八、基金的投资策略及投资组合管理 ................................ .................. 39 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ...... 45 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ...... 46 十一、基金的投资组合报告 ................................ ................................ .. 46 十二、基金的业绩 ................................ ................................ .................. 50 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ...... 51 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ .................. 54 一、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：兴全基金管理有限公司 成立日期： 2003 年 9 月 30 日 住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址： 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 浦东 嘉里城办公楼 28 - 30 楼 法定代表人： 兰荣 联 系 人： 何佳怡 联系电话： 021 - 20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5 亿元 兴全基金 管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限 公司”，以下简称 “公司”）经证监基金字 [2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 2008 年 1 月，中国证监会批复（证监许可 [2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（ AEGON International B.V ）受让公司股权并成为公司股东。 2008 年 4 月 9 日，公司完成 股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800 万元变更为人民 币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿保 险国际公司的出资占注册资本的 49% 。 2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监 许可 [2 008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相 关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例不变。 2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要， 公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。 截至 201 8 年 12 月 30 日 ，公司旗下 已 管理兴全可转债混合型证券投资基金、 兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全 全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任 混合 型证券投资基金、兴全有机增 长灵活配置混合型证券投资基金 、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润 分级 混合 型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型 证券投资 基金（ LOF ）、兴 全绿色投资 混合 型证券投资基金（ LOF ）、兴全 精选 混合型证券投资基金、兴全 轻资产投资 混合 型证券投资基金（ LOF ）、兴全商业模式优选 混合 型证券投资基 金（ LOF ）、兴全添利宝货币市场基金 、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发 起式证券投资基金、兴全稳益 定期开放 债券型 发起式 证券投资基金、兴全天添益 货币市场基金 、兴全稳泰债券型证券投资基金 、兴全兴泰定期开放债券型发起式 证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金 、兴全合宜灵活配置混合型证券投 资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金 共 22 只基金。 兴 全基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳 、厦门 、上海 设有分公 司，并成立了全资子公司 —— 上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投 资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、 计划 财务 部 、监察稽核部、 风险 管理部、 运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、 FOF 投资与金融工程部 、 养老金管理部、 交易 部 、市场部、渠道部、机构业务部、电 子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的 调 整。 （ 二 ） 主要人员情况 1 、董事、监事概况 兰荣先生，董事长、党委书记， 1960 年生，高级工商管理硕士、高级经济 师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司综合处科长，兴业银 行总行计划资金部副总经理，兴业银行总行证券业务部副总经理（主持工作）， 福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁，兴业 证券股份有限公司董事长、党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长、党委 书记。 庄园芳女士，董事 、 总经理， 1970 年生，高级工商管理硕士、经济师。历 任兴业证券交易业务部干部、 交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券 投资部副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有 限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事， 兴全基金管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、 总经理。 黄奕林先生，董事， 1968 年生，经济学博士。历任兴业证券股份有限公司 研发中心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产 品部总经理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有 限公司副总裁、兴业证券股份有限公司上海 证券自营分公司总经理 ，兼任兴证国 际金融集团有限公司非执行董事、兴证投资管理有限公司执行董事 。 万维德先生（ Marc van Weede ），董事， 1965 年生，荷兰国籍，经济学硕士。 历任 Forsythe International B.V. 财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保 险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁 ，兼任全球人寿企业中心 有限公司一般代理人、全美人寿创业投资基金有限责任公司董事会咨询委员会成 员、全美人寿创业投资有限责任公司董事会咨询委员会成员 。 桑德 . 马特曼 （ Sander Maat man ） 先生， 董事， 1969 年生，荷兰国籍，硕士。 曾任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理， Aegon 投资管理公司固定收益 经理及产品发展部总监、 Aegon 银行财务总监、 Aegon 荷兰风险与资本管理负责 人等职务。现任 Aegon 资产管理公司首席财务官 ，兼任全球人寿美国资产管理 控股有限公司董事、法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员 。 简·丹尼尔 （ Jane Daniel ） 女士，董事， 1969 年生，英国国籍，具备苏格兰 特许银行家协会（ FCIBS ）会员资格、英国特许银行家协会（ ACIB ）资质。历 任国民西敏寺银行 职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、 公司银行与金融市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易 服务风险主管、全球交易服务 和 运营风险全球主管 、 流动性管理与支付首席风险 官、国际银行业务运营风险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主 管（董事总经理），天利投资欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、 全球运营与企业风险主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官。现任全球人寿资 产管理公司全球首席风险官、管理委员会成员、法定董事 ，兼任法国邮政银行资 产管理公司监事会成员 。 欧阳辉先生， 独立董事， 1962 年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分 校金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证 券及瑞士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学 副教授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授 ，兼任 兰州银行独立董事 、 中 国平安保险独立董事 。 吴明先生， 独立董事， 1977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格 兰及威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上 海 亚太长城律 师事务所律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律 师事务所 高级 合伙 人。 周鹤松先生， 独立董事， 1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会 研究员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财务管理（中国）有限公司董事 总 经理。 夏锦良先生，监事会主席， 1961 年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券 股份有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经 理，兴业证券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规 总监兼合规与风险管理部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁、首 席风险官、财务负责人。 陈育能女士，监事， 1 974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助 理经理， KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理， SunLife Everbright 人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任 同方全球人寿保险有限公司 副总 经理 、首席财务官。 秦杰先生，职工监事， 1981 年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限 公司内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计 师事务所高级咨询顾问等职务 ， 兴全基金管理有限公司 综合管理部 总监 。现任兴 全基金管理有限公司 董事会秘书兼 监察稽核部总监 、 风险管理部总监 。 李小天女士，职工监事， 1982 年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南 方都市报》记者 ， 兴全基金管理有限公司市场部总监 助理 。现任兴全基金管理有 限公司市场部 副 总监。 2 、高级管理人员概况 兰荣先生，董事长 、 党委书记 。（ 简历请参见上述 董事、监事概况 ） 庄园芳女士，董事 、 总经理 。 （ 简历请参见上述 董事、监事概况 ） 杨卫东先生， 督察长 ， 1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负 责人、大连分公 司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经 理，上海凯 业集团公司总裁，兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监 、 副总经理兼 上海分公司负责人 。现任兴全基金管理有限公司 督察长 。 董承非先生，副总经理， 1977 年生，理学硕士。历任兴全基金管理有限公 司研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理、 兴全商业模式优选混合型 证券投资 基金 （ LOF ） 基金经理 、兴全全球视野股票型 证券投资基金基金经理 、 上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事 、 兴全基金管 理有限公司 基金管理部投资总监 。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼 研究部 总监、 兴全趋势投资混合型证 券投资基金（ LOF ） 基金经理 、 兴全新视野灵活配 置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理 、兴全社会责任混合型证券投资 基金基金经理 。 郑文惠女士，副总经理， 1969 年生， EMBA 。历任兴业证券泉州营业部财 务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营 管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经 理。现任兴全基金管理有限公司副总经理 、机构业务部总监 兼上海兴全睿众资产 管理有限公司执行董事。 陈锦泉先生， 副总经理， 1977 年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原 名为安徽 证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理， 平安资产管理公司投资管理部副总经理 ， 兴全基金管理有限公司兴全绿色投资 混 合 型 证券投资 基金（ LOF ）基金经理、总经理助理。现任兴全基金管理有限公司 副总经理兼专户投资部总监 、 固定收益部总监、 专户投资经理 。 3 、本基金基金经理 董承非先生，理学硕士。历任兴全基金管理有限公司研究部行业研究员、兴 全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理 、 基金管理部 副 总监 、 兴 全商业模式优选 混合 型证券投资基金（ LOF ）基金经理 、兴全全球视野股票型证 券投 资 基金基金经理 、 上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事 、 兴全基金管理 有限公司 基金管理部 投资 总监 。 现任 兴全基金管理有限公司副总经理兼 研究部总 监、 兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理（ 2013 年 10 月 28 日 起至今 ）、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理 （ 2015 年 7 月 1 日起至今） 、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理（ 2018 年 6 月 22 日起至今） 。 4 、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 公募 投资决策委员会 成员由 以下成员 组成： 庄园芳 兴全基金管理有限公司董事、总经理 董承非 兴全基金管理有限公司 副总经理兼 研究部总监、 兴全趋势投资混 合型证券投资基金（ LOF ）基金经理 、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起 式证券投资基金基金经理 、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理 谢治宇 兴全基金管理有限公司基金管理部 投资 总监兼兴全合润分级混 合型证券投资基金基金经理 、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （ 三 ） 基金管理人的 权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （ 3 ）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （ 10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 1 3 ）以基 金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 1 4 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商 、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （ 1 5 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户 等 业务规则； （ 1 6 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自基金合同生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外 , 不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11 ） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他 人泄露； （ 13 ）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （ 22 ）当基金 管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 （税 后） 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （ 四 ） 基 金管理人承诺 1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2 、基金管理人承诺不从事违反《 中华人民共和国 证券法》的行为，并承诺建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《 中华人民共和国 证券法》行 为的发生； 3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （ 2 ）动用银行信贷资金从事证券买卖； （ 3 ）将基 金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （ 4 ）从事证券信用交易； （ 5 ）以基金资产进行房地产投资； （ 6 ）从事承担无限责任的投资； （ 7 ）从事证券承销行为； （ 8 ）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； （ 9 ）进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为； （ 10 ）通过股票投资取得对上市公司的控制权； （ 11 ）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持 有 5% 以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的 合法利益； （ 12 ） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金 投资内容、基金投资计划等信息 或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动 ； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法 规 和中国证监会 禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者 牟 取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息 或者利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动 ； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 五 ） 基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保障； （ 2 ）最高管理 层承担最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障。 2 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的 风险管理部、 监察稽核部， 风险管理部、 监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽 核和检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互 制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险 管理部、 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下 组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负 完全的和最终的 责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员 会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ） 风险管理部、 监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况 进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险 管理和控制的环境中 实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部 门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系 统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健 康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、 集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度 等相关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核 部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议， 调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规 守法情况 进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现 公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独 立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制 度提出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、 财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合 理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的 离任审计；协调外部审 计事宜等。 （ 3 ）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财 务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险， 保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各 部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。 各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5 、风险管理和内部风险 控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监 察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制 衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自 工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风 险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风 险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况， 从而以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理 模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及 时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6 、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人 确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是 基金管理人 董事会及管 理层的责任。 基金管理人 特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺 将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 ( 一 ) 基本情况 名称： 兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 办公地址： 上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 成立时间： 1988 年 8 月 2 2 日 注册资本： 207.74 亿元人民币 托管部门联系人：刘峰 电话： 021 - 62677777 - 212017 传真： 021 - 62159217 （二）发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码： 601166 ），注册资本 207.74 亿元。 开业二 十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017 年 12 月 31 日，兴 业银行资产总额达 6.42 万亿元，实现营业收入 1399.75 亿元，全年实现归属于母 公司股东的净利润 572.00 亿元。根据 2017 年英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强”排名，兴业银行按一级资本排名第 28 位，按总资产排名第 30 位，跻身全球 银行 30 强。按照美国《财富》杂志“世界 500 强”最新榜单，兴业银行以 426.216 亿美元总营收排名第 230 位。同时，过去一年在国内外权威机构组 织的各项评比 中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业” 等多项殊荣 。 ( 三 ) 托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托 资产管理处、 产品管理 处、稽核监察处、运 行 管理处、养老金管理中心等处室， 共有员工 100 余 人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 ( 四 ) 基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字 [2005]74 号 。 截至 2018 年 12 月 31 日，兴业银行共 托 管证券投资基金 248 只，托管基金的基金资产净值合计 8964.38 亿元，基金份额 合计亿 8923.86 亿份 。 ( 五 ) 基金托管人的内部风险控制制度说明 1. 内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信 息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2. 内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律 与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组 成。总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导 和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3. 内部风险控制原则 (1) 全面性 原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2) 独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独 立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 (5) 防火墙原则：托管 部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 (6) 有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内 控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管 理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人 不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈 和纠正； (7) 审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资 产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照 “ 内控优先 ” 的原则 ，在新 设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； (8) 责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度 的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 ( 六 ) 内部控制制度及措施 1. 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2. 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3. 风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施。 4. 相对独立的业务操作空间：业务操作区相 对独立，实施门禁管理和音像监 控。 5. 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制 理念，并签订承诺书。 6. 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 ( 七 ) 基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正 ，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额 销售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）兴全基金管理有限公司直销 中心 地址： 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 浦东 嘉里城办公楼 3 0 楼 联系人： 秦洋洋、沈 冰心 直销联系电话： 021 - 20398706 、 021 - 203989 27 传真： 021 - 58368869 、 021 - 58368915 （ 2 ） 兴全基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、 APP ，已上线交易功能 的银行卡具体见申购页面）以及网上直销汇款交易。 交易网站： https://trade.x q funds.com 、 c.xqfunds.com 客服电话： 400 - 678 - 0099 ；（ 021 ） 38824536 2 、其他销售 机构 . 银行 类销售机构 （ 1 ）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话：（ 021 ） 52629999 客户服务热线： 95561 网站： http://www.cib.com.cn （ 2 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 83195109 客户服务电话： 95555 公司网站： http:// www.cmbchina.com （ 3 ）交 通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户服务电话： 95559 公司网站： http:// www.bankcomm.com （ 4 ） 中国光大银行 股份有限公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人： 李晓鹏 电话：（ 010 ） 68098000 传真：（ 010 ） 63639709 客服电话： 95595 （全国） 公司网站： http:// www. cebbank.com （ 5 ）平安银行股份有限公司 住所（办公地址）：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 谢永林 客户服务电话： 95511 - 3 公司网站： http://www.bank.pingan.com （ 6 ）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人： 李伏安 客服电话： 4008888811 公司网址： http://www.cbhb.com.cn （ 7 ）中国邮政储蓄银行 股份 有限公司 注 册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 公司网站： http:// www.psbc.com （ 8 ） 中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客户服务电话： 95588 传真：（ 010 ） 66107914 公司网站： http://www.icbc.com.cn （ 9 ） 民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代 表人： 洪崎 电话：（ 010 ） 57092615 传真：（ 010 ） 57092611 客户服务电话： 95568 公司网站： http://www.cmbc.com.cn （ 10 ） 上海 浦东发展 银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 客户服务电话： 95528 传真：（ 021 ） 63604199 公司网站： http://www.spdb.com.cn （ 11 ） 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 客户服务电话： 955 74 （全国） 公司网站 ： http:// www.nbcb.com.cn （ 12 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所： 常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cn （ 13 ） 中国银行股份有限公司 住所：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 客户服务电话： 95566 公司网站： http://www.boc.cn （ 14 ） 中信 银行股份有限公司 住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 客户服务电话： 96005 公司 网站： http:/ / bank.ecitic.com （ 15 ） 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人： 李 民 吉 客户服务热线： 95577 传真： 010 - 85239605 公司网站： http://www.hxb.com.cn （ 16 ） 中国农业银行 股份有限公司 住所 ： 北京东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客服电话 ： 95599 网站： http:// www.abchina.com （ 17 ） 上海银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 网站： http://www.bankofshanghai.com （ 18 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95533 公司网站： http://www.ccb.com （ 19 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：周妍 电话： 025 - 58587039 公司网站： http:// www.jsbchina.cn . 券商 类销售机构 （ 1 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人： 杨华辉 客户服务电话： 4008888123 传真：（ 021 ） 38565785 网站： http://www.xyzq.com.cn （ 2 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址： 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客户服务咨询电话： 4008888666 电话：（ 021 ） 38676 666 传真：（ 021 ） 38670161 公司网站： http://www.gtja.com （ 3 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 客户服务热线： 4008888999 或 95579 电话：（ 027 ） 63219781 传真：（ 027 ） 51062920 公司网站： http:// www.95579.com （ 4 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 联系电话 ：（ 010 ） 58568007 传真：（ 010 ） 58568062 客服电话：（ 010 ） 58568118 公司网站： http://www.hrsec.com.cn （ 5 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区 第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 客户服务电话： 4006515988 公司网站： http:// www. ewww .com .cn （ 6 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 基金业务传真： 010 - 63080978 公司网站： http://www.cindasc.com （ 7 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系电话：（ 010 ） 66568430 客服电话： 8008201968 公司网站： http://www.chinastock.com.cn （ 8 ） 中泰证券股份有限公司 住所： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（ 0531 ） 81283900 客户服务电话： 9553 8 公司网站： http://www.zts.com.cn （ 9 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人： 霍达 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 客户服务热线： 95565 、 4008888111 公司网站： http://www.newone.com.cn （ 1 0 ）湘财证券 股份 有限公司 住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 传真：（ 021 ） 68865680 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网站： http://www.xcsc.com （ 1 1 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 联系电话：（ 021 ） 22169081 传 真：（ 021 ） 22169134 客服热线： 4008888788 公司网站： http://www.ebscn.com （ 12 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 8 2133302 客服电话： 95536 公司网站： http:// www.guosen.com.cn （ 13 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网站： http://www.hfzq.com.cn （ 14 ）华鑫证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区 金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 400 - 109 - 9918 基金业务传真： 021 - 64333051 公司网站： http:// www.cfsc.com.cn （ 15 ）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市 江东中路 228 号 法定代表人： 周易 客户服务热线： 4008888168 电话：（ 025 ） 83290979 传真：（ 025 ） 84579763 公司网站： http:// www.htsc.com.cn （ 16 ） 爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪 大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 祝建 联系电话：（ 021 ） 32229888 客服电话：（ 021 ） 63340678 公司网站： http://www.ajzq.com （ 17 ） 国都证券 股份 有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 客户服务电话： 4008188118 基金业务传真： 010 - 84183311 公司网站： http://www.guodu.com （ 1 8 ）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 法定代表人： 张佑 君 客户服务电话： 95548 公司网站： http://www.cs.ecitic.com （ 19 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 01 法定代表人： 姜晓林 客户服务电话： 95548 公司网站： http://www.zxwt.com.cn （ 20 ） 平安证券 股份有限 公司 住所： 深圳市福田区益田路 5033（未完）  |