[发行]天弘基金管理有限公司:天弘上证50：更新招募说明书摘要（2019年3月）
招募说明书（更新）摘要 天弘上证 50指数型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 日期：二〇一九年三月 招募说明书（更新）摘要 重要提示 天弘上证 50指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015年 6月 17日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】1278号） 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受本基金募集注册的备案，并不表明其对本基 金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。本基金的基金合同于 2015年 7月 16日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的 操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金 品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的 风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和 自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 1 招募说明书（更新）摘要 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6个月更新一次，并于每 6个 月结束之日后的 45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 01月 16日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（财务数据未经 审计）。 2 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 成立日期：2004年 11月 8日 法定代表人：井贤栋 客服电话：95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监 督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于 2004年 11月 8日成立。 公司注册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为： 股东名称股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广 州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副 总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务 集团股份有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 董事长兼总经理。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 3 招募说明书（更新）摘要 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份 有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北 京博昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事， 河北大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法 律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部 经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公 司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规 部高级研究员。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、 和讯信息科技有限公司 COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝 （中国）网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产 有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经 理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交 易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投 资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副 处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天 津英联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书 记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限 责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 4 招募说明书（更新）摘要 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责 任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内 蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多 斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主 席，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监 事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。 李渊，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新 投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭 道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司 运营总监、信息技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本 公司互联网金融业务部总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经 理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银 华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收 益部高级投资经理。2011年 7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益 总监、资深基金经理，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心 及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有 限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副 总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞 5 招募说明书（更新）摘要 信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011年 8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理， 分管公司电子商务及产品业务。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社 保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年 3月加盟本公司，任命 为公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资研究部及养老金业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易 中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海 总部财务项目主管。2006年 8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总 经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 张子法先生，北京大学软件工程硕士学位，17年证券从业经验。历任建设 银行聊城市分行任金融软件项目科员，北京中联集团金融软件项目经理，上海 华腾软件系统公司金融项目经理，华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究 员。2014年 3月加盟本公司，历任高级数据工程师、基金经理助理、天弘中证 全指运输指数型发起式证券投资基金基金经理（2017年 4月至 2018年 9月）、 天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理（2017年 4月至 2018年 9月）、天弘中证 100指数型发起式证券投资基金基金经理（2017年 4月至 2018年 9月）、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金 经理（2017年 4月至 2018年 9月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投 资基金基金经理（2017年 4月至 2018年 9月）、天弘中证休闲娱乐指数型发 起式证券投资基金基金经理（2017年 4月至 2018年 10月）。现任天弘中证医 药 100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理、天 弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证 50指数型发起式证 券投资基金基金经理、天弘中证 800指数型发起式证券投资基金基金经理、天 6 招募说明书（更新）摘要 弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证计算机指数型发起 式证券投资基金基金经理、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金 经理、天弘沪深 300指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 500指数 型发起式证券投资基金基金经理、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理。 陈瑶女士，金融学硕士学位，8年证券从业经验。2011年 7月加盟本公司， 历任交易员、交易主管，从事交易管理，程序化交易策略、基差交易策略、融 资融券交易策略等研究工作。历任天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基 金基金经理（2018年 2月至 2018年 9月）、天弘中证移动互联网指数型发起 式证券投资基金基金经理（2018年 2月至 2018年 9月）、天弘中证 100指数 型发起式证券投资基金基金经理（2018年 2月至 2018年 9月）、天弘中证高 端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年 2月至 2018年 9月） 、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年 2月至 2018年 9月）、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理 （2018年 2月至 2018年 10月）。现任天弘中证医药 100指数型发起式证券投 资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天 弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行指数型发起式证 券投资基金基金经理、天弘上证 50指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘 中证 800指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证电子指数型发起式证 券投资基金基金经理、天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘沪深 300指数型 发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 500指数型发起式证券投资基金基金 经理。 历任基金经理：刘冬先生，任职期间：2015年 7月 17日至 2017年 4月 17日。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、 基金经理。 熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 7 招募说明书（更新）摘要 邓强先生，首席风控官。 肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。 黄颖女士，研究总监。 王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 陈国光先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币 7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-87555888 广发证券成立于 1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于 2010年和 2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ，1776.HK）。截至 2017年 12月 31日，公司共有证券营业部 264家， 分布于中国大陆 31个省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指 8 招募说明书（更新）摘要 标从 1994年起连续多年位居十大券商行列。截至 2017年 12月 31日，集团总 资产 3,569.05亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为 848.54亿元， 2017年营业收入为 215.76亿元，营业利润为 115.89亿元，归属于上市公司股 东的净利润为 85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总 市值居国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限 公司、美国道富银行。刘洋先生于 2000年 7月获得北京大学理学学士，并于 2003年 7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证 券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉 基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法 律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发 证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基 金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量 的基金托管服务。 截至 2018年 12月底，广发证券已托管 16只公开募集证券投资基金，包括 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证 券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活 配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景 灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信 睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资 基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100指数型发 起式证券投资基金、天弘中证 800指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50指 数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合 9 招募说明书（更新）摘要 型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 法定代表人：井贤栋 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：95046 （2）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A座 20层 电话：（010）83571739 传真：（010）83571840 联系人：许丛立 网址：www.thfund.com.cn （3）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A座 20层 电话：（010）83571789 联系人：申向阳 （4）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号 30层 E-F单元 电话：（021）50128808 联系人：张欣露 （5）天弘基金管理有限公司广州分公司 10 招募说明书（更新）摘要 办公地址：广州市天河区珠江东路 6号广州周大福金融中心 16层 05室 电话：（020）38927920 联系人：周波 （6）天弘基金管理有限公司深圳分公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2030号卓越世纪中心 4号楼 3401 电话：0755-32980136 联系人：胡珊珊 （7）天弘基金管理有限公司四川分公司 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 365号中海国际中心 F座 705707 号 电话：028-65159777 联系人：谭博 2、其他销售机构： （1）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 9楼 法定代表人：孙建一 电话：021-50979356 传真：021-50979507 联系人：施艺帆 客户服务热线：95511-3 网址：bank.pingan.com （2）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：周驰 11 招募说明书（更新）摘要 客户服务：95511-8 网址：stock.pingan.com （3）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3号楼 法定代表人：周健男 电话：021-22169111 联系人：李晓皙 客户服务热线：95525 网站：www.ebscn.com （4）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：13808832583 网址：www.newone.com.cn （5）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （6）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 12 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王常青 电话：010-65183880 传真：010-65182261 联系人：刘芸 客户服务热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com （7）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：021-68751860 联系人：奚博宇 客户服务热线：400-888-8999 网站：www.95579.com （8）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：郑向溢 客户服务：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （9）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-83252183 联系人：张晓辰 13 招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （10）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838614 联系人：秦夏 客户服务热线：95558 网站：www.cs.ecitic.com （11）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127609 传真：010-85127917 联系人：韩秀萍 客户服务：400-619-8888 网址：www.mszq.com （12）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务热线：0532-95548 14 招募说明书（更新）摘要 网址：www.zxwt.com.cn （13）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888-8333 传真：020-87555305 联系人：王磊 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （14）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务热线：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （15）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 联系人：刘宏莹 客服电话：400-9908-826 网站：www.citicsf.com 15 招募说明书（更新）摘要 （16）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务：95329 网址：www.zszq.com.cn （17）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶座 4楼 法定代表人：马功勋 电话：024-23280842 联系人：孙丹华 客户服务：024-95346 网址：www.iztzq.com （18）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、 19层 办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E栋 12楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客户服务：95322 网址：www.wlzq.com.cn （19）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业 14楼、16楼、17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业 14楼、16楼、17楼 法定代表人：丁益 16 招募说明书（更新）摘要 电话：0755-83516289 联系人：金夏 客户服务热线：400-6666-888 网址：www.cgws.com （20）天津农村商业银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 办公地址：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 法定代表人：殷金宝 电话： 022-83872155 联系人：满与谦 客服电话： 96155 网址：manyq@trcbank.com.cn （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法人代表；陈柏青 电话：0571-26888888 联系人：韩爱彬 客服电话：400-0766-123 网站：www.fund123.cn （22）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 电话：186-1170-5311 联系人：丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 17 招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼（200120） 法定代表人：杨文斌 电话：13661870024 联系人：徐超逸 客户服务热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （24）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表：凌顺平 电话：13675861499 联系人：吴杰 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （25）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：18612966161 联系人：张洪亮 客服电话：010-85657576 网址:www.licaike.com （26）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系电话：15618885038 联系人：余翼飞 18 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （27）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （28）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 联系人：刘静 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （29）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 人代表：肖雯 电话：13923214111 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （30）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 19 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表：郭坚 电话：15921301165 联系人：程晨 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （31）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法人代表：梁越 电话：18641514414 联系人：张鼎 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （32）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：詹慧萌 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （33）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层 法人代表：彭运年 电话：010-59336519 联系人：孙雯 客服电话：010-59336512 20 招募说明书（更新）摘要 网址：www.jnlc.com （34）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法人代表：胡伟 电话：18513699505 联系人：陈铭洲 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimu.com （35）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法人代表：赵学军 电话：010-60842306 联系人：李雯 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （36）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012 法人代表：赵荣春 电话：18501250851 联系人：陈剑炜 客服电话：400-893-6885 网站：www.dyxtw.com （37）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 21 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：林卓 电话：021-65681111-119 联系人：徐江 客服电话：400-641-1999 网站：www.taichengziben.com （38）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号文化创新工场四层 404 法人代表：徐福星 电话： 13811685981 联系人：王晨 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （39）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法人代表：齐小贺 电话：0755-83999907-806 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （40）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法人代表：冯修敏 电话：18001713632 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013996 网址：www.hotjijin.com 22 招募说明书（更新）摘要 （41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法人代表：杨懿 电话：18502354557 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （42）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法人代表：黄欣 电话：13774232592 联系人;戴珉微 客服电话：400-676-7523 网址：www.zzwealth.cn （43）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：浙江省杭州市登云路 43号金诚集团 10楼 法人代表：徐黎云 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （44）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222号奥体中心文体创业园 法人代表：袁顾明 电话：021-22267994 23 招募说明书（更新）摘要 联系人：赵明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO塔 3 19层 法人代表：钟斐斐 电话：15910450297 联系人：侯芳芳 客服电话：400-061-8518 网站：www.ncfjj.com （46）泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92号世茂大厦 C座 5层 法定代表人：李静 电话：13601264918 联系人：李丹 客服电话：400-881-5596 网址：www.taixincf.com （47）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 10楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表：沈继伟 电话：18901780806 联系人：陈洁 客服电话：400-921-7733 网址：www.leadbank.com.cn （48）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 24 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法人代表：燕斌 电话：021-52822063 联系人：陈东 客服电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （49）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2街 10号泰鹏大厦 12楼 法定代表人：张琪 电话：18511773539 联系人：李唯 客服电话：010-62676979 新浪 TA/清算联系电话：010-58982465 网址：www.xincai.com （50）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 电话：15201586214 联系人：王永霞 客服电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （51）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588-605 联系人：廖嘉琦 25 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-804-8688 网址：www.foreseakeynes.com （52）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-68882280 联系人：徐亚丹 客服电话：400-820-9463 网址：www.wind.com.cn （53）众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：13611256407 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （54）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18号 C座 2层 221室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18号 C座 2层 222室 法定代表人：陈超 电话：18612439949 联系人：黄立影 客服电话：400-088-8816 网址：jr.jd.com （55）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 26 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王伟刚 电话：18001102931 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （56）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 电话：13520443582 联系人：张得仙 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （57）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室及 1307室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：13424264100 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （58）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-8047 联系人：王瑶 客服电话：400-626-2818 网址：www.5irich.com 27 招募说明书（更新）摘要 （59）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 03室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 03室 法定代表人：安立欣 电话：15600355787 联系人：张林 客服电话：400-080-5828 网址：www.licai.com （60）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498号浦东软件园 14幢 22301－130座 办公地址：上海市杨高南路 428号由由世纪广场 1号楼 法定代表人：张长虹 电话：18901685505 联系人：施燕华 客服电话：021-20219997 网址：www.gw.com.cn （61）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 五层 办公地址：上海市浦东新区商城路 618号良友大厦 B303室 法定代表人：窦玉明 电话：021-68609600 联系人：屠帅颖 客服电话：400-700-9700 网址：www.zofund.com （62）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 28 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人：王翔 电话：17721005485 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （63）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址：朝阳区来广营中街甲 1号朝来高科技产业园 5号楼 法定代表人：程刚 电话：18701236910 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （64）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：刘金佩 电话：15901073209 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （65）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 29 招募说明书（更新）摘要 电话：0755-29330513 客服：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 传真：0755-26920530 （66）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：13861784145 客服：21-6333-3389-230 网址：www.vstonewealth.com （67）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 联系人：陶云 电话：15527357161 客服：400-8888-588 网址：www.qh168.com.cn （68）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 电话：15925665590 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址： www.cd121.com （69）深圳盈信基金销售有限公司 30 招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1 办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910-A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：13522300698 客服：4007-903-688 网址：www.fundying.com （70）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333号绿地新都会 38栋 2108室 法定代表人：陆雯 联系人：傅翌乔 电话：13879129841 客服：0791-86692560 网址：www.jxzrzg.com.cn （71）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼 办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话：15902135304 客服：400-998-7172 网址：www.998fund.com （72）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1号楼 2503室 办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1号楼 2503室 法定代表人：孙伟 电话：15510846151 联系人：孙颖 31 招募说明书（更新）摘要 客服：400-883-2993 网址：www.jsrxfund.com （73）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服：95177 网址：www.sujijin.com （74）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700号 5层 01、02、 03室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：李娟 客服：400-025-6569 网址：wacaijijin.com （75）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 电话：18521506916 联系人：黄鹏 客服：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （76）万家财富基金销售（天津）有限公司 32 招募说明书（更新）摘要 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：李修辞 电话：13811914597 联系人：杨雪 客服电话：010-59013828 网址：www.wjasset.com （77）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址：北京市西城区西什库大街 31号院九思文创园 5号楼 501室 法定代表人：任淑桢 电话：010-66121830 联系人：周映筱 客服电话：0532-66728591 网址：www.hongtaiwealth.com （78）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1栋 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （79）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号楼国际电子城 b座 法定代表人：李淑慧 33 招募说明书（更新）摘要 电话：13810222517 联系人：董亚芳 客服电话：400-360-000 网址：www.hgccpb.com （80）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799号 3号 楼 9楼 法定代表人：马刚 电话： 021-60810586 联系人：杨涛 客服电话： 95156 网址：www.tonghuafund.com （81）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027808 联系人：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （83）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：夏林生 电话：0573-82080201 传真：86-573-82097275 联系人：余舟 客户服务热线：0573-96528 网址：www.bojx.com 34 招募说明书（更新）摘要 （84）江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 法定代表人：陈晓明 电话：0791-86790794 传真：86-791-86771100 联系人：万俊 客户服务热线：956055 网址：www.jx-bank.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构，并及时公告。 （二）登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 法定代表人：井贤栋 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：薄贺龙 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 35 招募说明书（更新）摘要 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：中国上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：天弘上证 50指数型发起式证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：股票型 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指 数表现相一致的长期投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以上证 50指数的成份股 及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投 资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，含中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期 36 招募说明书（更新）摘要 货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于上证 50指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资 产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。股票投资组 合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根 据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。 本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与 标的指数相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、增 发、临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟 踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或 其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管 理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 1、大类资产配置 本基金管理人主要按照上证 50指数的成份股组成及其权重构建股票投资组 合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的 资产比例不低于基金资产的 90%，投资于上证 50指数成份股和备选成份股的资 37 招募说明书（更新）摘要 产比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。 2、股票投资策略 （1）股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重 构建股票投资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异，若出现 较为特殊的情况（例如成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效 果的因素），本基金将采用替代性的方法构建组合，使得跟踪组合尽可能近似 于全复制组合，以减少对标的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整的股 票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于上证 50指 数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%的投资比例限 制。 （2）股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据上证 50指数成份股及其权重的变动而 进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关 和跟踪误差最小化。 1）定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调 整。 2）不定期调整 A当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份 股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投 资组合； B根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟 踪标的指数； C根据法律法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特 38 招募说明书（更新）摘要 殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力 求降低跟踪误差。 在正常市场情况下，力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制 规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应 采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 3、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。 本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息 差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 4、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构 以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究 标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的 影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风 险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高 的品种进行投资。 5、其他金融工具投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相关金融衍生工具对基金投 资组合进行管理，以提高投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现 本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金 充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的， 或用作杠杆工具放大基金的投资。 （二）投资决策流程 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； （2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指 39 招募说明书（更新）摘要 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 （1）本基金管理人每月定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加人员为全体投资研究团队。 （2）投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，确定基金资产配置方 案，并审批重大单项投资决定。 （3）基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其 权限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。 （4）金融工程分析师运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数量化风险分析报告，行业分 析师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。 （5）基金经理根据量化风险分析报告，在追求相关度最大化和跟踪误差最 小化的目标下，采取适当的方法控制与指数的偏差风险、流动性风险、降低交 易成本。 九、业绩比较基准 本基金投资组合的业绩比较基准为：上证 50指数收益率×95%＋银行活期 存款利率（税后）×5%。 上证 50指数是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好 的最具代表性的 50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影 响力的一批龙头企业的整体状况。上证 50指数自 2004年 1月 2日起正式发布。 其目标是建立一个成交活跃、规模较大、主要作为衍生金融工具基础的投资指 数。 如果指数编制单位变更或停止上证 50指数的编制、发布或授权，或上证 50指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管 理人认为上证 50指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中， 40 招募说明书（更新）摘要 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人 应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒 介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不 限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金 品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 30日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日，本报告中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2018年第 4季度报告。 1报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序 号 项目金额 占基金总资产的比 例（%） 1权益投资 667,117,282.79 90.90 其中：股票 667,117,282.79 90.90 2基金投资 0.00 — 3固定收益投资 — — 其中：债券 — — 资产支持证券 — — 41 招募说明书（更新）摘要 4贵金属投资 — — 5金融衍生品投资 — — 6买入返售金融资产 — — 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 — — 7银行存款和结算备付金合计 59,768,321.99 8.14 8其他资产 7,012,394.90 0.96 9合计 733,897,999.68 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） A农、林、牧、渔业 — — B采矿业 31,916,417.70 4.45 C制造业 163,001,141.31 22.75 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 — — E建筑业 38,530,691.91 5.38 F批发和零售业 — — G交通运输、仓储和邮政业 11,137,277.64 1.55 H住宿和餐饮业 — — I 信息传输、软件和信息技术服 务业 8,747,818.00 1.22 J金融业 379,467,724.77 52.96 K房地产业 23,640,218.00 3.30 L租赁和商务服务业 9,107,056.00 1.27 M科学研究和技术服务业 1,242,676.00 0.17 N水利、环境和公共设施管理业 — — O居民服务、修理和其他服务业 — — P教育 — — Q卫生和社会工作 — — 42 招募说明书（更新）摘要 R文化、体育和娱乐业 — — S综合 — — 合计 666,791,021.33 93.06 2.2报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） A农、林、牧、渔业 — — B采矿业 — — C制造业 276,115.66 0.04 D电力、热力、燃气及水生产和 供应业 — — E建筑业 — — F批发和零售业 — — G交通运输、仓储和邮政业 — — H住宿和餐饮业 — — I信息传输、软件和信息技术服 务业 — — J金融业 50,145.80 0.01 K房地产业 — — L租赁和商务服务业 — — M科学研究和技术服务业 — — N水利、环境和公共设施管理业 — — O居民服务、修理和其他服务业 — — P教育 — — Q卫生和社会工作 — — R文化、体育和娱乐业 — — S综合 — — 合计 326,261.46 0.05 注:由于指数成份股调整，上表所列示股票中，信威集团（证券代码：600485） 43 招募说明书（更新）摘要 被调出成份股后停牌，故以积极投资股票列示（下同）。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601318中国平安 1,682,183 94,370,466.30 13.17 2 600519贵州茅台 78,037 46,042,610.37 6.43 3 600036招商银行 1,601,477 40,357,220.40 5.63 4 601166兴业银行 1,935,200 28,911,888.00 4.04 5 601328交通银行 4,263,800 24,687,402.00 3.45 6 600016民生银行 3,852,648 22,075,673.04 3.08 7 600887伊利股份 943,094 21,577,990.72 3.01 8 601288农业银行 5,942,400 21,392,640.00 2.99 9 600030中信证券 1,163,400 18,626,034.00 2.60 10 601668中国建筑 3,258,480 18,573,336.00 2.59 3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600485信威集团 19,744 210,076.16 0.03 2 603185上机数控 1,345 66,039.50 0.01 3 601860紫金银行 15,970 50,145.80 0.01 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 44 招募说明书（更新）摘要 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查， 未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 11.3其他资产构成 金额单位：人民币元 序号名称金额 1存出保证金 325,278.43 2应收证券清算款 0.00 3应收股利 — 4应收利息 13,143.04 5应收申购款 6,673,973.43 6其他应收款 0.00 7待摊费用 — 8其他 — 9合计 7,012,394.90 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 45 招募说明书（更新）摘要 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允 价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 流通受限情况 说明 1 600030中信证券 18,626,034.00 2.60重要事项未公 告 11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产净值比 例（%） 流通受限情况 说明 1 600485信威集团 210,076.16 0.03重大资产重组 2 601860紫金银行 50,145.80 0.01新股未上市 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2015年7月16日，基金业绩数据截至2018年12月31日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘上证50A 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 46 招募说明书（更新）摘要 2015年07月16日2015 年12月31日 -9.88% 2.07% -11.50% 2.26% 1.62% - 0.19% 2016年01月01日2016 年12月31日 -3.60% 1.17% -5.15% 1.21% 1.55% - 0.04% 2017年01月01日2017 年12月31日 27.51% 0.66% 23.75% 0.67% 3.76% - 0.01% 2018年01月01日2018（未完）  |