[发行]工银瑞信基金管理有限公司:环保母基：更新招募说明书（2019年第1号）
工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 （2019年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 重要提示 工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金注册的批 复》（证监许可〔2015〕1104号文）准予募集注册。本基金基金合同于2015年7月9日正式生 效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判 断或者保证。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，应全面了解本 基金的产品特性，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风 险、操作风险、其他风险及本基金的特定风险等等（详见本招募说明书“风险揭示”章节）。 本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获 取指数的平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金的分级设定则决定 了不同份额具有不同的风险和收益特征。工银环保A份额具有低风险、低预期收益的特征； 工银环保B份额具有高风险、高预期收益的特征。在市场波动因素影响下，本基金净值可能 低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2019年1月8日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、绪 言 .................................................................... 3 二、释 义 .................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................... 8 四、基金托管人 .............................................................. 16 五、相关服务机构 ............................................................ 18 六、基金份额分级 ............................................................ 42 七、基金的募集 .............................................................. 45 八、基金合同的生效 .......................................................... 45 九、基金份额的上市交易 ...................................................... 45 十、工银环保份额的申购、赎回 ................................................ 46 十一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务 .......................... 54 十二、基金份额的配对转换 .................................................... 56 十三、基金的投资 ............................................................ 57 十四、基金的业绩 ............................................................ 66 十五、基金的财产 ............................................................ 67 十六、基金资产的估值 ........................................................ 68 十七、基金的收益分配 ........................................................ 72 十八、基金的费用与税收 ...................................................... 73 十九、基金份额的折算 ........................................................ 75 二十、基金的会计和审计 ...................................................... 81 二十一、基金的信息披露 ...................................................... 81 二十二、风险揭示 ............................................................ 85 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ 89 二十四、基金合同的内容摘要 .................................................. 90 二十五、基金托管协议的内容摘要 .............................................. 91 二十六、对基金份额持有人的服务 .............................................. 91 二十七、其他应披露事项 ...................................................... 91 二十八、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................... 95 二十九、备查文件 ............................................................ 95 附件一：基金合同的内容摘要 .................................................. 96 附件二：托管协议摘要 ....................................................... 110 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《工银瑞信中证环保产业指数分级 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规定 基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有 冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金； 基金合同： 指《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明 书： 指《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明 书》及其定期更新； 基金份额发售公告： 指《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额 发售公告》； 托管协议： 指《工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民 代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日 起实施的，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金份额分级： 指本基金的基金份额包括工银瑞信中证环保产业指数分级证 券投资基金之基础份额、工银瑞信中证环保产业指数分级证 券投资基金之A份额与工银瑞信中证环保产业指数分级证券 投资基金之B份额。其中，工银瑞信中证环保产业指数分级 证券投资基金之A份额与工银瑞信中证环保产业指数分级证 券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持1:1的比率不 变； 工银环保份额： 指工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金之基础份 额； 工银环保A份额： 指在符合基金合同约定的条件时获取稳健收益的基金份额， 即工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金之A份额； 工银环保B份额： 指在符合基金合同约定的条件时获取进取收益的基金份额， 即工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金之B份额； 本金： 除非基金合同文义另有所指，对于工银环保A份额而言，指 1.0000元； 工银环保A份额约定日应得 收益： 指依据工银环保A份额约定年基准收益率计算的每日收益； 工银环保A份额约定年基准 收益率： 指本基金为每份工银环保A份额所设定的每年应获得的收益 率，工银环保A份额约定年基准收益率为“1年期同期银行 定期存款利率（税后）+4.0%”， 其中，1年期定期存款利 率以最近一次基金份额定期折算基准日（即使该日未进行份 额折算）次日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1 年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日（含）至第一 次基金份额定期折算基准日（含）期间的1年期定期存款利 率以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人 民币1年期定期存款基准利率为准,但基金管理人并不承诺 或保证工银环保A份额的基金份额持有人的该等收益，如在 某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，工银环保 A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益 甚至损失本金的风险； 基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司； 基金托管人： 指招商证券股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过 户等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者，按 其持有的基金份额不同，可区分为工银环保份额持有人、工 银环保A份额持有人、工银环保B份额持有人； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月； 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 业务规则： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结 算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务 规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细 则》等相关业务规则和实施细则； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同和招募说明书的规 定申请购买工银环保份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合同和招 募说明书的规定申请购买工银环保份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行 为； 自动分离： 指投资者在场内认购的每2份工银环保份额在发售结束后按 1：1比例自动转换为1份工银环保A份额和1份工银环保B 份额的行为； 份额配对转换： 指根据基金合同的约定，本基金的工银环保份额与工银环保 A份额、工银环保B份额之间可进行份额配对转换，包括分 拆与合并两个方面； 分拆： 指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份 工银环保份额的场内份额申请转换成1份工银环保A份额与 1份工银环保B份额的行为； 合并： 指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份 工银环保A份额与1份工银环保B份额进行配对申请转换成 2份工银环保份额的场内份额的行为； 基金份额折算： 指基金管理人将根据基金合同的约定，对本基金份额的净值 和份额进行调整的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申 购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投 资方式； 巨额赎回： 指本基金单个开放日，工银环保份额净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上 一开放日基金总份额的（包括工银环保份额、工银环保A份 额与工银环保B份额）的10%； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等 业务； 销售机构： 指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳 证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可 通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必 须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交 易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位； 场外： 指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其 他交易系统办理工银环保份额的认购、申购和赎回的机构和 场所； 场内： 指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用 交易所交易系统办理工银环保份额的认购、工银环保A份额 与工银环保B份额上市交易、工银环保份额的申购和赎回的 机构和场所； 场外份额： 指登记在登记结算系统下的基金份额； 场内份额： 指登记在证券登记系统下的基金份额； 登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，通过场外销售机构认购、申购的工银环保份额登记在本 系统； 证券登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系 统，通过场内会员单位认购、申购的工银环保份额和上市交 易的工银环保A份额与工银环保B份额登记在本系统； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其它媒介； 基金账户： 指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公 司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外 申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户，记录在该 账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记结算系统； 深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，基金 投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申 购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户 下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理工银环保份额申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放 日； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息以及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金份额参考净值： 指在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同给定的计算 公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分 为工银环保A份额参考净值、工银环保B份额参考净值。基 金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基 金份额持有人可获得的实际价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额（参考）净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等； 摆动定价机制： 指当工银环保份额遭遇大额申购赎回时，通过调整工银环保 份额的基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受 损害并得到公平对待。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份 有限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董 事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团 委书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长， 河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机 构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷 之前， Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位 于香港的对冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经 理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非 流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃 顿商学院，并获得经济学理学士学位。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信 资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副 处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工 商银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行 清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、 处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险 专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学 高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千 人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市 人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔 街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、 激励机制设计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙 伴教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇 金公司股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国 证监会发行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。 1994年7月至1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。 历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师， 恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委 员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组 主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主 要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命 为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职 派出董事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞 士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总 裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责 人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事 务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加 入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005 年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室 总监。 3、高级管理人员 郭特华女士,总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经 理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资 管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际 业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合 科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中 心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公 司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月， 任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 赵栩先生，11年证券从业经验；2008年加入工银瑞信，曾任风险管理部金融工程分 析师，现任指数投资中心投资部副总监，2011年10月18日至今担任工银上证央企ETF基 金基金经理；2012年10月9日至今担任工银深证红利ETF基金基金经理；2012年10月9日 至今担任工银深证红利ETF连接基金基金经理， 2015年7月9日至今担任工银瑞信中证环 保产业指数分级基金基金经理，2015年7月9日至今担任工银瑞信中证新能源指数分级基 金基金经理，2017年12月25日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 基金经理；2018年3月21日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理；2018年12月7日至今担任工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资 基金基金经理；2018年12月25日至今担任工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，14年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入 工银瑞信，现任权益投资总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投 资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28 日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至 2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至 2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日， 担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工 银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，16年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加 入工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金 基金经理；2011年12月27日至2017年4月21日，担任工银保本混合基金基金经理；2013 年2月7日至2017年2月6日，担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变 更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至2018年2月27 日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理； 2013年7月4日至2018年2月23日，担 任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014年9月19日起至今，担任工银新财富 灵活配置混合型基金基金经理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报 灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，15年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信 证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混 合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经 理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016 年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017 年4月21日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今， 担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，15年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、 高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养 老金投资中心总经理。 郝康先生，20年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理， 在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞 信资产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司， 现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今，担任工银 瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深 精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经 济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞 信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年， 任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资 总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014 年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至 2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理 学研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理 有限公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总 监）；2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定工银环保份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关 交易必须事先得到基金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关 联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执行。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基 金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、 检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风 险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告； 董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资 格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东 会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯 彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营 管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投 资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效 性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评 估； b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件 和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的 重大问题和重大事项进行风险评估； c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、 资产分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防 线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关 部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前 一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分 发挥督察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建 立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息 呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了 解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制 度，建立了清晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等 部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监 察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性， 监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出 改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：66.99亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：秦湘 联系电话：0755-26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥有证券市 场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商 证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力。公司拥有 多层次客户服务渠道，在北京、上海、广州、深圳等城市拥有243家批准设立的证券营 业部和12家证券经纪业务管理分公司，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券 国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公 司、招商证券资产管理有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金 融高新区股权交易中心有限公司及证通股份有限公司，构建起国内国际业务一体化的综 合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。 公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、 服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满 意、员工自豪的优秀金融企业。 2、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经 验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、 计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人员均拥有硕士研究生或以 上学历。 3、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资 金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的 托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的 原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 除此之外，招商证券于2012年10 月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事 私募托管业务的券商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2018年四季度，招商证 券共托管31只公募基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控 制制度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产 安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率 和效果。 2、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风 险决策机构，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容忍度和经济资 本等风险限额配置方案，拥有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权。风险管 理部、法律合规部及稽核监察部为公司的风险管理职能部门。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监察稽核人 员，在托管部总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运 行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金 财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合 托管服务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管 部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协 议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监 督，并及时提示基金管理人违规风险。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托 管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管 理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期 内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举 证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5 号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-81042588、010-81042599 联系人：王秋雅 公司网站：www.icbccs.com.cn 2、场内销售机构 场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易 所场内会员单位。 3、场外销售机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：侯燕鹏 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话：021－61618888 传真：021－63602431 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （3）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 电话：010-63229475 传真：010-63229478 联系人：王薇娜 客户服务电话:96198 网址：http://www.bjrcb.com （4）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960223 传真：0755－82943636 客户服务电话：4008888111；95565 网址：http://www.newone.com.cn/ （5）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010－84588888 传真：010－84865560 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （6）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 电话：021-38643230 传真：021-58991896 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com （7）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼 法定代表人：余磊 联系电话：（027）87618889 传真：（027）87618882 联系人：刘鑫 客服电话：（027）87618889 公司网址：http://www.tfzq.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：4008888108 网址：http://www.csc108.com/ （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （10）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （11）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话：0510－82831662 传真：0510－82830162 客户服务电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn （12）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021－38565783 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （13）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真：023-67616310 客户服务电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （14）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （15）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （16）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579;4008-888-999 网址：http://www.95579.com/ （17）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人：董永成 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （18）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客户服务电话：4008888888 网址：http://www.chinastock.com.cn/ （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021－38670161 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：http://www.gtja.com/ （20）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022－28451991 传真：022－28451892 客户服务电话：4006515988 网址：http://www.ewww.com.cn （21）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （22）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021－22169081 传真：021－22169134 客户服务电话：4008888788；95525 网址：http://www.ebscn.com/ （23）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn （24）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （25）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：4008888128 网址：http://www.tebon.com.cn （26）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn （27）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话：010－65051166 传真：010－65051156 客户服务电话(010)85679238/85679169; (0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址：http://www.cicc.com.cn/ （28）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010－63080978 客户服务电话：95321 网址：http://www.cindasc.com （29）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020－88836999 传真：020－88836654 客户服务电话：961303 网址：http://www.gzs.com.cn （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （31）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客户服务电话：95355 网址：http://www.avicsec.com/ （32）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 注册日期：1988年8月26日 注册资本：190.52亿元人民币 联系人：刘玲 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （33）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王朔 传真：010－68858057 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com （34）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （35）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 传真：0679-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （36）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （37）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （38）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话：0551-65898113 传真：0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （39）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 电话：0755－83025723 传真：0755－83025991 客户服务电话：4008888818 网址：http://www.hx168.com.cn （40）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （41）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市 松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451－87765732 传真：0451－82337279 客户服务电话：4006662288 网址：http://www.jhzq.com.cn （42）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－7219891 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （43）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （44）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755- 33227951 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （45）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话： 010-59601366-7167 客服电话：400-818-8000 传真： 0351-4110714 网址： www.myfund.com （46）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （48）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （49）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （50）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://www.licaike.com/ （51） 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 传真：0571-88337666 网址： www.jincheng-fund.com （52）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （53）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010- 60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （54）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （55）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （56）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人： 文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址： http://8.jrj.com.cn/ （57）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人： 马刚 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话： 95193 网址：https://www.tonghuafund.com （58） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （59）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：028-86758820-803 客服电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com.cn/ （60）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （61）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （62）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人： 兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址：www.66zichan.com （63）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006 433 389 网址：www.vstonewealth.com （64）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人： 刘勇 电话： 0755-83999907-8814 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.fujiwealth.cn （65）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712 法定代表人：梁蓉 联系人： 王瑶 电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com （66）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话： 010-59336544 传真： 010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （67）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 （未完）  |