[公告]太平基金管理有限公司:太平睿盈混合：基金份额发售公告
【重要提示】 太平睿盈混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2017年 8月 28日证监许可[2017]1582号 文注册募集，并于 2019年 1月 17日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于太平睿盈 混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函 [2019]178号）。中国证监会对本基 金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 1.本基金类别为混合型证券投资基金，运作方式为契约型开放式。 2.本基金的管理人为太平基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。 3.本基金的托管人为招商银行股份有限公司。 4.本基金的基金份额登记机构为太平基金管理有限公司。 5.本基金自 2019年 2月 19日至 2019年 5月 18日通过基金管理人指定的销售机构发售， 基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 6.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 7.本基金募集期内不设募集规模上限。 8.投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金账户的，则 不需要再次办理开户手续。募集期内本基金的销售机构为投资者办理开户和认购手续。 9.本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付 认购款项。在募集期内，投资人可以多次认购本基金份额。本公司直销柜台单个基金账户 首次认购金额单笔不得低于 1.00元人民币（含认购费），单笔追加认购最低金额为 1.00元 人民币（含认购费）；投资者通过直销网上交易（目前仅对个人投资者开通）认购本基金 的单笔和追加最低认购金额为 1.00元人民币（含认购费）。 10.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理不得撤销。 11.本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。基金管理人接 受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%， 或者变相规避 50%集中度的情形时，对于超过部分的认购份额，基金管理人不予确认。 12.基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情 况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人 自行承担。 13.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上 或合约上的禁止或限制或其他障碍。 14.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况， 敬请详细阅读刊登在 2019年 2月 15日《上海证券报》上的《太平睿盈混合型证券投资基 金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （www.taipingfund.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站或拨打本公司的客户服务中心电 话（021-61560999）了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 15.销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详 见各销售机构的相关业务公告。 16.在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如增加销售机构，本公司将及时公告。 17.对未开设销售网点的地区的投资者，敬请拨打本公司的客户服务电话（02161560999） 咨询购买相关事宜。 18.基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 19.风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力， 审慎选择适合自己的基金产品。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投 资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日 基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%时， 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资 不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金作为混合型基金，投资于股票、债券、货 币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。因此股 市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。本基金是混合型证券投资基金，理论上其预 期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 本基金可投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约， 或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可 能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能 无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，面临的主要风险是市场风险、 流动性风险、基差风险和保证金风险。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、 各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不 活跃导致的流动性风险等。 本基金可投资于国债期货，期货作为一种金融衍生品，主要存在市场风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险等。 本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资人 在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险 包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或 暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的 信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；与本基金主题投资以及本基金特 定的投资品种相关的特定风险等。其中，与本基金投资特定品种相关的特定风险指与投资 金融衍生品相关的基差风险、盯市结算风险、第三方风险，以及投资中小企业私募债等非 公开发行的债券品种因信息披露不充分而可能发生的流动性风险、信用风险等。本基金的 一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引 导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财 方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的 保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过本基金管理人指定的销售机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本 公告相关部分。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 太平睿盈混合型证券投资基金 （二）基金代码及简称 代码：006973 简称：太平睿盈混合 （三）基金运作方式和类型 契约型开放式，混合型证券投资基金 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额初始面值（认购价格） 基金份额初始面值为人民币 1.00元。 （六）募集对象 本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者。 （七）基金发售机构 1、直销机构 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 10楼 1004室 法定代表人：汤海涛 联系人：杨蕾 直销电话：021-38556789 直销传真：021-38556751 客户服务电话：021-61560999 公司网址：www.taipingfund.com.cn 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，详见基金管理人届时发布的变更销 售机构的相关公告。 2、其他销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3号楼 c座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （2）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 b座 6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （3）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层（陆家嘴软件园 10号楼） 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583535 客户服务电话：400-0676-266 网址：www.leadbank.com.cn （4）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 b座 12f 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客户服务电话：400-8215-399 网址：www.noah-fund.com （5）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818-8001 传真：0571-86800423 客户服务电话：400-8773-772 网址：www.5ifund.com （6）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：400-8219-031 网址：www.lufunds.com （7）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 联系电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-8202-819 网址：https://tty.chinapnr.com （8）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地点：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.HowBuy.com （9）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法人代表：肖雯 联系人：曾健灿 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （10）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：周斌 联系人：张晔 联系电话：010-56810307 传真：010-57756199 客户服务电话：4008980618 网址：www.chtfund.com （11）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：http://www.fundzone.cn （12）上海凯石基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 网址：https://www.vstonewealth.com （13）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客户服务电话：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （14）北京肯特瑞基金销售有限公司 注所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 联系电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客户服务电话: 95118 网址：fund.jd.com （15）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：黄辉 联系电话：021-20691869 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张彦 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：400-116-1188 网址：8.jrj.com.cn （17）南京苏宁基金销售有限公司 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 联系电话：18551602256 传真：025-66008800-884131 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （18）上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼 6层 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 联系电话：021-20538888 传真：021-20538999 客户服务电话：400-820-1515 网址：https://www.zhengtongfunds.com/ （八）募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过 3个月。 本基金的募集时间为自 2019年 2月 19日至 2019年 5月 18日。 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金 额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金管理人依据法律法规 及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间。 如果募集期限届满，未满足基金备案的条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利 息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、认购方式与相关规定 本基金募集期内，基金份额在本基金管理人指定的销售机构公开发售。 （一）基金份额的销售渠道 本基金销售渠道详见本发售公告“一、（七）基金发售机构”部分的内容。 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，详见基金管理人届时发布的变更销 售机构的相关公告。 （二）认购方式与费率结构 1、本基金份额初始面值为人民币 1.00元，按初始面值发售，每份基金份额认购价格为人 民币 1.00元。 2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 3、本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无 效的款项退回给投资人。 4、认购费率 本基金采取金额认购方式，认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔 认购，适用费率按单笔分别计算。 本基金的认购费率如下表所示。 ■ 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。认购费用用于本基金的市场推广、销 售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。 5、投资人重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。 6、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发 生的各项费用。 7、各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者留意。 8、投资者的认购份额的计算方式如下： 本基金认购采用金额认购的方式。认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位 以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份 额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金 财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为 5元，则 其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1+1.0%）＝9,900.99元 认购费用=10,000－9,900.99＝99.01元 认购份额=（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份 即投资人投资 10,000元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到 9,905.99份基金份额（含利息折份额部分）。 9、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 （三）认购的金额限制 认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认购款项， 投资人可以多次认购本基金份额。本公司直销柜台每个基金账户首次认购金额不得低于 1.00元人民币（含认购费），单笔追加认购最低金额为 1.00元人民币（含认购费）；投资 者通过直销网上交易（目前仅对个人投资者开通）认购本基金的单笔和追加最低认购金额 为 1.00元人民币（含认购费）。 三、清算与交割 本基金基金合同生效前，全部有效认购资金将被冻结在基金募集专户中，有效认购资金冻 结期间的利息在基金合同生效后折成基金份额，归基金份额持有人所有，利息转份额的具 体数额以基金份额登记机构计算的利息为准。 本基金基金份额登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师 费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 四、基金的验资与基金合同的生效 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，本基金具 备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说 明书决定停止基金发售之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自基金备案手续办理完毕并取 得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文 件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 五、本次基金发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 17楼 1708室 法定代表人：汤海涛 注册资本：人民币 40000万元 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 成立时间：1987年 3月 31日 组织形式：股份有限公司 注册资本：252.20亿元 存续期间：持续经营 （三）基金份额登记机构 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 17楼 1708室 法定代表人：汤海涛 联系人：孙波 联系电话：021-38556708（四）律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 住所：上海市华阳路 112号 2号楼东虹桥法律服务园区 302室 办公地址：上海市东方路 69号裕景国际商务广场 A楼 15层 负责人：张诚 联系人：张兰 电话：021-58773177 传真：021-58773268 经办律师：张兰、梁丽金 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：陈熹、金诗涛 电话：021-23235287 传真：021-23238800 联系人：金诗涛 太平基金管理有限公司 二〇一九年二月十五日 中财网
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