[发行]富国基金管理有限公司:富国大盘价值量化精选混合：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金招募 说明书（更新） （摘要） （二0一九年第一号） 招募说明书（更新） 重要提示 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2017年 12月 21日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】2359号） 。本基金的基金合同于 2018年 7月 19日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投 资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动 性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用 风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险， 因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2019年 1月 19日，基金投资组合报告和基 金业绩表现截止至 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。 1 招募说明书（更新） 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于 2019年 01月 19日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收 益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投 资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、 2 招募说明书（更新） 营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管 理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、 运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限 公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固 定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等） 的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类 专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展 信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部： 开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类 投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据 法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作 和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负 责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户 营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建 设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提 高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细 则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公 募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、 分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数 3 招募说明书（更新） 据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣 导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事 务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度 与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资 组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基 金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人 力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资 产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国 资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其 他业务。 截止到 2018年 12月 31日，公司有员工 445人，其中 68.5%以上具有硕士 以上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会 计师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文 电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的合伙人。 4 招募说明书（更新） 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券 有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子 财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银 行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监 管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务 总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP＆ Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers＆ Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司 固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建 基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部 总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银 行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任 （主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财 会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国 证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管 理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部 副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 5 招募说明书（更新） 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事 长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副 所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、 副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区 政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主 任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗 教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司 担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席 财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务 金融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风 控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、 副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东 省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理 中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市 高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助 理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁 员。 6 招募说明书（更新） 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中 国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦 多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高 级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总 裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险 管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经 理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总 经理助理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营 总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、 运营部运营副总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基 金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零 售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有 限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人 力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限 公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公 司人事经理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务 部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公 司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基 金管理有限公司督察长。 7 招募说明书（更新） （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局 秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、 部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷 款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股 票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投 资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投 资部总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 （1）现任基金经理 1）方旻，硕士，自 2010年 2月至 2014年 4月任富国基金管理有限公司 定量研究员；2014年 4月至 2014年 11月任富国中证红利指数增强型证券投资 基金、富国沪深 300增强证券投资基金、富国中证 500指数增强型证券投资基 金(LOF)基金经理助理，2014年 11月起任富国中证红利指数增强型证券投资基 金、富国沪深 300增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基 金和富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理，2015年 5月起任 富国创业板指数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资 基金及富国中证银行指数分级证券投资基金的基金经理，2015年 10月起任富 8 招募说明书（更新） 国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2017年 6月 至 2018年 12月任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 2017年 7月起任富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理， 2018年 5月起任富国中证 1000指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理， 2018年 7月起任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理；兼任量 化投资副总监。具有基金从业资格。 2）徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理； 2006年 7月至 2008年 12月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员， 2009年 1月至 2011年 5月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、 基金经理助理，2011年 5月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经 理，2011年 10月起任富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理， 2015年 6月至 2017年 12月任富国中证工业 4.0指数分级证券投资基金， 2016年 11月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理， 2015年 6月至 2017年 11月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金、富国中证 体育产业指数分级证券投资基金基金经理，2017年 3月起任富国中证娱乐主题 指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2017年 4月起任富国中证高端制 造指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2018年 5月起任富国港股通量 化精选股票型证券投资基金、富国中证 1000指数增强型证券投资基金（LOF） 基金经理，2018年 7月起任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经 理，2018年 12月起任富国 MSCI中国 A股国际通指数增强型证券投资基金基金 经理；兼任量化投资部副总经理。具有基金从业资格。 （六）投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑 薇 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 9 招募说明书（更新） 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大 市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国 的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优 质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 10 招募说明书（更新） 务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管 银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣 获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品 研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 二、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 422只。 11 招募说明书（更新） 第三部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二）代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法人代表：周慕冰 联系人员：贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (2)交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 12 招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表：彭纯 联系人员：王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (3)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表：李建红 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (4)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表：董文标 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (5)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国上海 -自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表：杨德红 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com (6)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 13 招募说明书（更新） 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法人代表：周易 联系人员：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn (7)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法人代表：李玮 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn (8)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：拉萨市北京中路 101号 法人代表：陈宏 联系人员：唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn (9)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表：薛峰 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 10 )上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 14 招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表：其实 联系人员：潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 11 )上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表：杨文斌 联系人员：张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 12 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表：陈柏青 联系人员：张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 13 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表：凌顺平 联系人员：吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 14 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811812） 15 招募说明书（更新） 办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中 心 22楼盈信基金 法人代表：苗宏升 联系人员：葛俏俏 客服电话： 4007-903-688 公司网站： www.fundying.com ( 15 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表：彭运年 联系人员：陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com ( 16 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表：江卉 联系人员：徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ （三）其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 16 招募说明书（更新） 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358666 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华、石静筠 17 招募说明书（更新） 第四部分基金名称 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金 18 招募说明书（更新） 第五部分基金类型 混合型证券投资基金 19 招募说明书（更新） 第六部分投资目标 本基金利用定量投资模型，在严格控制风险的前提下，追求资产的长期增 值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 20 招募说明书（更新） 第七部分基金投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国家债 券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券） 、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议 存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、权证等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%， 其中投资于价值型大盘股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；权证 投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 21 招募说明书（更新） 第八部分基金投资策略 本基金采用数量化投资策略建立投资模型，结合基金管理人内部研究平台， 将投资思想通过具体指标、参数的确定体现在模型中，在投资过程中充分发挥 数量化投资纪律严格、风险水平可控、投资视野宽阔等优势，切实贯彻自上而 下的大类资产配置和自下而上的个股精选的投资策略，在控制风险的前提下实 现收益最大化。 1、大类资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法，采用“自上而下”的资产配置方法 确定各类资产的配置比例。本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前 瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因 素，兼顾宏观经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场当期 的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调整股 票资产、债券资产和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平相对稳定 的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定 期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金采用“自下而上”的数量化选股策略，通过定性和定量分析相结合 的方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深入分析，精选具有价值优势 的大盘股票构建投资组合，并根据市场状况及变化，不定期对模型进行调整， 改进模型有效性，从而取得更高的收益。 （1）本基金对大盘股票的界定 基金管理人每季度对中国 A股市场的股票按总市值从大到小进行排序，总 市值在 A股市场排名在前 30%的股票为大盘股票。基金因所持有股票价格的变 化而导致大盘股票的投资比例低于基金合同规定的投资比例时，基金管理人可 根据市场情况在合理期限内进行调整，至少每年调整一次。 本基金对于大盘股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况 作出相应的调整，并在履行适当程序后及时公告。 22 招募说明书（更新） （2）定量投资策略 本基金主要通过定量投资模型，选取并持有具备估值水平合理、成长能力 较强、盈利质量较高等特征的价值型大盘股票构建投资组合，在严格控制风险 的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 本基金运用的量化投资模型主要包括： 1）多因子 alpha模型——股票超额回报预测 富国多因子 alpha模型以对中国股票市场的长期研究为基础，结合前瞻性 市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同 个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金 alpha模型的因子 可归为如下几类：价值（value）、质量（quality）、动量（momentum）、成长 （growth）、市场预期等等。这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类 报表，分析师及监管政策等各方面信息。 富国多因子 alpha模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库，科学客观 地综合了大量的各类信息。基金经理将根据具有价值优势的股票的特点，结合 市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各 因子类别的具体组成及权重。 2）风险估测模型——严格控制风险预算 本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施，严格控制投资组合的预期 投资风险，并力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。 3）交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩 本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，以 减少交易对业绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上，进行投资收益的 优化。 4）投资组合的优化和调整 本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股 范围将包括流动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将 充分考虑各种市场信息的变化情况，对投资组合进行相应调整，并根据市场的 实际情况适当控制和调整组合的换手率。 3、债券投资策略 23 招募说明书（更新） 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效 利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与 货币市场政策等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场 的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合 构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用 利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 4、资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动 性管理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流 动性等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险 可控、收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋 求较高的投资组合回报率。 5、衍生工具投资策略 （1）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利 于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研 究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对 权证进行定价。 （2）股指期货投资策略 本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空 头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股 指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。 24 招募说明书（更新） 第九部分基金业绩比较基准 90%*沪深 300指数收益率+10%*银行活期存款利率（税后） 沪深 300指数是由中证指数有限公司编制的反映 A股市场整体走势的指数， 该指数从上海和深圳证券交易所中选取 300只交易活跃、代表性强的 A股作为 成份股，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票 指数。本基金为混合型基金，股票资产的投资比例最高可达基金资产的 95%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。因此，本基金适 宜采用该业绩比较基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金， 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或更改指数名称，或 者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数，基金管理人可以依据维 护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按照监管部门要 求履行适当程序后，对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及 时公告，无需召开基金份额持有人大会。 25 招募说明书（更新） 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 26 招募说明书（更新） 第十一部分投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 44,419,518.00 61.97 其中：股票 44,419,518.00 61.97 2固定收益投资－－ 其中：债券－－ 资产支持证券－－ 3贵金属投资－－ 4金融衍生品投资－－ 5买入返售金融资产－－ 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 －－ 6银行存款和结算备付金合计 27,236,702.26 38.00 7其他资产 22,588.17 0.03 8合计 71,678,808.43 100.00 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A农、林、牧、渔业 545,820.00 0.77 B采矿业 1,860,292.00 2.61 C制造业 16,181,714.00 22.73 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,303,018.00 1.83 E建筑业－－ F批发和零售业 2,258,450.00 3.17 G交通运输、仓储和邮政业 224,500.00 0.32 27 招募说明书（更新） H住宿和餐饮业－－ I信息传输、软件和信息技术服务业 1,524,894.00 2.14 J金融业 20,045,349.00 28.16 K房地产业 134,355.00 0.19 L租赁和商务服务业 64,976.00 0.09 M科学研究和技术服务业－－ N水利、环境和公共设施管理业－－ O居民服务、修理和其他服务业－－ P教育－－ Q卫生和社会工作 276,150.00 0.39 R文化、体育和娱乐业－－ S综合－－ 合计 44,419,518.00 62.39 三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 601318中国平安 76,200.00 4,274,820.00 6.00 2 600036招商银行 86,600.00 2,182,320.00 3.07 3 000651格力电器 50,200.00 1,791,638.00 2.52 4 601939建设银行 257,600.00 1,640,912.00 2.30 5 600030中信证券 96,900.00 1,551,369.00 2.18 6 601688华泰证券 87,800.00 1,422,360.00 2.00 7 601166兴业银行 94,200.00 1,407,348.00 1.98 8 601998中信银行 206,700.00 1,126,515.00 1.58 9 603288海天味业 15,900.00 1,093,920.00 1.54 10 000001平安银行 116,300.00 1,090,894.00 1.53 28 招募说明书（更新） 四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元)－ 股指期货投资本期收益(元)－ 股指期货投资本期公允价值变动(元)－ 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空 头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股 指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。 十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元）－ 国债期货投资本期收益（元）－ 国债期货投资本期公允价值变动（元）－ 29 招募说明书（更新） 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、投资组合报告附注 （一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“招商银行”的发行主体招商银行 股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司存在内控管理严重违反审慎经 营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受 第三方金融机构信用担保、销售同业非保本理财产品时违规承诺保本、违规将 票据贴现资金直接转回出票人账户、为同业投资业务违规提供第三方金融机构 信用担保、未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目、高管人员在获得任 职资格核准前履职、未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务、未严格审 查贸易背景真实性开立信用证、违规签订保本合同销售同业非保本理财产品、 非真实转让信贷资产、违规向典当行发放贷款、违规向关系人发放信用贷款等 违法违规事实，中国银监会于 2018年 2月 12日对公司处以罚款 6570万元，没 收违法所得 3.024万元，罚没合计 6573.024万元的行政处罚。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“兴业银行”的发行主体兴业银行 股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司存在重大关联交易未按规定审 查审批且未向监管部门报告、非真实转让信贷资产、无授信额度或超授信额度 办理同业业务、内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务 项下基础资产不合规、同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保、债券卖 出回购业务违规出表、个人理财资金违规投资、提供日期倒签的材料、部分非 现场监管统计数据与事实不符、个别董事未经任职资格核准即履职、变相批量 转让个人贷款、向四证不全的房地产项目提供融资等违法违规事实，中国银行 保险监督管理委员会于 2018年 4月 19日对公司处以罚款 5870万元的行政处罚。 30 招募说明书（更新） 本报告编制日前一年内，本基金持有的“中信银行”的发行主体中信银行 股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司存在：理财资金违规缴纳土地 款；自有资金融资违规缴纳土地款；为非保本理财产品提供保本承诺；本行信 贷资金为理财产品提供融资；收益权转让业务违规提供信用担保；项目投资审 核严重缺位等违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2018年 11月 19日对公司处以罚款 2280万元的行政处罚。 基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余 7名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （三）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 8,499.90 2应收证券清算款－ 3应收股利－ 4应收利息 7,296.89 5应收申购款 6,791.38 6其他应收款－ 7待摊费用－ 8其他－ 9合计 22,588.17 （四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 31 招募说明书（更新） 1 600030中信证券 1,551,369.00 2.18筹划重大事项 （六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存在尾差。 32 招募说明书（更新） 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.07.19-2018.12.31 -3.27% 0.38% -10.99% 1.35% 7.72% -0.97% 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2018年 12月 31日。 2、本基金于 2018年 7月 19日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一 33 招募说明书（更新） 年。本基金建仓期 6个月，从 2018年 7月 19日起至 2019年 1月 18日，本期 末建仓期还未结束。 34 招募说明书（更新） 第十三部分费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货等交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户和维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 35 招募说明书（更新） H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日 等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他 扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金在投资者申购时收取申购费。 本基金对通过直销中心申购本基金的养老金客户与除此之外的其他投资者 实施差别的申购费率。 36 招募说明书（更新） 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括： a、全国社会保障基金； b、可以投资基金的地方社会保障基金； c、企业年金单一计划以及集合计划； d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； e、企业年金养老金产品； f、个人税收递延型商业养老保险等产品； g、养老目标基金； h、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招 募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证 监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 申购金额 M（含申购费）申购费率（通过直销中 心申购的养老金客户） 申购费率（其他投资者） M＜100万元 0.15% 1.50% 100万元≤M＜200万元 0.10% 1.00% 200万元 ≤ M＜500万元 0.05% 0.50% M≥500万元每笔 1,000元 本基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 2、赎回费率 （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者赎回本基金 所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下： 持有期限（T）赎回费率 T＜7日 1.50% 7日 ≤ T＜30日 0.75% 30日 ≤ T＜1年 0.50% 1年 ≤ T＜2年 0.25% 37 招募说明书（更新） T≥2年0 注：一年指 365日。 （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在 基金份额持有人赎回本基金份额时收取。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于 30日的 投资者收取的赎回费，将全部归入基金财产；对持续持有期不少于 30日但少于 90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%归入基金财产；对持续持有 期不少于 90日但少于 180日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%归入 基金财产；对持续持有期不少于 180日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额 的 25%归入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续 费。 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后，基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份 额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 38 招募说明书（更新） 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其它有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，增加了基金合同生效日、招募说明书内容的截止 日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分基金管理人”中，对基金管理人概况、主要人员情况等 内容进行了更新。 3、在“第四部分基金托管人 ”中，对基金托管人信息进行了更新。 4、在“第五部分相关服务机构”中，对直销机构、代销机构信息进行了 更新。 5、在“第六部分基金的募集 ”部分，删除了基金认购相关的不适用信息， 增加了本基金募集情况； 6、“第七部分基金合同的生效”部分，删除了基金合同不能生效时募集 资金的处理方式的不适用信息，增加了基金合同生效日。 7、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分，更新了本基金申购和赎回 开放日、申购与赎回的数额限制，并对通过直销中心申购的养老金客户范围及 养老金客户的申购费率进行了更新。 8、“第九部分基金的投资”部分，增加了基金投资组合报告，内容截止 至 2018年 12月 31日。 9、增加了“第十部分基金的业绩 ”，内容截止至 2018年 12月 31日。 10、“第十四部分基金费用与税收”中，增加“与基金销售有关的费用” 的内容。 11、“第二十一部分对基金份额持有人的服务”部分，对持有人服务的部 分内容进行了更新。 12、增加了“第二十二部分其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项 进行披露。 39 招募说明书（更新） 富国基金管理有限公司 2019年 02月 15日 40 中财网
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