[发行]东方基金管理有限责任公司:东方安心：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2018年第 2号) 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 重要提示 东方安心收益保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013年 4月 19日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东方安 心收益保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2013]368号）核准募集。 本基金基金合同于 2013年 7月 3日正式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本 公司”）保证《东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招 募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证 券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金是一只保本混合型基金，属于基金中的低风险品种。本基金初始募集 净值 1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值。本基金未 持有到期、保本周期内申购、保本周期内转换入的投资者，在赎回时不能获得保 本保证，将承担市场波动的风险。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风 险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，东方安心收益保本混合型 证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018年第 2号） 亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导 致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发 的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金管理人于 2015年 11月 12日在指定媒介发布了《关于以通讯方式召开 东方安心收益保本混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，并于 2015 年 11月 17日至 2015年 12月 14日以通讯方式重新召开了基金份额持有人大会。 本次持有人大会表决通过了《关于调整东方安心收益保本混合型证券投资基金赎 回费率的议案》、《关于更换东方安心收益保本混合型证券投资基金担保人的议 案》。本基金管理人于 2015年 12月 16日在指定媒介发布了《东方基金管理有限 责任公司关于东方安心收益保本混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结 果暨决议生效的公告》。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及本基金管理人网站查阅。 根据本次持有人大会的表决结果，本基金从 2015年 12月 15日起实施新的赎 回费率，并自该日起更换担保人为深圳市高新投集团有限公司。本基金管理人于 2015年 12月 16日在本基金管理人网站披露了更新后的基金合同、托管协议，以 及与深圳市高新投集团有限公司签署的保证合同。上述文件可通过本基金管理人 网站查阅。 本基金第 1个保本周期于 2016年 7月 4日到期，经与本基金第 1个保本周期 的基金担保人深圳市高新投集团有限公司沟通确认，该公司已同意为本基金的第 2个保本周期提供不可撤销的连带保证责任，并签署了《东方安心收益保本混合 型证券投资基金保证合同》。经本基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证 监会备案，本基金第 1个保本周期到期后将转入第 2个保本周期，同时对《东方 安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》部分表述进行了修订。 本基金管理人于 2016年 6月 30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》及公司网站上对《东方安心收益保本混合型证券投资基金保本周期到期及 转入下一保本周期相关规则的公告》、《关于东方安心收益保本混合型证券投资基东方安心收益保本混合 型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018年第 2号） 金修改基金合同的公告》、《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》、《东 方安心收益保本混合型证券投资基金托管协议》、《东方安心收益保本混合型证券 投资基金保证合同》进行了披露。本基金管理人分别于 2016年 7月 1日及 2016 年 7月 2日在上述指定媒介披露了《东方安心收益保本混合型证券投资基金保本 周期到期及转入下一保本周期相关规则的第一次提示性公告》、《东方安心收益保 本混合型证券投资基金保本周期到期及转入下一保本周期相关规则的第二次提示 性公告》。上述公告详见本基金管理人网站。 本基金已于 2016年 7月 26日结束过渡期申购期并进行末日比例确认，于 2016 年 7月 27日进行基金份额折算，本基金自 2016年 7月 28日起进入第 2个保本周 期。本基金管理人已就上述事项于 2016年 7月 28日在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》和本基金管理人网站对《关于东方安心收益保本混合型证券 投资基金过渡期申购申请确认比例公告》、《东方安心收益保本混合型证券投资基 金过渡期折算结果及进入第 2个保本周期的公告》进行了披露。上述公告详见本 基金管理人网站。 根据中国证监会 2017年 10月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018年 3月 31日起生效，具体情况请参阅本基金管理 人于 2018年 3月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》及本基金管理人网站上发布的公告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）， 如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019年 1月 3日。东方安心收益保本混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 1 一、基金合同生效日期 2013年 7月 3日 二、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年 6月 11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004年 6月 11日至 2054年 6月 10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称出资金额（人民币）出资比例 东北证券股份有限公司 19,200万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9% 合计 30,000万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会和权东方安心收益保本混合 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 2 益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户 投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商务部、运营 部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、 风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分 公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部， 负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现 任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉 林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司 董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助 理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总 经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财 务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东 证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东 证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事，东证融汇证券资 产管理有限公司董事。东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2 号） 3 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华 联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产经 营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副 部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董 事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济， 科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年 5月加盟本公 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。东方安心收益保本混 合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 2、监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。 3、其他高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名任职时间简历 吴萍萍 （女士） 2016年 3月 21日 至今 中国人民大学应用经济学硕士，8年证券从业 经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生加 银基金管理有限公司专户投资经理。2015年 11月 加盟东方基金管理有限责任公司，曾任东方稳健 回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更 新）摘要（2018年第 2号） 5 益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群 混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方 添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯 债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本 混合型证券投资基金基金经理，现任东方安心收 益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永兴 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、 东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东 方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 李瑞 （先生） 2018年 7月 2日 至今 中国人民大学金融学硕士，8年证券从业经 历。2011年 7月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任权益投资部研究员，东方精选混合型开放式 证券投资基金基金经理助理、东方增长中小盘混 合型开放式证券投资基金（于 2018年 6月 21日 起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基 金），现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基 金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资 基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 王丹丹 （女士） 2013年 7月 3日至 2016年 3月 28日任本基金基金经理 徐昀君 （先生） 2013年 12月 24日至 2015年 3月 12日任本基金基金经理 张岗 （先生） 2013年 7月 3日至 2014年 11月 25日任本基金基金经理 朱晓栋 （先生） 2014年 1月 30日至 2018年 7月 1日任本基金基金经理 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。东方安心收益保本混合型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 6 许文波先生，公司总经理助理，权益投资总监，量化投资部总经理，投资决 策委员会委员。吉林大学工商管理硕士，18年投资从业经历。曾任新华证券有限 责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部 投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投资基 金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资 基金基金经理。 彭成军先生，公司总经理助理，固定收益投资总监，固定收益研究部总经理， 投资决策委员会委员，清华大学数学硕士，12年投资从业经历。曾任中国光大银 行交易员，中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017 年 11月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方双债添利债券型证券投资基金 基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投 资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债 券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕 士，9年证券从业经历。历任 GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理。现任东方支柱产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基 金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。 王然女士，权益研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业 经济学硕士，11年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造 行业研究员。2010年 4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通 运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基 金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经 理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8月 7日转型为东 方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投 资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017年 5月 11日转 型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017年 9月东方安心收益保本混合 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益 平衡混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成长收益灵活配置混 合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合 型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经 理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛 世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金 经理。 姚航女士，固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学 工商管理硕士，15年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010 年 10月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基 金(于 2017年 5月 11日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经 理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017年 9月 13日起转 型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理，东方成长收益平衡混合 型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券 投资基金）基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基 金经理，现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系 三、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行） 住所：北京市西城区金融大街 3号东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2018年第 2号） 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年 3月 6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：810.31亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可[2009]673号 联系人：马强 联系电话：010－68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007年 3月 6日）于 2012年 1月 21日依法整体变更为中国邮 政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政 储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原 中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义 务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持 服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮 政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金 融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 （二）主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工 22人，全部员工拥有大学本科以上学历及 基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 （三）基金托管业务经营情况 2009年 7月 23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银东方安心收益保本混合型证 券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 9 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16家托管 银行。2012年 7月 19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准， 获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的 经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、 健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产 管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至 2018年 12月 31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81只。 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理 计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 40396.05亿元。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 10 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010－66295921 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业东方安心收益保本混合型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com（二）其他销售机构 1、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：马强 传真：010-68858126 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 2、兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021-52629999 传真：021-62569070 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 3、中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 4、中国民生银行股份有限公司东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 2号） 12 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 5、中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 6、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 7、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 8、中信银行股份有限公司东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 13 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 9、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 10、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 11、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 12、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 网址：www.dgzq.com.cn 13、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 14、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 15、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 2号） 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 16、恒泰证券股份有限公司 住所：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 17、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 18、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 16 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 19、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 20、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 21、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2 号） 17 22、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 23、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 24、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 25、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更 新）摘要（2018年第 2号） 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 26、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 27、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 28、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 19 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 29、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 30、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 31、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2 号） 20 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 32、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 33、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 34、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 21 网址：www.cicc.com.cn 35、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 36、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 37、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 38、晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 A座东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要（2018年第 2号） 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 联系人：董嘉文 电话：0351-6819505 传真：0351-6819898 客户服务电话：95105588 网址：www.jshbank.com 39、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 40、华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 联系人：郑媛 电话：021-20655746 客户服务电话：4008211357 网址：www.huajinsc.cn 41、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 23 42、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 43、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 44、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 45、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 24 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 46、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 47、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539806 客服电话：95162或 400 888 8160 网址：www.cifco.net 48、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net 49、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 50、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 51、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 2号） 网址：www.zcvc.com.cn 52、上海利得基金销售有限公司 住所:上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 53、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 54、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 55、北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元东方安心收益保本混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 27 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 56、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 57、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 58、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 28 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址：www.lingxianfund.com 59、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 60、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 61、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 62、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室东方安心收益保本混合型证券投资基 金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 63、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 64、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1号朝来高科技产业园 5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 65、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 30 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 66、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 67、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 68、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 31 客户服务电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 69、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 70、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 71、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 72、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 73、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 74、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 75、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7东方安心收益保本混合型证 券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 76、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 77、金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com 78、和合期货有限公司 住所：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 联系人：张基甲 电话：0351-7342798东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 34 传真：0351-7342538 客服电话：0351-7342798 网址：www.jijin.hhqh.com.cn 79、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 80、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com 81、北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：衡欢 电话：18576351064 客服电话：400-159-9288 网址: danjuanapp.com 82、中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 35 联系人：黄鹏 电话：18521506916 客服电话：400-876-5716 网址: www.cmiwm.com （三）登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：李进康 电话：010－66295874 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com（四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：黎明 电话：021－31358666 传真：021－31358600 经办律师：黎明、孙睿 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61号 4楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方安心收益保本混合型证券投资基金 （二）本基金类型：混合型 （三）基金运作方式：契约型、开放式 六、基金投资目标和投资方向 （一）投资目标 本基金通过固定收益类资产与风险资产的动态配置和有效的组合管理，控制 本金损失的风险，并在基金本金安全的基础上实现基金资产的稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于固定收益类金 融工具，包括国债、中央银行票据、地方政府债、金融债（含政策性金融债）、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转债）、次 级债券、资产支持证券、债券回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金也可以投资国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）以及权 证等中国证监会允许基金投资的其它权益类金融工具，但须符合中国证监会的相 关规定。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金将主要根据 CPPI固定比例投资组合保险策略，将投资对象主要分为固 定收益类资产和风险资产两类，并动态调整两类资产的投资比例，从而达到防御 下跌、实现增值的目的。其中，固定收益类资产包括国债、中央银行票据、地方 政府债、金融债（含政策性金融债）、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等金融工具以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具；风险资产包括股票、权证、 可转换债券（含可分离交易可转债）等权益类资产；其中股票等风险资产占基金东方安心收益保本混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 资产的比例不高于 40%，固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%，其中基金 保留不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券，投资于权证的比例不超过基金资产净 值的 3%。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执 行。 七、基金的投资策略 本基金将综合运用固定比例投资组合保险策略（ Constant Proportion Portfolio Insurance，以下简称 CPPI策略）与基于期权的投资组合保险策略 （Option-Based Portfolio Insurance，以下简称 OBPI策略）在保本周期内实现 保值增值的目的。 在大类资产配置方面，本基金将主要运用 CPPI策略来动态分配资产在风险资 产和固定收益类资产上的投资比例。并根据对未来市场形势的分析判断，动态调 整风险乘数 M 的大小。 在固定收益类资产投资方面，以追求本金安全为目的。即通过持有相当数量 的剩余期限小于或等于保本周期的债券等低风险固定收益类证券，并规避利率、 再投资等风险，以确保固定收益类资产的稳定收益。 在风险资产投资方面，以追求收益为目的。即采用积极投资方式，把握市场 时机、挖掘市场热点，精选个股，获取稳定的资本增值。 1、CPPI组合保险机制 CPPI策略最早由 Black and Jones在 1987年提出，并于上世纪 90年代以后 成为保本型基金重要的交易策略之一。 其核心思想是将本金投入到固定收益类资产和风险资产，通过投资固定收益 类资产实现保本目标，投资风险资产谋求本金的增值，如图 1所示。 其中，固定收益类资产主要投资于到期日与保本周期到期日相当的国债、企 业债与金融债等低风险资产，确保基金在保本周期到期时，基金资产实现本金安 全的目标；而风险资产主要投资于股票、权证等较高风险类资产以博取更高的收东方安心收益保本混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 38 益。 图 1 CPPI策略下的本金保障 为了尽可能地分享股票等高风险投资品种在价格上涨时所带来的收益，资产 管理人在运用 CPPI策略进行资产管理时，通常会根据对证券市场的判断，放大风 险资产的投资额度，如下列公式所描述： S M (A F) ABS 其中： S=风险资产投资部分 B=固定收益类资产投资部分 A=基金资产净值 F=当前最低要保额度 M=风险乘数 假设风险乘数 M1 ，代入上面公式，则 BF ，这就是买入持有策略。由 此可见，买入持有策略为 CPPI策略的一个特例，或者说 CPPI策略是买入持有策 略的进一步发展。在 CPPI策略中，称 AF 为缓冲额度或安全垫（cushion），安 全垫除以基金份额为单位安全垫。 2、基于 CPPI机制的资产配置策略 ①CPPI机制下的大类资产配置 100% 第一年第二年第三年 固定收益类资产 风险资产 到期时间 资产 价 值 有保证的本金价值东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 39 本基金基于 CPPI机制，按如下三个步骤进行大类资产配置： 第一，根据基金资产的期末最低要保额度和合理的贴现率计算基金资产的当 前最低要保额度； 第二，计算基金资产总净值超过当前最低要保额度的数值，该数值即为安全 垫； 第三，将安全垫放大一定的倍数（风险乘数），将相当于该数额的资金投资于 风险资产以博取高于最低要保额度的收益，其余资产投资于固定收益类资产。 即，在保本周期内任一时间 t（t>0），可投资于风险资产的额度为： S M M(A F ) M(A /(1 r) ) (T t) tttttT CF， 投资于固定收益类资产的额度为 Bt At St。 其中， Ct At Ft 为 t时间的安全垫，T为保本周期时间长度， FT 为保本周 期到期时基金资产的最低要保额度，r为年贴现率。 CPPI的核心思想就是充分利用安全垫（cushion）来进行操作，也就是随着 安全垫（cushion）的增厚，增加对风险资产的投资；随着安全垫（cushion）的 变薄，减少对风险资产的投资。同时，当乘数 M 逐渐增大时，CPPI策略也将提 高风险资产的参与度；当乘数 M 逐渐减少时，CPPI策略也将减少风险资产的参 与度。 ②风险乘数 M 的范围 尽管从理论上说无论乘数 M 取多大值，只要 CPPI通过安全垫（cushion）的 增减来调控风险资产，它都是完全能够保本的。但是，在现实中由于交易成本的 存在以及市场剧烈波动等因素的影响，从而使得 CPPI的实际调整出现偏差。比如： 当安全垫（cushion）接近零时才进行调整，由于交易成本的存在，很可能导致调 整后的安全垫（cushion）为负。此外，管理费、托管费、保证费等逐日计提，当 安全垫（cushion）很小时，如果不进行慎重操作很可能导致在保本的同时难以应 对这些费用。 风险乘数 M 的选择与股票资产剧烈波动的程度有密切关系，比如发生股票资 产毫无流动性的快速下跌（如：跌停板的发生），使基金资产组合无法得到及时的东方安心收益保本混合 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 40 调整而很可能导致安全垫（cushion）快速减小，甚至为负。 从 CPPI的公式我们可以看到： 股票资产=M*安全垫（cushion） 根据上面的公式，如果股票资产快速毫无流动性地减少超过 M 1 ，则安全垫 （cushion）就完全损失了。 在我国股票市场存在股票跌停的情况，如果是在交易日中逐渐跌停的，则因 存在流动性，CPPI能够适时进行调整；如果是在一开市就跌停，无法交易，则安 全垫（cushion）将受到冲击。 假设 G 为股票资产遭遇毫无流动性下跌的减少幅度，那么应该有： 股票资产* G =M* G *安全垫（cushion） 要确保股票资产无流动性缩水的程度小于安全垫（cushion），那么必须： M *G 1 根据这一公式，假如股票资产发生毫无流动性的一个跌停，则要求乘数 M 10 ，假如股票资产发生毫无流动性的两个连续跌停，则要求乘数 5.2631 1 (1 10%) 1 2 M ，假如股票资产发生毫无流动性的三个连续跌停，则 要求乘数 3.69 1 (1 10%) 1 3 M，假如股票资产发生毫无流动性的 N个连续跌 停，则要求乘数 MN 1 (1 10%) 1 。当 N变得无穷大时，M趋于 1。所以，如果 M=1，保本周期到期时，如果不发生债务危机，致使固定收益类资产的本息无法偿 还，即使风险资产血本无归，依然能够达到保障本金不发生损失的目标（不考虑 各种费用的情况下）。 在我国股票市场上，一只业绩健康良好的股票几乎不会发生超过三个以上连 续毫无流动性跌停的。在本基金的股票投资组合中，将选择业绩优良的、流动性 好的股票进行投资，则风险资产跌停的情况将是可以避免的，所以本基金选择风 险乘数 M3 的 CPPI策略，并且当单位安全垫<4%时，执行 M1 的买入持有策东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 41 略。显然，这种策略至少能够抵御股票资产毫无流动性的三个连续跌停的冲击， 并且当基金资产净值接近于要保额度时，严格控制风险资产的风险敞口。 为了能够更有效地运用 CPPI策略，更灵活地将风险资产分配于风险资产和固 定收益类资产两个市场中，使其能够充分分享股票市场和债券市场在不同时期的 投资机会，并确保在面临证券市场出现剧烈波动时，依然有机会实现保本增值的 目标，本基金管理人会定期（一个月或一个季度）或不定期对风险乘数 M进行适 时调整，确定固定收益类资产和风险资产的投资比例，并以风险资产的下跌临界 点作为风险资产的止损点，如图 2所示。即当风险资产随投资标的价格的变化而 发生波动时，只要其保持在止损点以上，则整个投资组合在保本周期到期时依然 能够实现保本目标。根据前面的论述，风险资产允许的最大下跌比例为其初始投 入资金的 M 1 ，相应的止损点则为风险资产初始投入资金的 M M1 。 图 2乘数作用下风险资产的风险收益情况 ③风险乘数 M 的调整 为了能够更有效地运用 CPPI组合保险机制，灵活地将风险资产分配于股票和 债券两个市场中，使其能够充分分享股票市场和债券市场在不同时期的投资机会， 并确保在面临证券市场出现剧烈波动时，依然有机会实现保本增值的目标，本基 金管理人会定期（如一个月）或不定期对风险乘数 M 进行适当调整，并经投资决 策委员会审核，通过控制风险乘数 M 的大小，动态调整本基金在风险资产和固定 收益类资产之间的配置比例。 100% 第一年第二年第三年 固定收益类资产 风险资产 到期时间 有保证的本金价值 止损点 资产 价 值东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2018年第 2号） 本基金将基于中国经济运行周期的变动，根据自身对于市场利率、通货膨胀、 货币供应、上市公司盈利能力等指标的深入研究分析，判断股票等权益类和债券 等固定收益类各类别资产的预期风险收益变化趋势，分析各类别资产价格因各种 原因对长期均衡价值的偏离，并参照定期出具的投资组合风险评估报告及相关数 量分析研究成果，确定风险乘数 M 的调整方向和调整范围，并实时跟踪风险乘数 M 的变化，严格控制大类资产配置风险。 3、OBPI投资策略 OBPI策略是根据 Fischer Black和 Myron Scholes在 1973年提出的 Black and Scholes期权定价公式所衍生出的投资策略。较具代表性的是 SPO策略（Synthetic Put Option，复制性卖权策略）。将 （未完）  |