[发行]嘉实基金管理有限公司:嘉实理财通系列基金：更新招募说明书（2019年第1号）
嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长 混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说 明书 (2019年第1号) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实理财通系列证券投资基金（以下简称“本系列基金”）经中国证券监督管理 委员会于 2003年 5月 6日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》（证 监基金字 [2003] 67号）核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定，本系列基 金于 2003年 7月 9日成立，自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。 （二）本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券 投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金。每只基金均为契约型开放 式，适用一个基金合同和招募说明书。 （三）本招募说明书是对原《嘉实理财通系列证券投资基金招募说明书》的定期更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列 基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本系列基金没有风险。 （四）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）投资有风险，投资者申购本系列基金 /基金时应认真阅读本招募说明书。 （六）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 1月 9 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................3 二、释义 ..........................................................................................................................................4 三、基金管理人 ...............................................................................................................................7 四、基金托管人 .............................................................................................................................18 五、相关服务机构 .........................................................................................................................20 六、基金的募集 ...........................................................................................................................118 七、基金合同的生效 ...................................................................................................................119 八、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................120 九、基金转换 ...............................................................................................................................126 十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻 ...................................130 十一、基金的投资 .......................................................................................................................133 十二、基金的业绩 .......................................................................................................................151 十三、基金的财产 .......................................................................................................................155 十四、基金资产估值 ...................................................................................................................157 十五、基金的收益与分配 ...........................................................................................................160 十六、基金的费用与税收 ...........................................................................................................161 十七、基金的会计与审计 ...........................................................................................................164 十八、基金的信息披露 ...............................................................................................................165 十九、基金的风险揭示 ...............................................................................................................169 二十、系列基金 /基金的终止与清算 ..........................................................................................174 二十一、基金合同内容摘要 .......................................................................................................176 二十二、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................187 二十三、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................192 二十四、其他应披露事项 ...........................................................................................................194 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................196 二十六、备查文件 .......................................................................................................................197 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 一、绪言 本招募说明书依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》 ”)及其配套法规、其他 法律法规和《嘉实理财通系列证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳 健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资 决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本系列基金根据本招募说明书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由嘉实基 金管理有限公司解释。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 二、释义 本系列基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 词语或简称含义 1.本系列基金指嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证 券投资基金和嘉实债券证券投资基金 2.基金/本基金视上下文而定，指嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉 实债券证券投资基金中的一只或数只基金 3.基金合同指《嘉实理财通系列证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不 时作出的修订和补充 4.招募说明书指《嘉实理财通系列证券投资基金招募说明书》及其每六个月的更新招 募说明书 5.中国证监会指中国证券监督管理委员会 6.中国银监会指中国银行业监督管理委员会 7.《证券投资基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 8.《证券法》指《中华人民共和国证券法》 9.《合同法》指《中华人民共和国合同法》 10.《流动性风险管理 规定》 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 11.基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 12.基金管理人指嘉实基金管理有限公司 13.基金托管人指中国银行股份有限公司或中国银行 14.中国银行指中国银行股份有限公司 15.注册登记业务指本系列基金登记、存管、清算和交收业务，包括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册等 16.注册登记机构指办理本系列基金注册登记业务的机构。本系列基金的注册登记机构为 嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本 系列基金注册登记业务的机构。 17.发售公告指《嘉实理财通系列证券投资基金基金份额发售公告》 18.投资者指个人投资者和机构投资者 19.个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券 投资基金的自然人投资者 4 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 20.机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并 依法可以投资本系列基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 以及合格境外机构投资者 21.合格境外机构投资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律 法规规定，可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22.基金份额持有人指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 23.基金成立日指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金成立的日期 24.工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，若无特殊说明基金 合同中以 “日”为时间计算单位时皆指 “工作日 ” 25.元指人民币元 26.存续期指基金成立至终止之间的不定期期限 27.申购指在基金成立后投资者申请购买基金份额的行为 28.赎回指基金份额持有人按本系列基金合同规定的条件，要求基金管理人购回 本系列基金基金份额的行为 29.转托管指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易 账号进行交易的行为 30.投资指令指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划 拨及实物券调拨等指令 31.代销机构指接受基金管理人委托代为办理本系列基金销售业务的具有基金代销 业务资格的机构 32.销售机构指基金管理人及基金代销机构 33.基金销售网点指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 34.指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网址 35.基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构 办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 36.开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 37.T日指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 38.T+n 日指自T 日起第n 个工作日（不包含 T 日） 39.基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入 40.基金资产总值指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他投资等 的价值总和 41.基金资产净值指基金资产总值减去负债后的价值 42.流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 5 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等 43.基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 44.法律法规指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以 及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 45.不可抗力指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金托管 人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履 行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等 6 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5 亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5号文批准，于 1999年 3月 25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、 QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2018年 12月 31日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、 144只开放式 证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、 嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接 （LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（ QDII）混 合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本 面 50指数（ LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（ QDII）、嘉实 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实 深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、 嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利 混合、嘉实全球房地产（ QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债 债券、嘉实中证中期企业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实 中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯 债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、嘉 实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定 期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和 混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药 卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新 兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企 业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动 股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混 合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能 汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、 嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债 券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠 泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增 强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉 实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6个月 定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混 合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6个月理财债券、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深 回报混合、嘉实原油（ QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉 实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定 期混合、嘉实领航资产配置混合（ FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润 泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实 新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实 新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合 和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业 年金、特定客户资产投资组合。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局 长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担 保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党 委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金 有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至 2017年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理， 2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经 理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问， JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收 益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银 行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理； 2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004 至今任万盟并购集团董事长。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。 2012年 12月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。 2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（ CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（ AIG）国际投资公司美国纽约总部担任 研究投资工作。 2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监 及资产管理中心负责人。 2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理 （MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官； 2018年 3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、本系列基金基金经理 （1）现任基金经理 归凯先生， 12年证券从业经理。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。 2014年 5月 加入嘉实基金管理有限公司，任机构投资部投资经理，现任职于股票业务体系 GARP 策略 组。2016年 3月 10日至今任嘉实泰和混合基金经理。 2018年 7月 18日至今任嘉实稳健混 合基金经理、 2018年 12月 4日至今任嘉实增长混合基金经理。 张淼女士，嘉实稳健混合基金经理， 13年证券从业经历，曾就职于东方基金管理有限 公司研究部。 2007年 9月加入嘉实基金管理有限公司，先后担任研究员、研究部副总监和 基金经理助理职务。硕士研究生，具有基金从业资格。 2015年 4月 24日至今任嘉实先进制 造股票基金经理， 2015年 2月 17日至今任嘉实稳健混合基金经理。 曲扬女士，嘉实债券基金经理，硕士研究生， 13年证券从业经历，具有基金从业资 格。曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管， 2010年 6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。 2011年 11月 18日起至 2012年 11月 21 日任嘉实稳固收益债券基金经理职务， 2016年 5月 17日至 2017年 11月 9日任嘉实稳丰纯 债债券基金经理。 2017年 8月 24日至 2018年 4月 10日任嘉实稳悦纯债债券基金经理。 2016 年 4月 26日至 2018年 12月 3日任嘉实新常态混合基金经理。 2017年 2月 28日至 2018年 10月 8日任嘉实新添程混合基金经理。 2012年 12月 11日起至今任嘉实纯债债券基金经理 职务。2013年 5月 21日起至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理职务。 2014年 4月 18日 起至今任嘉实稳固收益债券基金经理。 2015年 4月 18日至今任嘉实中证中期国债 ETF、嘉 实中证金边中期国债 ETF联接基金经理、嘉实中证中期企业债（ LOF）基金经理。 2016年 3 月 18日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理。 2016年 3月 30日至今任 嘉实新财富混合、嘉实新起航混合基金经理。 2016年 4月 26日至今任嘉实新优选混合、嘉 实新思路混合基金经理。 2016年 7月 15日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理。 2016年 8 月 25日至今任嘉实安益混合基金经理。 2016年 9月 13日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经 理。2016年 12月 1日至今任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理。 2016年 12 与 14日至今任嘉实价值增强混合基金经理。 2016年 12月 21日至今任嘉实新添瑞混合基金 经理。2017年 3月 9日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理。 2017年 3月 16日至今任嘉实稳 熙纯债债券基金经理。 2017年 6月 21日至今任嘉实稳怡债券基金经理。 2017年 9月 28日 至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。 2011年 11月 18日起至今任嘉实债券基金经理职 务。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） （2）历任基金经理 2003年 7月 9日至 2004年 8月 10日，由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女士、 郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。 2009年 1月 16日至 2010年 6月 7日张弢先生任嘉实增长混合基金经理。 2004年 4月 6日至 2006年 8月 3日，田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。 2006年 8月 3日至 2008年 2月 27日，邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理。 2006年 12月 22日至 2009年 1月 15日，忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理。 2009年 1月 16日至 2010年 6月 7日，党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。 2010年 6月 8日至 2010年 11月 11日，徐晨光先生任嘉实稳健混合基金经理。 2010年 7月 29日至 2013年 5月 7日，林青先生任嘉实稳健混合基金经理。 2005年 4月 30日至 2008年 4月 10日，刘夫先生任嘉实债券基金经理。 2008年 4月 11日至 2011年 11月 17日，刘熹先生任嘉实债券基金经理。 2004年 4月 6日至 2015年 7月 8日，邵健先生任嘉实增长混合基金经理。 2013年 5月 7日至 2015年 5月 23日, 许少波先生任嘉实稳健混合基金经理。 2014年 11月 26日至 2016年 5月 12日，郭东谋先生任嘉实稳健混合基金经理。 2015年 7月 8日至 2016年 7月 22日，董理先生任嘉实增长混合基金经理。 2015年 12月 31日至 2017年 11月 18日，刘美玲女士任嘉实增长混合基金经理。 2015年 2月 17日至 2017年 11月 16日，翟琳琳女士任嘉实稳健混合基金经理。 2017年 11月 16日至 2018年 7月 18日，郭东谋先生任本基金基金经理。 2017年 11月 18日至 2018年 12月 4日，季文华先生任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执 行总监张丹华先生。 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、王怀震先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目 标、策略及限制全权处理本系列基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）基金之间相互投资； （2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业 务； （4）基金管理人从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金资产进行房地产投资； （9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （10）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； (11) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （12）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或基金托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益； （4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资； （15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失； （17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲 要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金 会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等 制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说 明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则；债券投资决策委员会由公司固 定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投资经理组成，负责指导固定收益类基金 资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制 度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承 担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义 务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确 的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有 效的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与 公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、 准确和完整地反映基金财产的状况。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重 要业务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实 和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均 有明确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有 不正当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010）66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 9月 30日，中国银行已托管 679只证券投资基金，其中境内基金 642只， QDII基金 37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严 密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话 0755-84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 嘉实增长混合代销机构： 1.中国工商银行股份有限公司 住所、办公地 址 北京市西城区复兴门内大街 55号 注册地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com客服电话 95588 2.中国农业银行股份有限公司 住所北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 注册地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 电话 (010)85108227传真 (010)85109219 网址 http://www.abchina.com客服电话 95599 3.中国银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 办公地址中国北京市复兴门内大街 1号 注册地址北京市复兴门内大街 1号 法定代表人陈四清 电话 (010)66596688传真 (010)66594946 网址 http://www.boc.cn客服电话 95566 4.中国建设银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街 25号 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表人田国立 网址 http://www.ccb.com客服电话 95533 5.交通银行股份有限公司 办公地址上海市浦东新区银城中路 188号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人彭纯联系人王菁 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 http://www.bankcomm.com客服电话 95559 6.招商银行股份有限公司 住所深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址深圳市福田区深南大道 7088号 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 http://www.cmbchina.com客服电话 95555 7.中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 注册地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 http://www.citicbank.com客服电话 95558 8.上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址上海市中山东一路 12号 注册地址上海市中山东一路 12号 法定代表人高国富联系人高天、虞谷云 电话 (021)61618888传真 (021)63604199 网址 http://www.spdb.com.cn客服电话 95528 9.兴业银行股份有限公司 住所福州市湖东路 154 办公地址福建省福州市湖东路 154号 注册地址福建省福州市湖东路 154号 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 法定代表人高建平联系人卞晸煜 电话（021）52629999传真（021）62569070 网址 http://www.cib.com.cn客服电话 95561 10.中国光大银行股份有限公司 办公地址北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 注册地址北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人李晓鹏联系人朱红 电话（010）63636153传真 010-63639709 网址 http://www.cebbank.com客服电话 95595 11.中国民生银行股份有限公司 住所北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 注册地址中国北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话 (010)58560666 网址 http://www.cmbc.com.cn客服电话 95568 12.中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 3号 A座 注册地址北京市西城区金融大街 3号 法定代表人李国华联系人王硕 传真（010）68858057 客服电话 95580 13.北京银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址北京市西城区金融大街丙 17号 注册地址北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人张东宁联系人谢小华 电话（010）66223587传真（010）66226045 网址 http://www.bankofbeijing.com.cn客服电话 95526 14.华夏银行股份有限公司 住所北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 注册地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人李民吉联系人郑鹏 电话 010-85238667传真 010-85238680 网址 http://www.hxb.com.cn； http://www.95577.com.cn 客服电话 95577 15.上海银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888传真 021-68476111 网址 http://www.bosc.cn客服电话 95594 16.广发银行股份有限公司 住所广东省广州市农林下路 83号 办公地址广州市越秀区东风东路 713号 注册地址广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人杨明生联系人詹全鑫、张扬眉 电话（020）38322256传真（020）87310955 网址 http://www.cgbchina.com.cn客服电话 800-830-8003、 400-830-8003 17.平安银行股份有限公司 住所广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址深圳市深南东路 5047号 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人谢永林联系人张青 电话 0755-22166118传真 0755-82080406 网址 http://www.bank.pingan.com客服电话 95511-3或 95501 18.宁波银行股份有限公司 住所宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 注册地址浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人陆华裕联系人胡技勋 电话（0574）89068340传真（0574）87050024 网址 http://www.nbcb.com.cn客服电话 96528，962528上海、 北京地区 19.上海农村商业银行股份有限公司 住所上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27层 办公地址上海市浦东新区银城中路 8号 16层 注册地址上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人冀光恒联系人施传荣 电话 021-38523692传真 021-50105124 网址 http://www.srcb.com客服电话 (021)962999 20.北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 注册地址北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人王金山联系人王薇娜 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 电话 (010)85605006传真 (010)85605345 网址 http://www.bjrcb.com客服电话 96198 21.青岛银行股份有限公司 住所青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 法定代表人郭少泉联系人徐伟静 电话 0532-68629925传真 0532-68629939 网址 http://www.qdccb.com/客服电话 96588(青岛 )、 4006696588(全国) 22.徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 注册地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人吴学民联系人顾伟平 电话 0551-65898103传真 0551-62667684 网址 http://www.hsbank.com.cn客服电话 4008896588 23.浙商银行股份有限公司 住所浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址浙江省杭州市庆春路 288号 注册地址浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人沈仁康联系人唐燕 电话（0571）87659056传真（0571）87659554 网址 http://www.czbank.com客服电话 95527 24.东莞银行股份有限公司 住所东莞市城区运河东一路 193号 办公地址东莞市莞城区体育路 21号 注册地址广东省东莞市城区运河东一路１９３号 法定代表人廖玉林联系人吴照群 电话 (0769)22119061传真 (0769)22117730 网址 http://www.dongguanbank.cn/客服电话 4001196228 25.杭州银行股份有限公司 住所杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址杭州市下城区庆春路 46号 注册地址浙江省杭州市下城区庆春路 46号 法定代表人陈震山联系人严峻 电话 (0571)85108309传真 (0571)85108309 网址 http://www.hzbank.com.cn客服电话 400-888-8508 26.南京银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 住所南京市玄武区中山路 288号 办公地址江苏省南京市玄武区中山路 288号 注册地址江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人胡昇荣联系人刘静 电话（025）86775044传真（025）86775376 网址 http://www.njcb.com.cn客服电话 4008896400 27.临商银行股份有限公司 住所山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址山东省临沂市兰山区北京路 37号 注册地址山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人钱进联系人寇廷柱 电话 (0539)8304657传真 (0539)8051127 网址 http://www.lsbchina.com客服电话 400-699-6588 28.温州银行股份有限公司 住所温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址温州市车站大道 196号 注册地址温州市车站大道 196号 法定代表人叶建清联系人林波 电话（0577）88990082传真（0577） 88995217 网址 http://www.wzbank.cn/客服电话（0577）96699 29.汉口银行股份有限公司 住所武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 办公地址湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 注册地址江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 法定代表人陈新民联系人黄惠琼 电话 027-82656224传真 027-82656099 网址 http://www.hkbchina.com客服电话 027-96558（武汉）； 4006096558（全国） 30.江苏银行股份有限公司 住所南京市中华路 26号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路 26号 注册地址江苏省南京市中华路 26号 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话 (025)58587036传真 (025)58587820 网址 http://www.jsbchina.cn客服电话 95319 31.渤海银行股份有限公司 住所天津市河西区马场道 201-205号 办公地址天津市河东区海河东路 218号 注册地址天津市河东区海河东路 218号 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 法定代表人李伏安联系人王宏 电话 (022)58316666传真 (022)58316569 网址 http://www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 32.深圳农村商业银行股份有限公司 住所广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址中国广东省深圳市深南东路 3038号 注册地址深圳市罗湖区深南东路 3038号 法定代表人李光安联系人常志勇 电话 0755-25188781传真 0755-25188785 网址 http://www.4001961200.com客服电话 961200(深圳) 33.洛阳银行股份有限公司 住所洛阳市洛龙区开元大道 256号 办公地址洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 注册地址洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人王建甫联系人董鹏程 电话（0379）65921977传真（0379）65921869 网址 http://www.bankofluoyang.com.cn客服电话（0379）96699 34.乌鲁木齐银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 注册地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 法定代表人杨黎联系人何佳 电话 (0991)8824667传真 (0991)8824667 网址 http://www.uccb.com.cn客服电话 (0991)96518 35.烟台银行股份有限公司 住所山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址烟台市芝罘区海港路 25号 注册地址烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人吴明理联系人王淑华 电话 0535-6699660传真 0535-6699884 网址 http://www.yantaibank.net客服电话 4008-311-777 36.哈尔滨银行股份有限公司 住所哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 注册地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人郭志文联系人王超 电话 0451-86779007传真 0451-86779218 网址 http://www.hrbb.com.cn客服电话 95537 37.浙江稠州商业银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 住所浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址浙江省杭州市上城区望潮路 158号稠银大厦 注册地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人金子军联系人董晓岚、张予多 电话（0571)87117616传真 (0571)87117607 网址 http://www.czcb.com.cn/客服电话 (0571)96527、 4008096527 38.东莞农村商业银行股份有限公司 住所东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦。 办公地址广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人王耀球联系人谭少筠 电话 0769-22866255传真 0769-22866282 网址 http://www.drcbank.com/客服电话 (0769)961122 39.天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路 15号 注册地址天津市河西区友谊路 15号 法定代表人李宗唐联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址 http://www.bankoftianjin.com客服电话 4006-960296 40.河北银行股份有限公司 住所石家庄市平安北大街 28号 办公地址河北省石家庄市平安北大街 28号 注册地址河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 网址 http://www.hebbank.com客服电话 4006129999 41.江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省常州市和平中路 413号 注册地址常州市和平中路 413号 法定代表人陆向阳联系人包静 电话 13951229068传真 0519-89995170 网址 http://www.jnbank.com.cn客服电话 96005 42.江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路 828号 注册地址江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 电话 0512-57379810传真 0512-57370750 网址 http://www.ksrcb.cn客服电话 0512-96079 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 43.成都农村商业银行股份有限公司 办公地址成都市武侯区科华中路 88号 注册地址成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人陈萍联系人杨琪 电话 028-85315412传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com客服电话 95392 44.吉林银行股份有限公司 办公地址吉林省长春市东南湖大路 1817号 注册地址经济开发区东南湖大路 1817号 法定代表人张宝祥联系人孟明 电话 0431-84992680传真 0431-84992649 网址 http://www.jlbank.com.cn/publish/portal0/客服电话 4008896666 45.苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州工业园区钟园路 728号 注册地址江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 http://www.suzhoubank.com客服电话 0512-96067 46.杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所杭州市建国中路 99号杭州联合银行大楼 办公地址杭州市上城区建国中路 99号 注册地址浙江省杭州市上城区建国中路 99号 法定代表人张海林联系人胡莹 电话 0571—87923324传真 0571—87923214 网址 http://www.urcb.com客服电话 96592 47.威海市商业银行股份有限公司 办公地址山东省威海市宝泉路 9号 注册地址山东省威海市宝泉路 9号 法定代表人谭先国联系人刘文静 电话 0631-5211651传真 0631-5215726 网址 http://www.whccb.com/客服电话 4000096636 48.四川天府银行股份有限公司 办公地址四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号 26栋 注册地址四川省南充市涪江路１号 法定代表人邢敏联系人樊海波 电话 028-67676033传真 028-67676033 网址 http://www.tf.cn 49.福建海峡银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 办公地址福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 注册地址福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 法定代表人俞敏联系人吴白玫 电话 0591-87838759传真 0591-87388016 网址 http://www.fjhxbank.com客服电话 4008939999 50.浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 注册地址浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 法定代表人俞俊海联系人孔张海 电话 0575-84788101传真 0575-84788100 网址 http://www.borf.cn/客服电话 4008896596 51.浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 办公地址温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号 注册地址温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号 法定代表人刘少云联系人胡俊杰 电话 0577-86923223传真 0577-86982650 网址 http://www.lwrcb.com/客服电话 4008296596 52.泉州银行股份有限公司 办公地址泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com/客服电话 4008896312 53.锦州银行股份有限公司 办公地址北京市东城区建国门北大街 5号 注册地址辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人张伟联系人张华阳 电话 0416-3220085传真 0416-3220017 网址 http://www.jinzhoubank.com客服电话 400-6696178 54.华融湘江银行股份有限公司 办公地址湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远杰座大厦 注册地址长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 法定代表人张永宏联系人杨舟 电话 0731-89828900 网址 http://www.hrxjbank.com.cn客服电话 0731-96599 55.浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址乐清市城南街道伯乐西路 99号 注册地址乐清市城南街道伯乐西路 99号 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话 0577-61566028传真 0577-61566063 网址 http://www.yqbank.com/客服电话 4008896596 56.贵阳银行股份有限公司 办公地址贵州省贵阳市云岩区中华北路 77号 注册地址贵州省贵阳市云岩区中华北路 77号 法定代表人陈宗权联系人黎荣荣 电话 18092299120传真 0851-86851953 网址 http://www.bankgy.cn客服电话 4001196033 57.青岛农村商业银行股份有限公司 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼 法定代表人刘仲生联系人李洪姣 电话 0532-66957228传真 0532-85933730 网址 http://www.qrcb.com.cn客服电话 400-11-96668 58.桂林银行股份有限公司 办公地址桂林市中山南路 76号 注册地址桂林市中山南路 76号 法定代表人王能联系人周佩玲 传真 0773-3851691 网址 http://www.guilinbank.com.cn客服电话 4008696299 59.浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 注册地址杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人来煜标联系人蔡亮 电话 0571-86209980传真 0571-86137150 网址 http://www.yhrcb.com/客服电话 96596/4008896596 60.天相投资顾问有限公司 办公地址西城区新街口外大街 28号院 C座 505 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人谭磊 电话 010-66045182传真 010-66045518 网址 txsec.com客服电话 010-66045678 61.和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层 注册地址北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人王莉联系人刘洋 传真 8610-65884788 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书（ 2019年第 1 号） 网址 http://www.hexun.com/客服电话 4009200022 62.诺亚正行基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区秦皇岛路 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