[发行]融通基金管理有限公司:融通转型：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
(2019年第 1号) 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日期：二○一九年二月 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年第 1号） 重要提示 本基金经中国证监会 2014年 6月 22日证监许可[2014]625号文准予注册募集。本基金的基金合同于 2015 年 1月 16日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国 证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者购买本基金份额的 行为视为同意基金合同的约定。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属 于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 1月 16日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年 12月 31日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日 2015年 1月 16日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 设立日期： 2001年 5月 22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本： 12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务 董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总 经理。 2015年 7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一 工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。 2011年 1月至今，任公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴 维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。 2011年 1月 至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券 法学研究会和中国保险法学研究会副会长。 2012年 1月至今，任公司独立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、场外市场部负责 人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券 股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018年 2月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁。历任安徽省 池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部部长，新兴际华集团有限公司党群 工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党委书记（副厅级）。2018年 3月至今，任公司董 事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官（国 际），兼任 ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任 M&T Bank分析员， FGIC（GE Capital 通用资本的子公司）交易员， General Reinsurance基金经理， CGA Investment Management高级基金经理， Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官， Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷 产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（ Manulife Asset Management） 香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司全球投资 主管兼首席投资官（国际）。2018年 3月至今，任公司董事。 董事 AllenYan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产 管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司 (日本东京)经理、日兴资产 管理有限公司部长。 2015年 6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理 助理、副总经理职务。 2017年 6月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司 投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。 2015年 8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务 董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总 经理。 2015年 7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经 理助理、副总经理职务。 2017年 6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 AllenYan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。 2011年 3月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室 (原国务院法制局)财金司公务员，曾在中国证监会法 律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。 2011 年 3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 张延闽先生，哈尔滨工业大学工学硕士、工学学士， 9年证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融 通基金管理有限公司权益投资部总经理。 2010年 2月加入融通基金管理有限公司，现任融通通乾研究精选 灵活配置混合（由原通乾证券投资基金转型而来）、融通转型三动力灵活配置混合、融通新蓝筹混合、融通 逆向策略灵活配置混合、融通研究优选混合基金的基金经理。 林清源先生，美国宾夕法尼亚大学系统工程硕士、上海交通大学信息工程学士， 7年证券投资从业经历， 具有基金从业资格。 2011年 7月加入融通基金管理有限公司，历任融通基金互联网传媒行业、家电行业、 计算机行业分析师，现任融通转型三动力灵活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自 2015年 1月 16日起至 2015年 3月 28日，由丁经纬先生和张延闽先生共同担任本基金的基金经理。 自 2015年 3月 29日起至 2018年 6月 22日，由张延闽先生担任本基金的基金经理。 自 2018年 6月 23日起至今，由张延闽先生和林清源先生共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资部总经理、基金经 理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。 中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易 所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，中国建设银行资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半 年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利 润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》 “2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳 转型银行”、新加坡《亚洲银行家》 “2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银 行家》 “2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国 建设银行在英国《银行家》 “2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》 “2017年世界 500强排 行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职 能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并 在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托 管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担 任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务 管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理 念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资 产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企 业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度 末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中 国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话： 400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间 邮政编码： 100032 联系人：魏艳薇 电话：（010）66190989 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号 邮政编码： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 邮政编码： 518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、其他销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：（010）66107900 客户服务电话： 95588 （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 （4）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022-58316666 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 电话：（010）85109619 传真：（010）85108557 客服电话： 95599 （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话： 021－58781234 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法人代表：李国华 （8）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 开放式基金咨询电话： 021-962888 （9）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 联系人：邱艇 电话： 0574-87050397 （10）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 传真： 0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话： 0512-69868519 客服热线： 96067 网址： www.suzhoubank.com。 （11）珠海华润银行股份有限公司 地址：珠海市吉大九洲大道东 1346号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 客户服务电话： 400-880-0338；96588（广东省外请加拨 0756）。 网址： www.crbank.com.cn （12）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：（021）54509988 （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000-766-123 公司网址： www.fund123.cn （14）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 网址： www.zlfund.cn （15）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19层 法定代表人：冯修敏 电话： 021-33323999 传真： 021-33323830 联系人：陈云卉 客服热线： 400-820-2819 （16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话： 010-83363101 （17）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 联系人：吕彗 电话：（021）58788678 （18）深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 电话： 0755-83999907 联系人：马力佳 （19）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话 : 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 （20）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真： 020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话： 020-89629099 客服热线： 020-89629066 （21）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：李智磊 联系电话： 0592-3122679 传真： 0592-3122701 客服热线： 0592-3122716 （22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 电话： 021-38509735 传真： 021-38509777 联系人：李娟 客服热线： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 电话： 021-20213600 传真： 021-68596916 联系人：张茹 客服热线： 400-700-9665 公司网站： www.ehowbuy.com （24）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 联系人：曹怡晨 客服热线： 400-921-7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （25）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 1幢 A2008室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （26）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010-57418813 传真： 010-57569671 联系人：崔丁元 客服热线： 4008936885 公司网站： www.qianjing.com （27）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 0755-8946 0500 传真： 0755-2167 4453 联系人：叶健 客服热线： 400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （28）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400-619-9059； 网址： www.fundzone.cn （29）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 电话： 010-59287984 传真： 010-59287825 联系人：郭宝亮 客服热线： 400-111-0889 网址： www.gomefund.com （30）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 电话： 021-5132 7185 传真： 021-5071 0161 联系人：姜吉灵 客服热线： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （31）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话： 021-33768132 传真： 021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线： 400-6767-523 公司网站： www.zzwealth.cn （32）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 021-20324153 网址： http://www.dtfunds.com （33）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18号京东集团总部 A做 17层 法定代表人：江卉 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 联系人：徐伯宇 客服热线： 95518 公司网站： jr.jd.com （34）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话： 0755-83655588 传真： 0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线： 4008048688 公司网站： www.keynesasset.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客服电话： 0571-88920897 4008-773-772 （36）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话： 0851-88405606 传真： 0851-88405599 客户服务电话： 0851-88235678 网址： www.urainf.com （37）北京植信基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话： 010-56075718 传真： 010-67767615 客户服务电话： 4006-802-123 网址： www.zhixin-inv.com （38）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4楼 法定代表人：李学东 电话： 0755-84669000 传真： 0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线： 400-0719-888 公司网站： http://www.ananjj.cn （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 邮编： 200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客服电话： 400-166-6788 公司网址： www.66liantai.com （40）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017 法定代表人：夏予柱 电话： 010-68091380 传真： 010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线： 400-8557333 公司网站： www.jhjfund.com （41）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话： 010-59013828 传真： 010-59013707 联系人：王芳芳 客服热线： 010-59013842 公司网站： http://www.wanjiawealth.com/ （42）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 电话： 010-65951887 传真： 010-65951887 联系人：葛亮 客服热线： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com/ （43）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话： 021-60818249 客服热线： 95156 网址： www.tonghuafund.com （44）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话： 010-59336539 传真： 010-59336500 联系人：徐英 客服热线： 4008-909-998 网址： www.jnlc.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话： 010-61840688 传真： 010-61840699 联系人：戚晓强 客服热线： 4000618518 公司网站： https://danjuanapp.com/ （46）上海华夏财富投资管理有限公司（仅销售前端） 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 电话： 010-88066632 传真： 010-63136184 联系人：仲秋玥 客服热线： 400-817-5666 公司网站:www.amcfortune.com （47）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 法定代表人：樊怀东 电话： 0411-39027817 传真： 0411-39027835 联系人：辛志辉 客服热线： 4000899100 公司网站： www.yibaijin.com （48）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话： 021-63333389 传真： 021-63333390 联系人：冯强 客服热线： 4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com （49）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：（021）62580818 客服热线： 400-8888-666 （50）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（010）83561146 客服热线： 400-6989-898 （51）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：樊忠亚 电话：（0551）65161821 客服电话： 96518 （52）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：（0755）25831754 客服热线： 4008881888 （53）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（021）33389888 客服热线： 95523或 4008895523 （54）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季 联系人：李玉婷 电话：（021）33389888 客服热线： 95523或 4008895523 （55）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：（010）63080994 客户服务电话： 400-800-8899 （56）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服电话： 95579或 4008-888-999 （57）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（0431）85096517 客户服务电话: 4006000686 （58）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：（0791）86283080 客服电话： 400822211 （59）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话： 010-85679888-6035 客服电话： 4009101166 （60）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区益田路江苏大厦 A座 38--45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 客服电话： 95565 （61）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话： 028-86690057 客服电话： 4006-600109 （62）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（010）85130236 客服电话： 400-8888-108 （63）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：（021）22169081 客服热线： 400-8888-788、10108998、95525 （64）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568450 客服热线： 400-8888-888 （65）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021-20315255 客服电话： 95538 （66）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 联系人：周青 电话： 023-63786141 客服电话： 4008096096 （67）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：（010）60838995 客服热线： 0755-23835888 （68）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法人代表：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话： 95548 （69）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 0755-82791065 客服热线： 4009908826 （70）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层 法定代表人：蒋煜 联系人：许爽 客服电话： 4008188866（二）注册登记机构 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 设立日期： 2001年 5月 22日 法定代表人：高峰 电话： 0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201 法定代表人：闵齐双 联系人：尹小胜 经办律师：闵齐双刘少华尹小胜崔卫群 电话： 075533382888（总机） 075533033020（直线） 15302728596 传真： 075533033086（四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要挖掘经济转型过程中高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业等三个行业发展带来的投资机 会，在合理控制投资风险的基础上，获取基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的长期收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融 债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资 产净值的 3%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于转型受益的高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业 三个行业的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80%，同时三类行业的投资占比还应满足： 证券资产类别在非现金基金资产中的占比 高端装备制造业 0-60% 医疗保健行业 0-60% 信息产业 0-60% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 九、基金的投资策略 本基金采用“自下而上，个股优选”的投资策略，挖掘经济转型带来的投资机会，重点投资高端装备制造 业、医疗保健行业、信息产业三大行业的股票，构建在中长期能够从转型中受益的投资组合。 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场 分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI水平、 GDP 增长率、 M2增长率及趋势、 PPI、CPI、 利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进行配置的策略 为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资产， 力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业的界定 （1）高端装备制造业的界定 高端装备主要包括传统产业转型升级和战略性新兴产业发展所需的高技术高附加值装备。本基金所指的高 端装备制造业包括航空装备、卫星及应用、轨道交通装备、海洋工程装备、智能制造装备。 具体包括： 上海申银万国证券研究所有限公司（以下简称“申万研究”）界定电气自动化设备、高低压设备、专用设备、 仪器仪表、运输设备、航天装备、航空装备、船舶制造、地面兵装行业的股票；当前非主营业务提供的产 品或服务隶属于高端装备制造业，且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。 如果申万研究调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的高端制造业划分标准，基金管理人有 权对高端制造业的界定方法进行变更并及时公告。 （2）医疗保健行业的界定 本基金所指的医疗保健行业由从事医疗保健相关产品或服务的研发、生产、销售、服务的公司组成，包括 西药行业、中药行业、生物制品行业、医药批发零售行业、医疗器械行业、医疗信息行业、医疗服务行业 和保健品行业。 具体包括： 申万研究界定的医药生物行业股票；已列入申万医药生物行业股价指数股票调整名单，但尚未进入申万医 药生物行业股价指数成份股的股票。 如果申万研究调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分标准，基金管理人 有权对医疗保健行业的界定方法进行变更并及时公告。 （3）信息产业的界定 信息产业涉及电子、计算机、传媒、通信行业，其中电子包括半导体、元件、光学光电子、电子制造和其 他电子；计算机包括计算机设备、计算机应用；传媒包括文化传媒、营销传媒、互联网传媒；通信包括通 信运营、通信设备。 具体包括： 申万研究界定的电子、计算机、传媒、通信行业的上市公司；当前非主营业务提供的产品或服务隶属于信 息产业，且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。 如果申万研究调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的信息产业划分标准，基金管理人有权 对信息产业的界定方法进行变更并及时公告。 3、高端装备制造业个股投资策略 （1）公司基本状况分析 1）经营状况分析 对于高端装备制造业上市公司，将重点关注：业绩成长性、技术密集、附加值、成长空间。主要通过分析 公司的研发能力、经营模式、公司治理、行业整合等多方面的运营管理能力，判断公司的核心价值与成长 能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 2）财务状况分析 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营能力、杠杆水平以及现金流管理 水平，选择优良财务状况的上市公司股票。 （2）股票估值分析 通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率（ PEG）、市盈率（ P/E）、市净率 （P/B）、企业价值 /息税前利润（ EV/EBIT）、自由现金流贴现（ DCF）、市值与未来市场空间对比等一系列估 值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。 本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。 4、医疗保健行业个股投资策略 （1）从企业生命周期模型角度精选股票 企业发展通常遵循生命周期模型，在不同阶段会对应其股票的不同投资特征和属性。我们认为处于成长和 成熟阶段的股票符合本基金的投资理念和目标，我们将采用企业生命周期模型来精选该类股票。 图企业生命周期与股票选择 （2）上市公司基本面因素 主要包括但不限于：公司人力（战略管理、人才优势）、公司财力（财务能力、经营业绩）、公司物力（技 术优势、产品优势、创新能力）、公司相对优势（相对于行业内其他公司的独特和领先之处）、公司销售与 渠道能力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。 （3）估值与风险 选取估值较低或合理的股票，估值因子包括：市盈增长比率（ PEG）、市盈率（ PE）、市净率（ PB）、市销率 （PS）、市现率（ PCF）、企业价值 /息税前利润（ EV/EBIT），通过绝对及相对估值模型，并结合对股票的走势 和风险研究，确定股票的投资价值。 5、信息产业个股投资策略 （1）公司经营状况评估 信息产业链长、结构复杂、技术先进、市场开放程度高，是典型的高技术产业，具有技术密集、附加值高、 创新变化快、上市公司差异大、成长空间大等特点。 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品创新能力、供应链完善、公司治理等多方面的运营管理能力， 判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上市公司股票；产品 创新能力方面，选择具有较强研发团队，研发投入高和市场转化能力的上市公司股票；供应链完善方面： 选择能够通过对信息流，物流，资金流的控制，将供应商、制造商、分销商、零售商，最终用户连成一个 整体的功能网链模式的上市公司股票；公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司 股票。 （2）行业地位与竞争优势分析 企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、产品 创新能力、经营管理水平等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点： 1）已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力； 2）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略； 3）在行业内拥有成本优势、产品质量优势、品牌优势或其它特定优势； 4）具有较强行业发展趋势判断能力或引领行业发展能力。 本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的竞争优势，并给投资者带来良好回报，从而 是本基金重点投资的对象。 （3）财务分析 从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势，考察企业持续发展能力，并 力图通过公司财务报表相关项目的关联关系，剔除存在重大陷阱或财务危机的公司。本基金将对那些财务 稳健、盈利能力强、经营效率高、风险管理能力强的金融企业给予较高的评级。 （4）投资吸引力评估 本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标，净资产收益率、销售收入增长率等盈利 指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评估的基础上，确定本基金的重点 备选投资对象。对每一只备选投资股票，采用现金流折现模型（ DCF模型、 FCFF模型、 DDM模型等）等方 法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 6、债券投资策略 在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。 （1）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 （2）类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、 交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别 债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选 择等因素。 （3）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本 基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估，从中选择暂时被市场低 估或估值合理的投资品种。 本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收益率水平相近的品 种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先选择高票息券种；预期流动性将 得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 7、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量 化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳 健的超额收益。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履 行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 50%×沪深 300指数收益率+50%×中债综合（全价）指数收益率 选择该业绩比较基准的理由主要如下： 1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力； 在中证系列指数中，沪深 300指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的比较基准； 2、中债综合（全价）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比 较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上 出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更 业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属 于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合报告 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019年 2月 12日复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资 组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 118,609,036.03 63.36 其中：股票 118,609,036.03 63.36 2 基金投资 -3 固定收益投资 -其 中：债券 -资 产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 56,500,000.00 30.18 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 11,914,136.53 6.36 8 其他资产 176,816.16 0.09 9 合计 187,199,988.72 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 -- C 制造业 36,553,908.98 19.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 663,040.00 0.36 E 建筑业 -- F 批发和零售业 26,964,355.01 14.54 G 交通运输、仓储和邮政业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 -- J 金融业 34,616,659.12 18.66 K 房地产业 19,811,072.92 10.68 L租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 -- O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -合 计 118,609,036.03 63.95 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（ %） 1 601933 永辉超市 2,470,023 19,439,081.01 10.48 2 601398 工商银行 3,524,948 18,646,974.92 10.05 3 600085 同仁堂 668,877 18,394,117.50 9.92 4 600048 保利地产 1,529,748 18,035,728.92 9.72 5 601336 新华保险 228,765 9,663,033.60 5.21 6 600742 一汽富维 759,666 7,581,466.68 4.09 7 603883 老百姓 159,400 7,525,274.00 4.06 8 000568 泸州老窖 155,211 6,310,879.26 3.40 9 600036 招商银行 248,274 6,256,504.80 3.37 10 000858 五粮液 66,800 3,398,784.00 1.83 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚。 11.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 92,391.33 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 -10,310.31 5 应收申购款 94,735.14 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 176,816.16 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为 2015年 1月 16日，基金业绩截止日为 2018年 12月 31日。 自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下： 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ① -③ ②-④ 2015年 1月 16日（基金合同生效日） -2015年 12月 31日 35.00% 2.30% 5.55% 1.25% 29.45% 1.05% 2016年度 -17.26% 1.48% -6.01% 0.70% -11.25% 0.78% 2017年度 23.10% 0.70% 8.60% 0.32% 14.50% 0.38% 2018年度 -13.53% 1.28% -11.03% 0.66% -2.50% 0.62% 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入 当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托 管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上公 告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》以及《融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求 ,对本 基金管理人于 2018年 8月 30日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据截止日期； 2、在“三基金管理人”部分，对基金主要人员情况按照最新资料进行了更新； 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相关信息； 4、在“五相关服务机构”部分，更新了直销机构和代销机构的相关信息； 5、在“八基金份额的申购与赎回”部分，新增了基金转换的原则及转换费率等相关的内容； 6、在“九基金的投资”部分，更新了“八、基金投资组合报告”的内容，数据为本基金 2018年第 4季度 报告中的投资组合数据； 7、更新了“十基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经基金托管人复核； 8、更新了“第二十二部分其他应披露事项”部分，对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公 告进行了列示。 融通基金管理有限公司 2019年 2月 28日 中财网
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