[发行]前海开源基金管理有限公司:前海睿远：更新招募说明书（2019年第1号）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 截止日：2019年01月14日 重要提示 本基金经2014年11月26日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]1268 号文注册募集，基金合同已于2015年1月14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、投资股指期货的风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年01月 14日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日（未经审计）。 2 目录 一、绪言..................................................................4 二、释义..................................................................5 三、基金管理人.............................................................9 四、基金托管人............................................................18 五、相关服务机构..........................................................21 六、基金的募集............................................................40 七、基金合同的生效........................................................41 八、基金份额的申购与赎回..................................................42 九、基金的投资............................................................51 十、基金的财产............................................................62 十一、基金资产的估值......................................................63 十二、基金的收益分配......................................................67 十三、基金的费用与税收....................................................68 十四、基金的会计与审计....................................................70 十五、基金的信息披露......................................................71 十六、风险揭示............................................................76 十七、基金的终止与清算....................................................80 十八、基金合同的内容摘要..................................................82 十九、基金托管协议的内容摘要..............................................104 二十、对基金份额持有人的服务..............................................120 二十一、其他应披露事项...................................................122 二十二、招募说明书的存放及查阅方式........................................123 二十三、备查文件.........................................................124 3 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源睿远稳健增利混合 型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指广发证券股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源睿远稳健增利 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 5 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 6 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 7 52、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别 53、A类基金份额：在投资者认购/申购时收取认购/申购费用的，称为A类基金份额 54、C类基金份额：在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为C类基金份额 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 8 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 9 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会 员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲 师、副教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科 版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国 牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主 任。 10 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 11 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、 基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经 理、长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利 货币市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和 债券型证券投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕和定期 开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开 源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资基金基金经 理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投 资基金基金经理、前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资 格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 12 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 13 （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 14 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 15 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 16 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 17 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994年1月21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-87555888 广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年分 别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ， 1776.HK）。截至2017年12月31日，公司共有证券营业部264家，分布于中国大陆31个 省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994 年起连续多年位居十大券商行列。截至2017年12月31日，集团总资产3,569.05亿元， 归属于上市公司股东的所有者权益为848.54亿元，2017年营业收入为215.76亿元，营业 利润为115.89亿元，归属于上市公司股东的净利润为85.95亿元。资本实力及盈利能力在 国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。 刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003年7月获得北京大学经济学硕 士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等 金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托 管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域， 是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 18 3、基金托管业务经营情况 广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格 履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独 立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 截至2018年12月底，广发证券已托管16只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰 创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿 盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰 睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵 活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路 主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100指数型发起式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50 指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华 睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务 开展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环 节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、 稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的 风险进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态 调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险 事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、 《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规 定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值 与会计核算管理规定》、《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产 19 托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、 《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广 发证券资产托管业务系统维护管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核 算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急 处理、从业人员管理等全部业务环节。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协 议相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止 行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规 或基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管 人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠 正。 20 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com2和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街22号 泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com3厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn4诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 21 508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com5深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com6中国中投证券有限责任 公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心A栋第 04、18层至21层 法定代表人：龙增来 客服电话：95532，4006-008- 008 网址：www.china-invs.cn7一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限 公司 注册地址：北京市西城区车公庄 大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com8深圳富济基金销售有限 公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科苑南路高新南七道惠恒集团 二期418室 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn9中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com10中国邮政储蓄银行股份 有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门 西大街131号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com11申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 法定代表人：李梅 22 客服电话：95523，4008-895- 523 网址：www.swhysc.com12北京加和基金销售有限 公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com13大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路110-134号富中国际广场 1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com14北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街8号中粮广场B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com15南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com16深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com17上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路428号1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：8.gw.com.cn18深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心1号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com19蚂蚁（杭州）基金销售蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 23 有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区 仓前街道文一西路1218号1幢 202室 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn20西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn21国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林 市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn22北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com23天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新 技术开发区关东园路2号高科大 厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com24广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn25北京肯特瑞基金销售有 限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东 三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客服电话：95118；400-088- 8816 网址：fund.jd.com26北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口 外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 24 网址：网站： www.niuniufund.com27招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn28北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com29中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com30第一创业证券第一创业证券 31平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金 田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-8 网址： http://stock.pingan.com32申万宏源西部证券有限 公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com33华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com34北京增财基金销售有限 公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士 路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 25 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn35深圳市锦安基金销售有 限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街1号前海深 港合作区管理局综合办公楼A栋 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn36泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com37华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn38北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望 路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com39武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第7栋23层1号、4 号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn40深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com41中国建设银行股份有限 公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街25号 法定代表人：田国立 26 客服电话：95599 网址：www.ccb.com42万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东 路11号高德置地广场F座18、 19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn43深圳市华融金融服务有 限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com44北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼 （京广中心）1号楼36层3603 室 法定代表人：程刚 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com45北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路19号楼710内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com46海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路8号402室 联系人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com47华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区 天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn48和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区（郑东）东风东路东、康宁 街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com49大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 27 区体坛路22号诺德大厦2层202 室 联系人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com50华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn51中期资产管理有限公司中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路14号1幢11层1103 号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com52上海联泰基金销售有限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路277号3层 310室 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com53国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn54开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn55中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn56深圳前海京西票号基金 销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室 28 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com57国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中 路1012号国信证券大厦16-26 层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn58中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn59华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn60海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com61嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道8号上海国金中心办公楼二 期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn62奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn63阳光人寿保险有限公司阳光人寿保险有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙12号院1号昆泰国际 大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,0105905370064长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 29 注册地址：深圳市福田区深南大 道6008号特区报业大厦16、17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com65大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn66北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com67北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发 区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com68中国国际期货有限公司中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路14号1幢1层、2层、 9层、11层、12层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 网址：www.cifco.net69中信期货有限公司中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com70中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn71宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼soho现代城C座18层 1809 30 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com72长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号 长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客服电话：95579 网址：www.95579.com73安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35楼、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn74上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市昆明路518号 北美广场A1002室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn75北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区四惠盛 世龙源10号 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com76扬州国信嘉利基金销售 有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵产业园创业路7 号 法定代表人：王浩 客服电话：400021608877济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路7号北京财富中心A座46 层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com78凤凰金信（银川）基金 销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园18号 楼 法定代表人：程刚 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com79上海挖财基金销售有限上海挖财基金销售有限公司 31 公司注册地址：上海浦东新区杨高南 路799号陆家嘴世纪金融广场3 号楼5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com80万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限 公司 注册地址：北京市西城区丰盛胡 同28号太平洋保险大厦A座五 层 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com81西藏东方财富证券股份 有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn82广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西 路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn83上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn84浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com85众升财富（北京）基金 销售有限公司 众升财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区13号楼A座9层908室 法定代表人：李招弟 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com86山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 32 客服电话：400-666-1618、 95573 网址：www.i618.com.cn87上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：鲍东华 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com88深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路15号科兴 科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路15号科兴 科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com89中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn90交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城 中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com91北京创金启富投资管理 有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡 同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com92乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com93北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 33 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com94深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市 场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com95上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明 路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn96喜鹊财富基金销售有限 公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区 柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com97上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区 浦东大道2123号3层3E-2655 室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com98北京富国大通基金销售 有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com99江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路105号中环国际1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 34 100上海凯石财富基金销售上海凯石财富基金销售有限公司 有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 101上海好买基金销售有限上海好买基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 102北京新浪仓石基金销售北京新浪仓石基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环 西路58号理想国际大厦906 法定代表人：张琪 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 103渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发 区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 104中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 法定代表人：王东明 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 105东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区 可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 106北京晟视天下基金销售北京晟视天下基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河 镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 107联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区 华强北路圣廷苑酒店B座26楼 35 法定代表人：沙常明 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 108东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888- 588 网址：www.longone.com.cn 109北京懒猫金融信息服务北京懒猫金融信息服务有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼 安联大厦715 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 110民商基金销售（上海）民商基金销售（上海）有限公司 有限公司 注册地址：上海市浦东新区张杨 路707号生命人寿大厦32层 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 111华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区 天鹅湖路198号 法定代表人：李工 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 112深圳市新兰德证券投资深圳市新兰德证券投资咨询有限 咨询有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区华强北 路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 113上海长量基金销售投资上海长量基金销售投资顾问有限 顾问有限公司 公司 注册地址：上海市浦东新区东方 路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 114中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼7层、 8层 法定代表人：黄扬录 客服电话：95329 36 网址：www.zszq.com115 上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 116北京汇成基金销售有限北京汇成基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市海淀区中关村 大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 117北京微动利基金销售有北京微动利基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市石景山区古城 西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 118联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视新闻 中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 119大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展 路129号大连国际金融中心A座 大连期货大厦38、39层 法定代表人：李红光 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 120信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口 大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 121大泰金石基金销售有限大泰金石基金销售有限公司 公司 注册地址：南京市建邺区江东中 路359号国睿大厦一号楼B区4 楼A506室 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 122珠海盈米基金销售有限珠海盈米基金销售有限公司 公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华 路6号105室-3491 37 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 123上海汇付基金销售有限上海汇付基金销售有限公司 公司 注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 124中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环 中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 125英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中 路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121（三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537（四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 38 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 39 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经 中国证监会2014年11月26日证监许可[2014]1268号文注册募集。募集期自2015年1月 5日至2015年1月12日，共募集有效认购份额303,866,359.21份，利息结转份额 82,497.98份，合计303,948,857.19份，募集户数为4,315户。 本基金为契约型开放式混合型基金，基金存续期限为不定期。 40 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金合同于2015年1月14日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式 开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 41 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或电子等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 本基金已于2015年3月3日开放日常申购赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 42 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； 5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回 业务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回 申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款 项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资人应及时查询并妥善 行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 （五）申购和赎回的限制 1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限，但法律法规、中国证监会和 《基金合同》另有规定的除外。 2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金的单笔最低限额为人民币10 万元（含申购费），追加申购本基金的最低金额为人民币10万元（含申购费）。投资人通 过基金管理人的电子直销交易系统首次申购本基金的单笔最低限额为人民币10元（含申购 费），追加申购本基金的最低金额为人民币10元（含申购费）。 43 3、投资人通过其他销售机构首次申购本基金的单笔最低限额为人民币10元（含申购 费），追加申购本基金的最低金额为人民币10元（含申购费）。各销售机构对最低申购限 额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 4、投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回,但每笔最 低赎回份额不得低于10.00份；账户最低余额为10.00份基金份额，若某笔赎回将导致投 资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足10.00份时，该笔赎回业务应包括账户内全 部基金份额，否则，基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数 量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购费率 对于本基金A类基金份额，投资人在申购时需交纳前端申购费；本基金C类基金份额 不收取申购费。 （1）本基金对通过基金管理人直销系统申购的投资人实施差别的申购费率。 ①投资人通过基金管理人直销柜台申购本基金的申购费率见下表： 申购金额M（万元） （含申购费） A类基金份额申购费率 M ＜500.12% 50≤M ＜2500.10% 250≤M ＜5000.06% M ≥500每笔1,000元 ②投资人通过基金管理人电子直销交易系统申购本基金的申购费率见下表： 申购金额M（万元） （含申购费） 电子直销交易系统支付渠道申购费率 交通 银行 汇付天下 天天盈 通联 支付 招商 银行 农业 银行 工商 银行 建设 银行 M ＜500.60%0.84%0.96% 44 50≤M ＜2500.60%0.70%0.80% 250≤M ＜5000.60% M ≥500每笔1,000元（未完）  |