[发行]山西证券股份有限公司:山西证券改革精选混合：更新招募说明书（2018年第2号）
山西证券 改革 精选灵活配置混合型证券 投资基金 更新 招募说明书 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人：山西证券股份有限公司 基金托管人： 中国光大银行股份有限公司 【重要提示】 山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会2017年8月21日证监许可[2017]1544号《关于准予山西证券改革 精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金的基金合同于 2018年1月12日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素而波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金产品特性，充分考虑自身风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金特有风险等。 本基金是混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金， 高于债券型基金、货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金 的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产 价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买 基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险， 投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披 露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年1月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本 招募说明书所载的财务数据未经审计。 目录 【重要提示】 ................................ ....................... 1 第一部分绪言 ................................ ....................... 4 第二部分释义 ................................ ....................... 5 第三部分基金管理人 ................................ ................. 9 第四部分基金托管人 ................................ ................ 24 第五部分相关服务机构 ................................ .............. 28 第六部分基金份额的发售 ................................ ............ 34 第七部分基金合同的生效 ................................ ............ 35 第八部分基金份额的申购与赎回 ................................ ...... 36 第九部分基金的投资 ................................ ................ 46 第十部分基金的业绩 ................................ ................ 59 第十一部分基金的财产 ................................ .............. 61 第十二部分基金资产的估值 ................................ .......... 62 第十三部分基金的收益分配 ................................ .......... 67 第十四部分基金费用与税收 ................................ .......... 69 第十五部分基金的会计与审计 ................................ ........ 71 第十六部分基金的信息披露 ................................ .......... 72 第十七部分风险揭示 ................................ ................ 78 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产 的清算 .................... 82 第十九部 分基金合同的内容摘要 ................................ ...... 84 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ................................ . 111 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ............................... 131 第二十二部分其他应披露事项 ................................ ....... 133 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 134 第二十四部分备查文件 ................................ ............. 135 第一部分绪言 《山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、 《证券投资基金信息披露编报规则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关 法律法规以及《山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及 基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额 持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同 当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指山西证券股份有限公司 3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同或《基金合同》：指《山西证券改革精选灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《山西证券改革 精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《山西证券改革精选灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 以及颁布机关对其不时做出的修订 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指山西证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为山西证券股份有 限公司或接受山西证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构 办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期额投资业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《山西证券股份有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 52、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 第三部分基金管理人 一 、基金管理人 基本 情况 名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 成立日期：1988年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行复[1988]315号 组织形式：股份有限公司 存续期限：持续经营 注册资本：人民币28.2873亿元 联系电话：（0351）8686966 传真：（0351）8686918 股权结构： 序号 股东名称 持股数量 持股比例（%） 1 山西金融投资控股集团有限 公司 865314455 .00 30.59 2 太原钢铁（集团）有限公司 282605635 .00 9.99 3 山西国际电力集团有限公司 199268856 .00 7.04 4 北京中吉金投资产管理有限 公司－中吉金投－稳赢2号 投资基金 48693500. 00 1.72 5 中央汇金资产管理有限责任 公司 40619400. 00 1.44 6 郑州市热力总公司 26401342. 00 0.93 7 #河南省安融房地产开发有 限公司 25840351. 00 0.91 8 中国银河证券股份有限公司 约定购回专用账户 21080000. 00 0.75 9 中国农业银行股份有限公司 －中证500交易型开放式指 数证券投资基金 17180921. 00 0.61 10 山西省科技基金发展有限公 司 17000000. 00 0.60 注：截止到2018.12.31前十大股东持股情况 经营范围：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介 绍业务；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务。 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 侯巍先生，中共党员，硕士学位。 2007 年 4 月至 2008 年 1 月任山西证券有限责 任公司党委委员、董事、总经理； 2008 年 2 月至 2015 年 2 月任公司董事、总经理； 2008 年 4 月至 2010 年 9 月任大华期货有限公司董事； 2009 年 4 月至今任中德证券有 限责任公司董事长； 2008 年 2 月至 2014 年 12 月历任公司党委委员、党委副书记； 2014 年 12 月至今任公司党委书记； 2015 年 2 月至今任公司董事长、总经理； 2016 年 12 月至今任山西股权交易中心有限公司董事长。 朱海武先生，硕士学位，中国注册会计师、高级会计师、中国注册税务师、 澳洲资深会计师。 2000 年 1 月至今，在瑞华会计师事务所工作，担任合伙人。 2014 年 10 月至今，任华远地产股份有限公司独立董事； 2015 年 5 月至今任公司董事。 容和平先生，中共党员，本科毕业。 2001 年 6 月至 2010 年 6 月任山西大学商务 学院副院长、教授； 2011 年 5 月至今任山西工商学院副院长、教授； 2012 年 4 月至 2017 年 10 月任山西西山煤电股份有限公司独立董事； 2013 年 6 月至今任太原化工 股份有限公司独立董事； 2011 年 5 月至今任公司独立董事。 王卫国先生，中共党员，硕士研究生。 1994 年 4 月起任中国政法大学教授（ 2016 年 5 月退休）； 2008 年 9 月至今兼职任中国银行法学研究会会长； 2014 年 10 月至今 任藏格控股股份有限公司独立董事； 2016 年 11 月至今任陕西宝光真空电器股份有 限公司董事； 2011 年 5 月至今任公司独立董事。 蒋岳祥先生，中共党员，硕士研究生。 2005 年 12 月至 2009 年 3 月任浙江大学 经济学院金融系教授、博士生导师、系主任、院长助理； 2009 年 4 月至 2013 年 7 月，任浙江大学经济学院党委书记、副院长； 2009 年 4 月至今任浙江大学经济学 院教授、博士生导师； 2014 年 7 月至今任国信证券股份有限公司独立董事； 2015 年 8 月至今任英洛华科技股份有限公司独立董事； 2016 年 7 月至今任荣安地产股份 有限公司独立董事； 2011 年 5 月至今任公司独立董事。 杨增军，男， 1966 年出生，本科学历，高级会计师， 1988 年 7 月至 2004 年 3 月，在中国工商银行工作，历任长治八一办事处会计科科员、副科长、科长， 长治分行营业部副主任，长治分行潞州办事处副主任，长治分行计划财会部副主 任、主任，长治分行计划财务科科长； 2004 年 3 月至 2008 年 6 月，在上海浦东 发展银行太原分行工作，历任资金财务部负责人、资金财务管理部副总经理（主 持工作）； 2008 年 6 月至 2009 年 3 月在渤海银行工作，任财务部高级经理兼太 原分行财务团队负责人； 2009 年 3 月至 2015 年 5 月，在晋商银行股份有限公司 工作，历任财务总监、首席财务官； 2015 年 5 月至 2016 年 7 月，在山西国 信投 资集团有限公司工作，任财务总监兼计划财务部总经理、科技信息部总经理（兼）、 投资决策委员会委员、财务审查委员会副主任； 2016 年 7 月至今在山西金融投 资控股集团有限公司工作，任财务总监兼财务管理部总经理； 2017 年 2 月至今 兼任山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资 担保有限公司监事。杨增军先生符合《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监 事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司董事任职 基本条件，与持有公司股份 5% 以上股东存在关联关系；未持有本公司股份；未 受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经在最高人民法院网 核查，杨增军先生不属于“失信被执行人”。 李华，男， 1972 年 8 月生，大学学历，会计师。 1995 年 7 月至 2002 年 3 月在太钢财务处成本科从事会计工作； 2002 年 4 月至 2008 年 6 月担任太钢计财 部成本管理室科长； 2008 年 7 月至 2011 年 9 月担任山西太钢不锈钢股份有限公 司计财部副部长； 2011 年 10 月至 2017 年 7 月担任山西太钢不锈钢股份有限公 司计财部部长； 2016 年 4 月至 2017 年 7 月担任山西太钢不锈钢股份有限公司财 务总监； 2016 年 11 月 至 2017 年 7 月担任山西太钢不锈钢股份有限公司董事会 秘书； 2016 年 10 月至今担任山西太钢不锈钢股份有限公司董事； 2017 年 8 月至 今担任太原钢铁（集团）有限公司副总经理，兼任太原钢铁（集团）国际经济贸 易有限公司、山西太钢投资有限公司、山西太钢能源有限公司、太钢进出口（香 港）有限公司、太钢集团财务有限公司董事长，太钢（天津）融资租赁有限公司、 太钢（天津）商业保理有限公司董事长、总经理，山西晋煤太钢能源有限责任公 司、太钢集团临汾钢铁有限公司董事。 2017 年 12 月至今担任山西太钢保险代理 有限公司董事长。李华先生符 合《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、 高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司董事任职基本 条件，已取得证券公司董事任职资格，与持有公司股份 5% 以上股东存在关联关 系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。经在最高人民法院网核查，李华先生不属于“失信被执行人”。 夏贵所，男， 1963 年 2 月生，大学学历。 1996 年 11 月至 1998 年 1 月任山 西通宝能源股份有限公司财务部副经理， 1998 年 1 月至 2000 年 8 月任山西通宝 能源股份有限公司总经理助理、财务部经理 ， 2001 年 11 月至 2004 年 3 月任山 西通宝能源股份有限公司总会计师， 2004 年 3 月至 2008 年 2 月任山西通宝能源 股份有限公司副总经理兼会计师， 2008 年 2 月至 2010 年 7 月任山西国际电力配 电管理公司总会计师、党委委员， 2010 年 7 月至今任山西国际电力集团有限公 司财务部经理（期间： 2014 年 2 月至 2017 年 3 月任晋能电力集团有限公司总会 计师、党委委员职务）， 2016 年 5 月至今任山西通宝能源股份有限公司董事。夏 贵所先生符合《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职 资格监管办法》等相关法律法 规规定的证券公司董事任职基本条件，已取得证券 公司董事任职资格，与持有公司股份 5% 以上股东存在关联关系；未持有本公司 股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经在最高人 民法院网核查，夏贵所先生不属于“失信被执行人”。 王怡里先生， 1973 年 6 月出生，汉族，中共党员，学士学位。 2008 年 2 月 至 2013 年 3 月任山西证券董事会办公室总经理； 2008 年 2 月至 2016 年 5 月任 山西证券综合管理部总经理； 2010 年 2 月至今担任山西证券党委委员； 2010 年 4 月至今任山西证券董事会秘书； 2011 年 8 月至今任山 西证券副总经理； 2013 年 6 月至今任山西中小企业创业投资基金（有限合伙）执行合伙人、山证基金管 理有限公司董事长； 2014 年 6 月至今任山证资本管理（北京）有限公司董事长； 2014 年 10 月至今任龙华启富（深圳）股权投资基金管理有限公司董事长、北京 山证并购资本投资合伙企业执行合伙人； 2015 年 2 月至今任龙华启富投资有限 责任公司董事长； 2016 年 11 月至今担任中德证券有限责任公司董事。王怡里先 生符合《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监 管办法》等相关法律法规规定的证券公司董事任职基本条 件，与持股 5% 以上股 份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系， 未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 经在最高人民法院网核查，王怡里先生不属于“失信被执行人”。 2、监事会成员基本情况 焦杨先生，中共党员，本科学历，硕士学位。 2010 年 2 月至 2014 年 12 月任山 西信托股份有限公司常务副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 6 月任山西国信投资集 团有限公司风控总监兼审计风控部总经理； 2016 年 6 月至 2018 年 2 月任山西金融投 资控股集团有限公司运营总监、 资本运营部总经理； 2018 年 2 月至今任山西金融 投资控股集团有限公司投资管理部总经理； 2015 年 1 月至今任汇丰晋信基金管理 有限公司监事会主席； 2015 年 1 月至 2016 年 12 月，任山西股权交易中心有限公司 监事； 2016 年 12 月至今，任山西股权交易中心有限公司监事会主席； 2010 年 10 月至 2011 年 5 月任公司监事； 2011 年 5 月至今任公司监事会主席。 郭志宏先生，中共党员，本科学历， EMBA 高级工商管理硕士学位，高级经 济师。 2012 年 5 月至 2015 年 3 月，任山西信托股份有限公司监事、监事会主席； 2015 年 3 月至 2017 年 1 月任山西信托股份有限公司党委委员； 2017 年 1 月至今任山西省 融资再担保有限公司党委书记、董事长； 2015 年 5 月至今任公司监事。 王国峰先生，中共党员，本科学历。 2005 年 3 月至 2015 年 3 月，任长治市行政 事业单位国有资产管理中心副主任； 2015 年 9 月至 2017 年 10 月，任长治市行政事 业单位国有资产管理中心主任； 2017 年 10 月至今，任长治市经济建设投资服务中 心主任； 2015 年 5 月至今任公司监事。 高明先生，中共党员，大专学历。 1984 年 9 月至今历任汾酒集团有限责任公 司基建出纳、会计、财务科副科长 、科长、审计部副主任、主任、山西杏花村汾 酒厂股份有限公司财务处处长、汾酒集团有限责任公司财务部主任、副总会计师； 2013 年 8 月至今任山西杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师； 2007 年 4 月至 2008 年 1 月任山西证券有限责任公司董事； 2008 年 2 月至今任公司监事。 关峰先生，中共党员，本科学历。 2001 年 6 月至 2013 年 6 月，历任山西焦化集 团有限公司审计处副处长、处长； 2013 年 6 月至 2014 年 4 月，任山西焦化集团有限 公司财务处处长； 2014 年 5 月至 2017 年 5 月，任山西焦化集团有限公司集团副总会 计师兼财务处处 长； 2017 年 2 月至今任山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司总经 理助理、财务部部长； 2015 年 5 月至今任公司监事。 罗爱民先生，中共党员，本科学历。 2005 年 3 月至 2010 年 3 月任山西省经贸资 产经营有限责任公司处长； 2010 年 3 月至 2017 年 5 月任山西经贸集团技改投资有限 公司总经理， 2017 年 5 月至今任山西经贸集团技改投资有限公司执行董事； 2007 年 6 月至今，任太原重工股份有限公司监事； 2011 年 5 月至今任公司监事。 李国林先生，中共党员，本科学历，学士学位。 2012 年 4 月至 2016 年 5 月任山 西省科技基金发展总公司副总经理； 2016 年 5 月至 2016 年 8 月，任山西省科技基金 发展总公司常务副总经理； 2016 年 8 月至 2017 年 12 月任山西省科技基金发展总公 司总经理； 2016 年 9 月至 2017 年 12 月任山西省科技基金发展总公司党支部书记。 2017 年 12 月至今任山西省科技基金发展有限公司 ( 原山西省科技基金发展总公司 ) 党支部书记、执行董事、总经理。 2014 年 9 月至今，任山西久晖股权投资管理有 限公司执行董事； 2014 年 6 月至今，任山西澳坤生物农业股份有限公司董事； 2014 年 4 月至今，任太原风华信息装备股份有限公司董事； 2015 年 5 月至 2017 年 7 月， 任山西中电科新能源技术有限公司董事； 2012 年 3 月至今，任晋城市富基新材料 有限公司董事； 2014 年 12 月至今，任山西诺亚信创业投资有限公司董事； 2012 年 12 月至今，任运城市奥新纳米新技术有限公司董事； 2015 年 1 月至今，任山西 青山化工有限公司董事； 2015 年 5 月至今任公司监事。 刘奇旺先生，中共党员，本科学历。 1987 年 8 月至今在吕梁市国有资产投资 集团公司（原吕梁地区信托投资公司）工作， 1987 年 8 月至 1992 年 10 月，在财务 部 从事会计工作； 1992 年 10 月至 2007 年 5 月，历任办公室副主任、办公室主任； 2007 年 5 月至 2017 年 12 月任总会计师； 2017 年 12 月至今任吕梁国投集团有限公司 （原吕梁市国有资产投资集团公司）总会计师； 2015 年 5 月至今任公司监事。 胡朝晖先生，中共党员，学士学位。 2008 年 2 月至今任公司职工监事； 2008 年 2 月至 2016 年 5 月任公司风险控制部总经理； 2016 年 5 月至今任公司稽核考核部 总经理； 2009 年 1 月起任公司监事会副主席。 2011 年 7 月至今任龙华启富监事； 2014 年 6 月任山证资本管理（北京）有限公司监事。 翟太煌先生，中共党员，硕士学位。 2008 年 2 月至今任公司研究所所长、职 工监事； 2011 年 7 月至今任龙华启富投资有限责任公司董事； 2014 年 6 月任山证资 本管理（北京）有限公司董事。 尤济敏女士，中共党员，硕士学位。 2006 年 4 月至 2016 年 5 月任公司人力资源 部总经理； 2006 年 4 月至 2011 年 8 月，任公司党委办公室主任； 2008 年 2 月至今任 公司职工监事； 2011 年 7 月至今任龙华启富投资有限责任公司董事； 2013 年 6 月至 今任山证基金管理有限公司董事； 2016 年 6 月至今任龙 华启富投资有限责任公司 专职副董事长。 闫晓华女士，中共党员，学士学位。 2006 年 7 月至 2008 年 1 月任公司稽核考核 部总经理， 2007 年 4 月至 2008 年 1 月任山西证券有限责任公司职工监事； 2008 年 2 月至今任公司职工监事； 2008 年 2 月至 2016 年 5 月任公司稽核考核部总经理。 2016 年 5 月至 2017 年 7 月任公司合规管理部总经理。 2017 年 2 月至今任公司总裁助理。 3、高级管理人员基本情况 侯巍先生，请参见本节“董事工作经历及任职情况”。 孟有军先生，中共党员，本科学历。 2007 年 4 月至 2008 年 1 月任山西证券有限 责任公司党委委员； 2007 年 8 月至 2008 年 1 月任山西证券有限责任公司副总经理； 2008 年 2 月至今任公司党委委员、副总经理； 2008 年 11 月至 2015 年 2 月任公司合规 总监； 2017 年 1 月至今，任格林大华期货有限公司董事长。 乔俊峰先生，中共党员，硕士学位。 2007 年 4 月至 2008 年 1 月任山西证券 有限责任公司职工董事； 2008 年 2 月至 2015 年 5 月任公司职工董事； 2008 年 10 月至 2010 年 9 月任大华期货有限公司总经理； 2010 年 9 月至 2013 年 9 月任 大华期货有限公司董事长； 2010 年 2 月至今 担任公司党委委员。 2010 年 12 月至 今任公司副总经理； 2013 年 9 月至 2017 年 1 月任格林大华期货有限公司董事长； 2016 年 1 月至今任山证国际金融控股有限公司董事长。 2017 年 6 月至今任公司 上海资产管理分公司总经理。 汤建雄先生，学士学位。 2008 年 2 月至 2013 年 3 月任公司计划财务部总经 理； 2007 年 11 月至 2013 年 10 月任大华期货有限公司董事； 2009 年 4 月至今担 任中德证券有限责任公司董事； 2010 年 4 月至 2015 年 12 月任公司财务总监； 2011 年 8 月至今任公司副总经理； 2011 年 7 月至今任龙华启富投资有限责任公 司董事； 2013 年 10 月至今任格林大华期货有限公司董事； 2015 年 2 月至 2016 年 1 月代为履行合规总监职责， 2016 年 1 月至 2017 年 6 月任公司合规总监。 2017 年 7 月至今任公司首席风险官。 王怡里先生，请参见本节“董事工作经历及任职情况”。 高晓峰先生，学士学位。 1996 年 8 月至 1999 年 8 月任职于山西省证券管理 办公室证信证券培训中心； 1999 年 8 月至 2010 年 3 月先后任职于中国证监会山 西监管局机构处、期货处和上市处； 2010 年 3 月至 2014 年 8 月先后任中国证监 会山西监管局办公室副主任（主持工作）、主任； 2014 年 8 月至 2015 年 11 月任 中国证监会山西监管局期货处处长； 2015 年 11 月至 2017 年 3 月任中国证监会 山西监管局法制处处长（期间， 2016 年 8 月至 2017 年 1 月挂职山西金控集团投 资管理部副总经理）； 2017 年 6 月至今，任公司副总经理、合规总监。 4、基金经理 蔡文先生，复旦大学管理学硕士。2006年12月至2008年11月在毕马威财 务咨询担任财务咨询师；2008年11月至2009年12月在美国Cowen Group投资 银行担任行业分析师；2010年2月至2012年6月在汇丰晋信基金管理有限公司 担任研究员；2012年7月，在华宸未来基金管理有限公司担任高级研究员、投 资决策委员会委员。2014年10月至2015年12月任华宸未来沪深300指数增强 型发起式证券投资基金(LOF)基金经理。2016年2月加盟山西证券公募基金部， 目前担任权益投资总监。2016年7月1日至2018年7月21日任山西证券保本 混合型证券投资基金基金经理。2016年12月29日至今担任山西证券策略精选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年1月12日至今担任山西证券改 革精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。蔡文先生具备基金从业资格。 刘俊清女士，中国人民大学MBA。2000年加盟山西证券，从事证券研究工 作；2014年起在公募基金部从事证券研究工作、基金产品注册工作，同时担任 公募基金管理业务决策委成员。2018年5月3日至今任山西证券改革精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。刘俊清女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 乔俊峰，副总裁 薛永红，公募基金部总经理； 张立德，计划财务部副总经理； 王忠宁，运营管理部副总经理； 郭熠，财富管理部副总经理； 华志贵，基金经理； 蔡文，基金经理； 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各 部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 （1）董事会 负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的 整体运营风险。 （2）合规总监 独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交 有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。 （3）首席风险官 负责组织、协调、落实全面风险管理工作。 （4）风险管理执行委员会 根据公司总体风险控制目标，将交易、运营风险控制目标和要求分配到各部 门；讨论、协调各部门之间的风险管理过程；听取各部门风险管理工作方面的汇 报，确定未来一段时间各部门应重点关注的风险点，并调整与改进相关的风险处 理和控制策略；讨论向公司高级管理层提交的基金运作风险报告。 （5）投资决策委员会 负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。 （6）合规管理部：负责对公募基金管理业务相关制度、合同和流程进行合 规性审核；按照监管机构的要求和公司的规定定期、不定期地进行合规检查，组 织落实公募基金管理业务的业务隔离和反洗钱工作；负责处理公募基金管理业务 相关法律诉讼事务； （7）风险管理部：负责对整体业务进行全程监控，拟定和完善公募基金管 理业务风险管理制度和风险控制流程；建立和完善公募基金管理业务风险监控指 标体系；监控和检查公募基金管理业务运行情况；分析、评估公募基金管理业务 的风险状况，并向公司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告； （8）稽核审计部：负责对公募基金管理业务进行全面的审计与监察、稽核， 检查各部门对公募基金管理业务相关制度的执行情况，并出具监察稽核报告； （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风 险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开 发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密 制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设合规总监、合规管理 部和稽核审计部。合规总监全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席 任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵 规守法情况进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监 会。如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。合规 管理部、稽核审计部具体执行合规管理与稽核审计工作，并协助合规总监工作。 合规管理部、稽核审计部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。 具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理执行委员会； 检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法 性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司 内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调 外部审计事宜等。 （3）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将 各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的 风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个 层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可 能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提 示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分 散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其 职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管业务部总经理：张博 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com （二）投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生 , 曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长， 中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中 国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北 京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党 委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商 局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、 工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有 限公司副董事长、招商局能源 运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任 公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长 等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份 有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会 长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士 研究生，经济学博士，高级经济师。 行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副 总经理、总经理，中 国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银 行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银 行国际业务部副总经理 ( 部门总经理级 ) ，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、 党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中 国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事，中国光 大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。 现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委 委员。南京农业大学农业经济管理专业博 士研究生，管理学博士，高级经济师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分 行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼 任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现 任中国光大银行投资与托管业务部总经理。 （ 三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六 个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基 金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金 等共128只证券投资基金，托管基 金资产规模 3091.02 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企 业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金 信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托 管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额持有人、基金管理公司及基金托管人 的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大 银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系 统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部 建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的 风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金 法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》 等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投 资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等 十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行 投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清 算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监 听系统，以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投 资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计 算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及 时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人 有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686966 传真：（0351）8686918 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn 2、代销机构： （ 1 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人：张琪 联系人：付文红 客服电话： 010 - 62675369 网址 : http://www.xincai.com/ （ 2 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话： 95559 网址 : http://www.bankcomm.com/ （ 3 ）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人： 阎俊生 联系人：董嘉文 客服电话： 9510 - 5588 网址： www.jshbank.com （ 4 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上 海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 客服电话： 800 - 8 2 0 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 5 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 4007009665 网址： www.ehowbuy.com （ 6 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙欲镇安福街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟文 客服电话： 4008188000 网址： www.myfund.com （ 7 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路 88 号东方财富大厦 26 层 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： http://www.zlfund.cn （ 10 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：陈孜明 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： http://a.leadfund.com.cn （ 11 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 客服电话： 4007868868 网址： http: //www.chtfund.com （ 12 ）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 客服电话： 400 - 92 - 82266 网址： https://www.dtfunds.com （ 13 ）上海陆金所基金销售理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人： 鲍东华 联系人：宁博宇 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 14 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 400 - 766 - 123 网址： http://www.fund123.cn （ 1 5 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 邮政编码： 100 033 法定代表人： 李晓鹏 联系人：朱红 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com/ （ 1 6 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址 :http://www.hcjijin.com/ （ 17 ） 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人： 马 刚 联系人：杨徐霆 客服电话： 4006695156 网址 : https://www.tonghuafund.com / 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本 基金的发售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 董秘：王怡里 （未完）  |