[发行]前海开源基金管理有限公司:前海睿远：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 截止日：2019年1月14日 重要提示 本基金经2014年11月26日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]1268号文 注册募集，基金合同已于2015年1月14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、投资股指期货的风险、本基金特有的风险、其他风 险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年01月 14日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日（未经审计）。 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部 联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银 行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 2 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、 副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公 司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经 理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大 学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所 理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论 坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改 革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 3 Mr ShujieYao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长； 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员， 英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长 助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员 会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究 室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源 基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海 开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责 任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基 金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 4 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总 监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、 基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、 长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投 资总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场 基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券 投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证 券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开源泽鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资基金基金经理、前海开源聚财 宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、前 海开源鼎欣债券型证券投资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监 王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994年1月21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-87555888 广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年分别 在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。 截至2017年12月31日，公司共有证券营业部264家，分布于中国大陆31个省、直辖市、 自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994年 起连续多年位居十大券商行列。截至2017年12月31日，集团总资产3,569.05亿元，归属 于上市公司股东的所有者权益为848.54亿元，2017年营业收入为215.76亿元，营业利润 为115.89亿元，归属于上市公司股东的净利润为85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内 证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘 洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学 位。 6 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等 金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托管 部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一 支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履 行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 截至2018年12月底，广发证券已托管16只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰创 新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵 活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混 合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分 级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起 式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证 券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置 混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开 展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节，包 含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约， 建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽 核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风险 进行管理。 7 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调 整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事项， 确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广 发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、 《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值与会计核 算管理规定》、《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应 急管理规定》、《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份 有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业 务系统维护管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监 督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全 部业务环节。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协 议相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行 为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规或 基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管 理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 8 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com2和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街22号泛 利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com3厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn4诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场B座12F 9 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 5 深圳众禄基金销售股份 深圳众禄基金销售股份有限公司 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 6 中国中投证券有限责任 中国中投证券有限责任公司 公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 法定代表人：龙增来 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 7 一路财富（北京）信息科 一路财富（北京）信息科技有限 技有限公司 公司 注册地址：北京市西城区车公庄 大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 8 深圳富济基金销售有限 深圳富济基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科苑南路高新南七道惠恒集团 二期418室 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 9 中信建投证券股份有限 中信建投证券股份有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 10 中国邮政储蓄银行股份 中国邮政储蓄银行股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门 西大街131号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 11 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 10 12 北京加和基金销售有限 北京加和基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市西城区金融大 街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 13 大河财富基金销售有限 大河财富基金销售有限公司 公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路110-134号富中国际广场1 栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 14 北京坤元基金销售有限 北京坤元基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街8号中粮广场B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 15 南京苏宁基金销售有限 南京苏宁基金销售有限公司 公司 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 16 深圳盈信基金销售有限 深圳盈信基金销售有限公司 公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 17 上海大智慧基金销售有 上海大智慧基金销售有限公司 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路428号1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：8.gw.com.cn 18 深圳腾元基金销售有限 深圳腾元基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心1号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 19 蚂蚁（杭州）基金销售有 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 仓前街道文一西路1218号1幢 202室 11 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 20 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：吴坚 客服电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 21 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林 市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 22 北京钱景基金销售有限 北京钱景基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 23 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新 技术开发区关东园路2号高科大 厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 24 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 25 北京肯特瑞基金销售有 北京肯特瑞基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东 三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客服电话：95118；400-088-8816 网址：fund.jd.com 26 北京广源达信基金销售 北京广源达信基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区新街口 外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站：www.niuniufund.com 27 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦A座38-45层 12 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 28 北京唐鼎耀华基金销售 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 29 中民财富基金销售（上 中民财富基金销售（上海）有限 海）有限公司 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 30 第一创业证券 第一创业证券 31 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金 田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 32 申万宏源西部证券有限 申万宏源西部证券有限公司 公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 33 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 34 北京增财基金销售有限 北京增财基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市西城区南礼士 路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 35 深圳市锦安基金销售有 深圳市锦安基金销售有限公司 限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街1号前海深 港合作区管理局综合办公楼A栋 13 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 36 泰诚财富基金销售（大 泰诚财富基金销售（大连）有限 连）有限公司 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 37 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 38 北京虹点基金销售有限 北京虹点基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区西大望 路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 39 武汉市伯嘉基金销售有 武汉市伯嘉基金销售有限公司 限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第7栋23层1号、4 号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 40 深圳前海凯恩斯基金销 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 41 中国建设银行股份有限 中国建设银行股份有限公司 公司 注册地址：北京市西城区金融大 街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95599 网址：www.ccb.com 42 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东 路11号高德置地广场F座18、19 楼 14 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 43 深圳市华融金融服务有 深圳市华融金融服务有限公司 限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 44 北京电盈基金销售有限 北京电盈基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼 （京广中心）1号楼36层3603 室 法定代表人：程刚 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 45 北京格上富信基金销售 北京格上富信基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路19号楼710内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 46 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路8号402室 联系人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 47 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区 天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 48 和耕传承基金销售有限 和耕传承基金销售有限公司 公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区（郑东）东风东路东、康宁 街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 49 大连网金基金销售有限 大连网金基金销售有限公司 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路22号诺德大厦2层202 室 联系人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 50 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 15 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28层A01、B01 （b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 51 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 52 上海联泰基金销售有限 上海联泰基金销售有限公司 公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路277号3层310 室 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 53 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 54 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 55 中信证券（山东）有限责 中信证券（山东）有限责任公司 任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 56 深圳前海京西票号基金 深圳前海京西票号基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 57 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中 路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 16 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn58 中国国际金融股份有限 中国国际金融股份有限公司 公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 59 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 60 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 61 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道8号上海国金中心办公楼二 期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 62 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 63 阳光人寿保险有限公司 阳光人寿保险有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙12号院1号昆泰国际大 厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 64 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道6008号特区报业大厦16、17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 65 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 17 号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 66 北京展恒基金销售股份 北京展恒基金销售股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 67 北京恒天明泽基金销售 北京恒天明泽基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市经济技术开发 区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 68 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路14号1幢1层、2层、9 层、11层、12层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 网址：www.cifco.net 69 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 70 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 71 宜信普泽（北京）基金销 宜信普泽（北京）基金销售有限 售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼soho现代城C座18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 72 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号 长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客服电话：95579 18 网址：www.95579.com73 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35楼、28层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 74 上海基煜基金销售有限 上海基煜基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市昆明路518号 北美广场A1002室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 75 北京植信基金销售有限 北京植信基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区四惠盛 世龙源10号 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 76 扬州国信嘉利基金销售 扬州国信嘉利基金销售有限公司 有限公司 注册地址：广陵产业园创业路7 号 法定代表人：王浩 客服电话：4000216088 77 济安财富（北京）基金销 济安财富（北京）基金销售有限 售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 78 凤凰金信（银川）基金销 凤凰金信（银川）基金销售有限 售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园18号 楼 法定代表人：程刚 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 79 上海挖财基金销售有限 上海挖财基金销售有限公司 公司 注册地址：上海浦东新区杨高南 路799号陆家嘴世纪金融广场3 号楼5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 80 万家财富基金销售（天 万家财富基金销售（天津）有限 津）有限公司 公司 注册地址：北京市西城区丰盛胡 19 同28号太平洋保险大厦A座五层 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 81 西藏东方财富证券股份 西藏东方财富证券股份有限公司 有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 82 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西 路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 83 上海天天基金销售有限 上海天天基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 84 浙江同花顺基金销售有 浙江同花顺基金销售有限公司 限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 85 众升财富（北京）基金销 众升财富（北京）基金销售有限 售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区13号楼A座9层908室 法定代表人：李招弟 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 86 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 87 上海陆金所基金销售有 上海陆金所基金销售有限公司 限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：鲍东华 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 88 深圳市金斧子基金销售 深圳市金斧子基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 20 道科技园中区科苑路15号科兴科 学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路15号科兴科 学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 89 中国银河证券股份有限 中国银河证券股份有限公司 公司 注册地址：北京市西城区金融大 街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 90 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城 中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 91 北京创金启富投资管理 北京创金启富投资管理有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡 同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 92 乾道盈泰基金销售（北 乾道盈泰基金销售（北京）有限 京）有限公司 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 93 北京蛋卷基金销售有限 北京蛋卷基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 94 深圳市前海排排网基金 深圳市前海排排网基金销售有限 销售有限责任公司 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市 场313栋E-403 21 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 95 上海万得基金销售有限 上海万得基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市浦东新区浦明 路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 96 喜鹊财富基金销售有限 喜鹊财富基金销售有限公司 公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区 柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 97 上海有鱼基金销售有限 上海有鱼基金销售有限公司 公司 注册地址：上海自由贸易试验区 浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 98 北京富国大通基金销售 北京富国大通基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5 号院3号楼中建财富国际中心25 层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 99 江苏汇林保大基金销售 江苏汇林保大基金销售有限公司 有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 100 上海凯石财富基金销售 上海凯石财富基金销售有限公司 有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 101 上海好买基金销售有限 上海好买基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 22 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com102 北京新浪仓石基金销售 北京新浪仓石基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环 西路58号理想国际大厦906 法定代表人：张琪 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 103 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发 区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 104 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 法定代表人：王东明 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 105 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区 可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 106 北京晟视天下基金销售 北京晟视天下基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河 镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 107 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区 华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人：沙常明 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 108 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 109 北京懒猫金融信息服务 北京懒猫金融信息服务有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼 安联大厦715 法定代表人：许现良 23 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com110 民商基金销售（上海）有 民商基金销售（上海）有限公司 限公司 注册地址：上海市浦东新区张杨 路707号生命人寿大厦32层 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 111 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区 天鹅湖路198号 法定代表人：李工 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 112 深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限 咨询有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区华强北 路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 113 上海长量基金销售投资 上海长量基金销售投资顾问有限 顾问有限公司 公司 注册地址：上海市浦东新区东方 路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 114 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼7层、8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 115 上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 116 北京汇成基金销售有限 北京汇成基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市海淀区中关村 大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 117 北京微动利基金销售有 北京微动利基金销售有限公司 24 限公司 注册地址：北京市石景山区古城 西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 118 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视新闻 中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 119 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展 路129号大连国际金融中心A座 大连期货大厦38、39层 法定代表人：李红光 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 120 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口 大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 121 大泰金石基金销售有限 大泰金石基金销售有限公司 公司 注册地址：南京市建邺区江东中 路359号国睿大厦一号楼B区4 楼A506室 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 122 珠海盈米基金销售有限 珠海盈米基金销售有限公司 公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华 路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 123 上海汇付基金销售有限 上海汇付基金销售有限公司 公司 注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 124 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环 中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 25 网址：www.cdfco.com.cn125 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中 路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 26 四、基金名称 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 契约型开放式 27 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金重点投资于债券和现金类资产，力争在严格控制风险和保持基金资产流动性的前 提下，实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债券、短期 融资券、地方政府债、债券回购等）、银行存款、资产支持证券、货币市场工具、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的0-30%；债 券、现金等其他金融工具占基金资产的比例不低于70%，其中每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证投资占基金资产净 值的0-3%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充 分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市 场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在债 券、股票、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对债券等固定收益类、股票等权益类和现金资产分布的实时监控，根据经济 28 运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵 活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中 的比例。 2、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏 观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合 对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资 产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最 优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 3、股票投资策略 本基金精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定量两 方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、 创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市 公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象。 4、可转债策略 基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环境情况等， 本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基础上，实现基金资产稳 健增值的目的。 1）个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提上，精选具 有投资价值的可转换债券，力争实现较高的投资收益。 2）转股策略 转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时，即转股溢价 率明显为负时，本基金将通过转股并卖出股票以实现收益；当可转换债券流动性不能满足组 合需求时，本基金将通过转股来保障基金财产的流动性；当正股价格上涨且满足提前赎回触 29 发条件时，本基金将首先通过转股来锁定已有收益，并进一步分析正股未来的价格走势，做 出继续持有正股或立即卖出的决定。 3）条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况，预测其未来发展战略和融资 需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些条款给可转换债券带来 的投资机会。 4）套利策略 本基金将密切关注以下两种套利机会：a)在可转换债券的转股期内，当转换溢价率为负 时，可以买入可转换债券并及时转股，然后在二级市场卖出股票，以获取套利收益；b)在可 转换债券发行期内，当可转换债券的优先配售条款具有吸引力时，可以买入股票并配售可转 换债券,待其上市后再卖出，以获取收益。 5、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面 研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证 监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货 的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度， 并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律 法规和监管要求的变化。 30 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持 有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟 投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和 比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×85%＋沪深300指数收益率×15%。 业绩比较基准选择理由： 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业 债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指 数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实 际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是由 上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深 31 市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩 效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为中证全债指数收益率×85% ＋沪深300指数收益率×15%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人与基金托管 人协商后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份 额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于 货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的0-30%；债券、现金等其他金 融工具占基金资产的比例不低于70%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 32 证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等 各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值 的10%； （20）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （21）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总 33 市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所 报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； （22）本基金所持有的股票市值、权证和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）比例为0-30%； （23）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的20%； （24）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例， 应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等 事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模 变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除 外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 34 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的 利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人 的利益。 （九）基金的融资融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 （十）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资-- 35 -其中：股票-- 2基金投资-- 3固定收益投资46,866,043.5087.65-其中：债券46,866,043.5087.65-资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产4,000,000.007.48-其中：买断式回购的买入返售金融资-- 产 7银行存款和结算备付金合计1,289,183.992.418其他资产1,312,587.142.459合计53,467,814.63100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券33,075,200.0063.59-其中：政策性金融债33,075,200.0063.594企业债券9,913,923.0019.065企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债（可交换债）3,876,920.507.458同业存单-- 9其他-- 10合计46,866,043.5090.10 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 36 118020218国开02100,00010,149,000.0019.51214022714国开27100,00010,107,000.0019.43318020818国开08100,00010,103,000.0019.42412212411中化0230,0003,015,900.005.80513603915石化0130,0003,000,000.005.77 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金7,383.272应收证券清算款245,500.70 37 3应收股利- 4应收利息1,055,963.785应收申购款3,739.396其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计1,312,587.14 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（％）债券代码 1宁行转债776,818.801.491280242光大转债757,436.401.461130113崇达转债298,575.000.571280274大族转债240,642.000.46128035 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 38 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源睿远稳健增利混合A 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③②－④ 2015.1.14-2015.12.3116.50%0.59%9.04%0.38%7.46%0.21% 2016.1.1-2016.12.31-2.49%0.39%0.20%0.23%-2.69%0.16% 2017.1.1-2017.12.312.99%0.13%2.77%0.11%0.22%0.02% 2018.1.1-2018.9.303.25%0.06%2.60%0.19%0.65%-0.13% 2015.1.14-2018.9.3020.80%0.37%15.19%0.25%5.61%0.12% 前海开源睿远稳健增利混合C 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③②－④ 2015.1.14-2015.12.3115.00%0.59%9.04%0.38%5.96%0.21% 2016.1.1-2016.12.31-3.30%0.39%0.20%0.23%-3.50%0.16% 2017.1.1-2017.12.312.34%0.13%2.77%0.11%-0.43%0.02% 2018.1.1-2018.9.302.81%0.05%2.60%0.19%0.21%-0.14%（未完）  |