[发行]华夏基金管理有限公司:华夏大中华信用债券(QDII)：更新招募说明书摘要（2019年3月）
华夏大中华信用精选债券型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘 要 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 华夏大中华信用精选债券型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2016年 5月 26日证监许可[2016]1130号文准予注册。本基金基金合同于 2016年 7月 27日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定 风险等。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基 金。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过 程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此 外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买 入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的 风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 1月 27日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年 12月 31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 一、基金的名称 本基金名称：华夏大中华信用精选债券型证券投资基金（QDII）。 二、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 三、基金的投资目标 力争本金安全的基础上，发掘境内外中资企业信用债债券价值洼地，把握不同市场的轮动上涨规律，追求 持续、稳定的收益。 四、基金的投资方向 本基金可投资于境内市场和境外市场具有良好流动性的金融工具，境内市场投资工具包括债券、货币市场 工具（含同业存单）、权证、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。债券包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债和公司债（含中小企业私募债 券）、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、债券回购等。 境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政 府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国 证监会认可的国际金融组织发行的证券等；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边 监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的固定收益类公募基金；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所 上市交易的权证、期权、期货等与固定收益类证券相关的金融衍生产品。 此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围。本基金以大中华信用债为主要投资对象。 大中华信用债指：“大中华地区证券市场”和在其他证券市场发行的“大中华企业”信用债。其中： “大中华地区证券市场”是指中国证监会允许投资的香港、台湾和中国内地证券市场等。 “大中华企业”是指满足以下三个条件之一的公司：1）公司注册在大中华地区（中国内地、香港、台湾、 澳门）；2）公司中最少百分之五十之营业额、盈利、资产、或制造活动来自大中华地区；3）控股公司， 其子公司的注册办公室在大中华地区，且主要业务活动亦在大中华地区。 基金的投资组合比例为：对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。其中，投资于大中华信用债的比例不 低于非现金基金资产的 80%。现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金 可投资于境内市场及境外市场，其中本基金投资于境外证券市场的比例为基金资产的 10%--90%。 此外，如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后 相应调整本基金的投资比例上限规定。 五、基金的投资策略 （一）国家/地区配置策略 本基金将根据对全球市场经济发展的判断，以及对不同国家和地区宏观经济、财政和货币政策、证券市场 走势、金融市场环境的分析，确定基金资产在不同国家和地区的配置比例。根据全球宏观经济发展走向、 中国大国战略部署、经济政策、法律法规等可能影响证券市场的重要因素的分析和预测。 （二）债券类属配置策略 本基金将基于对经济周期及其变化趋势等特征的研究和判断，根据对政府债券、信用债、可转债等不同债 券板块之间的相对投资价值分析，确定不同经济周期阶段下的债券类属配置策略，并根据经济周期阶段变 化及时进行调整。从而有效把握经济不同发展阶段的投资机会，实现基金资产的保值增值。 （三）信用债投资策略 本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用债券产品，获取票息收益。 此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获 取利差收益。 （四）可转债投资策略 本基金将在充分研究的基础上，选择基本面良好、有着较好盈利能力和成长前景且具有一定安全边际的可 转债进行重点投资，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营 状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测，并通过实地调研等方式确认上市公司对转股 价的修正和转股意愿。本基金因可转债转换等原因持有的股票需在其可交易之日起的 3个月内卖出。 （五）中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特 征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，由于中小企业私募 债整体风险相对较高，本基金将采取更为谨慎的投资策略，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小 企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。 （六）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用定价模型，评估其内在价值。 （七）久期管理策略 本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的 收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 （八）国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，适度参与国债期货投资。 （九）汇率避险策略 紧密跟踪汇率动向，通过对各国/地区的宏观经济形势、货币政策、市场环境以及其他可能影响汇率走势 的因素进行深入分析，并结合相关外汇研究机构的成果，判研主要汇率走势，并适度进行外汇远期、期货、 期权等汇率衍生品投资，以降低外汇风险。 此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。 未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明 书更新中公告。 六、基金的业绩比较基准 50%*中债综合指数+50%*摩根大通亚洲信用债指数中国子指数（J.P. Morgan Asia Credit Index China）。 中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情 况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金境内投资部分的业绩 比较基准。 摩根大通亚洲信用债指数中国子指数由摩根大通集团编制，包括摩根大通亚洲信用债券指数系列中中国主 体发行的美元信用债券，成份券的选取充分考虑可投资性和流动性，适合作为本基金境外投资部分的业绩 比较基准。 未来，如基金变更投资范围，或市场有其他更适合本基金的基准时，或原指数供应商变更或停止原指数的 编制及发布，本基金管理人可根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，取得基金托管人 同意后，对业绩比较基准进行相应调整，不需召开持有人大会。 七、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于 较低风险、较低收益的品种。同时，本基金为全球证券投资的基金，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 八、基金投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018年第 4季度报告： “5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资 -- 其中：普通股 -- 存托凭证 -- 2基金投资 1,198,194.06 0.33 3固定收益投资 321,807,437.33 88.84 其中：债券 309,843,037.33 85.54 资产支持证券 11,964,400.00 3.30 ---- 4金融衍生品投资 -- 其中：远期 期货 期权 权证 -- -- -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6货币市场工具 -- 7银行存款和结算备付金合计 33,923,410.33 9.37 8其他各项资产 5,290,460.37 1.46 9合计 362,219,502.09 100.00 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级公允价值（元）占基金资产净值比例（％） AAA+至 AAA-96,579,780.00 33.55 AA+至 AA-16,415,100.00 5.70 A+至 A-22,292,386.72 7.74 BBB+至 BBB-21,001,309.64 7.29 BB+至 BB-76,126,709.11 26.44 B+至 B-77,427,751.86 26.89 注：本债券投资组合采用专业评级机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信息的可适用内部评级。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 143658 18金地 04 20,000,000 20,534,000.00 7.13 2 122410 15龙湖 03 20,000,000 19,934,000.00 6.92 3 018005国开 1701 15,214,000 15,280,941.60 5.31 4 USY9896RAB79 ZOOMLION HK SPV CO LTD 14,721,564 13,790,425.08 4.79 5 XS1861032628 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 13,726,400 13,788,580.59 4.79 注：①债券代码为 ISIN或当地市场代码。 ②数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号证券代码证券名称数量 (份)公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 142392 PR远东 5A 560,000.00 11,379,200.00 3.95 2 142297 PR一 A2 40,000.00 585,200.00 0.20 3----4---- 5---- 6---- 7---- 8----9---- 10 ---- 注：证券代码采用当地市场代码。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值 （元）占基金资产净值比例（％） 1 DOUBLELINE FUNDS/USA债券型封闭式基金 Doubleline Capital LP 1,198,194.06 0.42 2-----3----- 4----- 5----- 6----- 7----- 8----- 9----- 10 -----5.10 投资组合报告附注 5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行 主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 6,724.03 2应收证券清算款 424,109.35 3应收股利 4 应收利息 4,859,426.99 5应收申购款 200.00 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 5,290,460.37 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 华夏大中华信用债券（QDII）A： 阶段净值 增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年 7月 27日至 2016年 12月 31日 -2.40% 0.13% 0.43% 0.14% -2.83% -0.01% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 1.95% 0.15% -2.16% 0.10% 4.11% 0.05% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 2.31% 0.17% 4.62% 0.14% -2.31% 0.03% 华夏大中华信用债券（QDII）C： 阶段净值 增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年 7月 27日至 2016年 12月 31日 -2.60% 0.13% 0.43% 0.14% -3.03% -0.01% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 1.44% 0.15% -2.16% 0.10% 3.60% 0.05% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 1.82% 0.17% 4.62% 0.14% -2.80% 0.03% 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期：1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：李彬 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIEFINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、 总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理， 中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限 责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首 席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司非执行董事长，香 港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席 经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财务负责人，兼任中 信证券国际、CLSA B.V.、中信证券投资、中信产业基金等公司董事，中国证券业协会国际战略委员会主任 委员、海外委员会副主任委员等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市办公 室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业 务及固定收益业务行政负责人等。葛先生于 2007年荣获全国金融五一劳动奖章。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中 信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任 华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限 公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航 工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长室主任、所长助理、副所长， 国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有限公司独立董事， 中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险委员会副主任，全国侨联法律顾问 委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导 师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、 财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独 立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融 公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部 B角（主持工作）。曾任中信证券股份 有限公司风险管理部总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部 B角。曾任中信证券股份 有限公司计划财务部总监等。 汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村 证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。 李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券 股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有 限公司法律监察部总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任 中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公 司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士 丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副 主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理 有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信 托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部 门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理； 曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 2、本基金基金经理 邓思聪先生，理学硕士。曾任新加坡华新投资有限公司新兴市场宏观研究员、债券和外汇交易主管等。 2016年 4月加入华夏基金管理有限公司，曾任机构债券投资部研究员、基金经理助理等，现任华夏大中 华信用精选债券型证券投资基金（QDII）基金经理（2019年 1月 14日起任职）、华夏海外收益债券型证 券投资基金基金经理（2019年 1月 14日起任职）。 历任基金经理：2016年 7月 27日至 2017年 9月 8日期间，刘鲁旦先生任基金经理；2017年 9月 8日至 2019年 1月 24日期间，祝灿先生任基金经理。 3、本公司固收投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王劲松先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，机构投资总监，投资经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。 范义先生，华夏基金管理有限公司固定收益总监，董事总经理，投资经理。 曲波先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 刘明宇先生，华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理，基金经理。 柳万军先生，华夏基金管理有限公司固定收益部总监，基金经理。 张驰先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）。 （3）基金的销售服务费。 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。 （6）基金份额持有人大会费用。 （7）基金的证券、期货交易或结算产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续 费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。 （8）外汇兑换交易的相关费用。 （9）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。 （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。 （11）基金的银行汇划费用。 （12）其他为基金的利益而产生的费用。 （13）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基 金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基 金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类 别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售服务费年费率为 0.5%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 25 个从基金财产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。 上述“1、基金费用的种类”中第 4－12项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）投资者在认购 A类基金份额时需交纳前端申购费，A类份额各币种申购费率如下： ①人民币申购费率 申购金额（含申购费）前端申购费率 50万元以下 0.80% 50万元以上（含 50万元）-200万元以下 0.60% 200万元以上（含 200万元）-500万元以下 0.40% 500万元以上（含 500万元）每笔 1,000.00元 ②美元申购费率 本基金 A类份额的美元申购费率应参照人民币申购费率制定。美元申购将收取前端申购费，具体费率如下： 申购金额（美元，含申购费）前端申购费率 10万以下 0.80% 10万以上（含 10万）-40万以下 0.60% 40万以上（含 40万）-100万以下 0.40% 100万以上（含 100万）每笔 200.00美元 如未来调整费率水平，基金管理人将在招募说明书或相关公告中披露。 （2）投资者申购 C类基金份额时，不收取申购费。 （3）本基金申购费由申购人承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算 等募集期间发生的各项费用。 （4）本基金 A类、C类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎 回时份额持有不满 7天的，收取 1.5%的赎回费；持有满 7天（含 7天）不满 30天的，收取 0.1%的赎回费； 持有满 30天以上（含 30天）的，赎回费为 0。 对于赎回时份额持有不满 7天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满 7天以上（含 7天）收取的赎回费，其中，所收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手 续费等各项费用。 （5）投资者重复申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。 （6）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （7）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金 促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申 购费率、赎回费率。 （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具 体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 ①当投资者选择申购 A类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 人民币申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋人民币前端申购费率） 人民币前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 人民币前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－人民币前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额净值 美元申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋美元前端申购费率） 美元前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额美元折算净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 美元前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－美元前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额美元折算净值 T日 A类基金份额的美元折算净值=T日 A类基金份额净值/T日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇 率中间价，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位，由此产生的误差计入基金资产。 ②当投资者选择申购 C类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额/T日 C类基金份额净值 ③基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产所有。 例一：假定 T日基金的 A类基金份额净值为 1.230元，若三笔人民币申购金额分别为 1,000元、50万元和 200万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购 1申购 2申购 3 申购金额（元，a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率（b） 0.8% 0.6% 0.4% 净申购金额（c=a/（1+b）） 992.06 497,017.89 1,992,031.87 前端申购费（d=a-c） 7.94 2,982.11 7,968.13 该类基金份额净值（e） 1.230 1.230 1.230 申购份额（=c/e） 806.55 404,079.59 1,619,538.11 若人民币申购金额为 500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购 4 申购金额（元，a） 5,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 该类基金份额净值（d） 1.230 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 例二：假定 T日基金的 C类基金份额净值为 1.200元，人民币申购金额为 10万元，则申购获得的基金份 额计算如下： 申购份额＝100,000.00/1.200=83,333.33份 例三：假定 T日 A类份额美元折算净值为 0.1671美元，投资者以美元申购本基金 A类份额 5,000.00美元， 则申购获得的 A类基金份额计算如下： 净申购金额＝5,000.00/（1＋0.8%）=4,960.32美元 美元前端申购费用＝5,000.00－4,960.32=39.68美元 申购份额＝4,960.32/0.1671=29,684.74份 （2）赎回金额的计算 ①当投资者赎回 A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 人民币赎回金额的计算 赎回金额＝赎回份额×T日 A类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 美元赎回金额的计算 赎回金额＝赎回份额×T日 A类基金份额美元折算净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 ②当投资者赎回 C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日 C类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例四：假定某投资者在 T日赎回 10,000份人民币申购的 A类基金份额，持有期限 10天，该日 A类基金份 额净值为 1.250元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用＝12,500.00×0.1%＝12.50元 净赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元 例五：假定某投资者在 T日赎回 10,000份 C类基金份额，持有 80天，该日 C类基金份额净值为 1.225元， 则其获得的赎回金额计算如下： 赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元 例六：假定某投资者在 T日赎回 5,000份美元申购的 A类基金份额，持有期限 20天，该日 A类基金份额 美元折算净值为 0.1971美元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额=5,000.00×0.1971=985.50美元 赎回费用=985.50×0.1%=0.99美元 净赎回金额=985.50-0.99=984.51美元 ③T日的基金份额净值在 T+1日内计算，并在 T+2日内公告。各个基金份额类别单独计算基金份额净值， 计算公式为估值日该类别基金资产净值除以估值日发售在外的该类别基金份额总数。基金份额净值的计算 保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。未来，若市场情况发生变化，或实际情况需要，经中国证 监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。 （3）T日的美元折算净值由基金管理人在 T+1日内计算，经基金托管人复核后在 T+2日内公告。T日各类 别的美元折算净值计算公式为 T日相应类别基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率 中间价。美元折算净值保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入。如遇特殊情况，基金管理人可以 适当延迟计算或公告。基金也可根据实际情况调整美元折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。将来， 若出现中国人民银行停止发布人民币对美元汇率中间价等情况，则基金管理人与基金托管人协商一致后， 可对美元折算汇率进行调整，并及时公告。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 十二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信 托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客 户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对 一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年 金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的 大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 12月 31日，中国银行已托管 700只证券投资基金，其中境内基金 662只，QDII基金 38只， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投 资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控 制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过 风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及 时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 十三、境外资产托管人 （一）境外资产托管人基本情况 名称：中国银行（香港）有限公司（简称“中银香港”） 注册地址：香港中环花园道 1号中银大厦 办公地址：香港中环花园道 1号中银大厦 法定代表人：高迎欣 成立时间：1964年 10月 16日 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 联系人：黄晚仪 联系电话：852-3982-6753 中银香港于 1964年成立，并在 2001年 10月 1日正式重组为中国银行（香港）有限公司，是一家在香港 注册的持牌银行。其控股母公司中银香港（控股）有限公司（简称“中银香港（控股）”）2001年 2日 在香港注册成立，2002年 7月 25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年 12月 2日被纳入为恒生指 数成份股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。 截至 2017年末，中银香港（控股）有限公司的总资产超过 23,399亿港元，资本总额超过 2,417.4亿港元， 总资本比率为 21.76%。中银香港（控股）的财务实力及双 A级信用评级，可媲美不少大型全球托管银行， 其最新信评如下（截至 2017年 12月 31日）： 穆迪投资服务标准普尔惠誉国际评级 评级展望稳定稳定稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望稳定稳定稳定 截至 2017年末，中银香港（控股）的托管资产规模达 11,623亿港元。（二）境外资产托管人职责 1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。 2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入。 3、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十四、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、人民币代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （6）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （8）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （9）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com 客户服务电话：021-962999 （10）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路 60号 办公地址：陕西省西安市高新路 60号 法定代表人：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 联系人：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （11）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （12）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868389 联系人：项喻楠 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （13）中原银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 法定代表人：窦荣兴 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 联系人：牛映雪 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （14）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （15）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 法定代表人：齐凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 联系人：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （17）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （18）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 联系人：霍博华 网址：https://8.baidu.com/ 客户服务电话：95055 （19）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （20）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （21）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （22）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：胡锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层 法定代表人：陈柏青 电话：18205712248 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话：95188 （24）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （25）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （26）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-888-6661 （27）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号 53楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：400-921-7755 （28）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 联系人：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （29）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 联系人：张晶晶 网址：www.5irich.com 客户服务电话：400-6262-818 （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （31）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 联系人：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话：400-687-7899 （32）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 9楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818757、13916871276 传真：021-60818280 联系人：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-669-5156 （33）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人：马鹏程 网址：www.chtwm.com 客户服务电话：400-898-0618 （34）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （35）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170806 传真：010-58170910 联系人：蒋煜 网址：www.shengshiview.com.cn 客户服务电话：010-58170761 （36）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 网址：www.niuji.net 客户服务电话：400-893-6885 （37）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889 （38）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 电话：18918353003 传真：021-20219923 联系人：宋楠 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （39）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 传真：010-62676582 联系人：付文红 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （40）北京君德汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414 法定代表人：李振 电话：010-65181028-810 传真：010-65174782 联系人：周雯 网址：https://www.kstreasure.com/ 客户服务电话：400-829-1218 （41）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-821-0203 （42）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402（750000） 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000） 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 客户服务电话：400-810-5919 （43）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务电话：400-166-6788 （44）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212-317 传真：0411-84396536 联系人：张晓辉 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务电话：400-0411-001 （45）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：陈云卉 网址：https://tty.chinapnr.com 客户服务电话：400-821-3999 （46）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 联系人：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （47）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （48）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （49）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （50）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 电话：13671788303 传真：021-20324199 联系人：刘璐 网址：www.dtfunds.com 客户服务电话：400-928-2266 （51）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （52）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （53）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室及 1307室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （54）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 联系人：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （55）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：010-89189289、18910325400 传真：010-89180000 联系人：万容 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （56）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 电话：021-33357030 传真：021-63353736 联系人：李娜 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网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：95565 （63）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （64）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或 95551 （65）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （66）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈宇 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （67）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 联系人：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （68）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （69）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517 （70）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-67616310 传真：023-63786212 联系人：周青 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （71）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：95322 （72）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区滨水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：400-651-5988 （73）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （74）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548 （75）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （76）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （77）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （78）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （79）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （80）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999-5408 传真：020-88836654 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95396 （81）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （82）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 389号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 电话：025-58519523 传真：025-83369725 联系人：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （83）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：张瑾 网址：www.962518.com 客户服务电话：400-891-8918 （84）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：95399 （85）大同证券有限责任公司 住所：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （86）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （87）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人：石静武 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （88）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 联系人：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （89）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 联系人：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （90）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳、李盼盼、党静 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （91）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：电 话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （92）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （93）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （94）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 法定代表人：杨炯洋 电话：010-52723273 传真：028-86150040 联系人：谢国梅 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