[发行]长信基金管理有限责任公司:长信银利精选混合：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 长信银利精选混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2019年第【1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 长信银利精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根 据中国证券监督管理委员会证监基金字［2004］98号文批准公开发售。本基金 的基金合同于 2005年 1月 17日正式生效。本基金为混合型契约开放式基金。 重要提示 长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本 基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提 醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后， 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 2015年 8月 7日起本基金更名为长信银利精选混合型证券投资基金，本基 1 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 金业绩比较基准变更为：中信标普 100指数×80%＋中证综合债指数×20%，关 于更名及变更业绩比较基准的事宜，我公司已于该日发布《长信基金管理有限 责任公司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。 根据标普道琼斯指数公司变更旗下部分指数名称的通知，本基金业绩比较 基准变更为：标普中国 A股 100指数×80%+中证综合债指数×20%。关于变更业 绩比较基准的事宜，我公司已于 2016年 1月 13日发布了《长信基金管理有限 责任公司关于调整长信银利精选混合型证券投资基金业绩比较基准的公告》。 本更新招募说明书摘要根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止 日为 2019年 1月 17日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 9月 30日 (财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称长信基金管理有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址上海市浦东新区银城中路 68号 9楼 邮政编码 200120 批准设立机关中国证券监督管理委员会 批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年 5月 9日 组织形式有限责任公司 法定代表人成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人魏明东 存续期间持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 2 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 股权结构 股东名称出资额出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54% 总计 16500万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名职务性别简历 成善栋董事长男 中共党员，硕士，IMBA，曾任职中国人民银行上 海市分行静安区办事处办公室科员，中国人民银 行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、 科长，上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银 行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、 办公室主任、党委委员、副行长，并历任上海市 金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘 书长。 刘元瑞 非独立董 事 男 中共党员，硕士研究生，现任长江证券股份有限 公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业 研究分析师、研究部副主管，长江证券承销保荐 有限公司总裁助理，长江证券股份有限公司研究 部副总经理、研究所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董 事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济 师，高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务 副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班” 干部，中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院 讲师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、 集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、 集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合 资特大型一体化石化项目中方谈判代表，交大南 洋部门经理兼董事会证券事务代表，海欣集团董 事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、 副总裁、总裁。 何宇城 非独立董 事 男 中共党员，硕士，MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有 限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计 师，宝钢资金管理处费用综合管理，宝钢成本管 理处冷轧成本管理主办、主管，宝钢股份成本管 理处综合主管，宝钢股份财务部预算室综合主管， 宝钢股份财务部副部长，宝钢分公司炼钢厂副厂 长，不锈钢分公司副总经理，宝钢股份钢管条钢 事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事长、 经营财务部部长。 覃波 非独立董 事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA毕业， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 3 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 徐志刚独立董事男 刘斐独立董事女 马晨光独立董事女 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职 于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金 管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、 营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财 部总监、总经理助理、副总经理。 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海 市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、 党委副书记，中国工商银行上海市分行办公室副 主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长， 上海实业（集团）有限公司董事、副总裁，上海 实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财 务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询（上 海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球 金融服务行业合伙人。 中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基 金（筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权 投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上 海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦 银安盛基金管理有限公司总经理、董事（浦银安 盛创始人），上海东新国际投资管理有限公司总 经理、董事（浦发银行与新鸿基合资养老金投资 管理公司），浦发银行办公室负责人。 致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事 务所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代 表，中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市 法学会金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲 裁员，上海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生 校外导师，华东政法大学校外兼职导师，上海对 外经贸大学兼职教授，上海市浦东新区法律服务 业协会副会长。 2、监事会成员 监事会成员 姓名职务性别简历 吴伟监事会主席男 中共党员，研究生学历。现任武汉钢铁有限公司 经营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻工业 港财务科副科长、科长、资金管理处主任科员、 预算统计处处长，武汉钢铁有限公司经营财务部 部长。 陈水元监事男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股 份有限公司合规负责人。曾任湖北证券有限责任 公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长 江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经 纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长江证 券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、 执行副总裁、财务负责人。 杨爱民监事男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海 海欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂 4 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 财务科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副 处长、处长，上海海欣集团审计室主任、财务副 总监。 李毅监事女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理兼零售服务部总监。曾任长信基金 管理有限责任公司综合行政部副总监。 孙红辉监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾 任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和 长江证券有限责任公司。 魏明东监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上 海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰 基金管理有限公司。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名职务性别简历 覃波总经理男简历同上。 周永刚督察长男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责 任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武 汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公 司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总 经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副 总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营 业部总经理。 邵彦明副总经理男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从 业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总 经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审 计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉 实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员 加入长信基金，历任公司北京代表处首席代表、 公司总经理助理。 李小羽副总经理男 上海交通大学工学学士，华南理工大学工学硕 士，具有基金从业资格，加拿大特许投资经理 资格（CIM）。曾任职长城证券公司、加拿大 Investors Group Financial Services Co.， Ltd。2002年加入本公司（筹备），先后任基金 经理助理、交易管理部总监、固定收益部总监、 长信中短债证券投资基金、长信纯债一年定期 开放债券型证券投资基金、长信利发债券型证 券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、 长信利保债券型证券投资基金、长信金葵纯债 一年定期开放债券型证券投资基金、长信利盈 灵活配置混合型证券投资基金、长信利众债券 型证券投资基金（LOF）、长信富安纯债一年定 期开放债券型证券投资基金和长信利尚一年定 期开放混合型证券投资基金的基金经理。现任 长信基金管理有限责任公司副总经理、投资决 5 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资 基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信 利广灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 程燕春副总经理男 华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资 格，现任长信基金管理有限责任公司副总经理， 曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副 行长，中国建设银行纪检监察部案件检查处监 察员，中国建设银行基金托管部市场处、信息 披露负责人，融通基金管理有限公司筹备组成 员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分 公司总经理、执行监事，金元惠理基金管理有 限公司首席市场官，历任长信基金管理有限责 任公司总经理销售助理、总经理助理。 安昀副总经理男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业， 具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研 究所，担任策略研究工作，2008年 11月加入长 信基金管理有限责任公司，历任策略研究员、 基金经理助理、研究发展部副总监、研究发展 部总监和基金经理。2015年 5月 6日至 2016年 9月 6日在敦和资产管理有限公司股票 投资部担任基金经理。2016年 9月 8日重新加 入长信基金管理有限责任公司，曾任总经理助 理，现任公司副总经理和投资决策委员会执行 委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长 信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、长 信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名职务任职时间简历 高远基金经理 自 2017年 1月 5日起至 今 复旦大学经济学博士，具有基金从业资 格。2014年加入长信基金管理有限责 任公司，曾任研究发展部副总监，现任 研究发展部总监、长信银利精选混合型 证券投资基金和长信金利趋势混合型证 券投资基金的基金经理。 毛楠基金经理 2015年 5月 16日至 2017年 2月 21日 曾任本基金的基金经理 宋小龙基金经理 2015年 5月 4日至 2016年 7月 23日 曾任本基金的基金经理 6 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 安昀 苏纯 胡志宝 张大军 梁晓军 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理 2013年 2月 23日至 2015年 5月 4日 2011年 3月 30日至 2013年 5月 16日 2006年 12月 7日至 2012年 10月 27日 2006年 3月 31日至 2007年 4月 4日 2005年 1月 17日至 2006年 9月 22日 曾任本基金的基金经理 曾任本基金的基金经理 曾任本基金的基金经理 曾任本基金的基金经理 曾任本基金的基金经理 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名职务 覃波总经理、投资决策委员会主任委员 李小羽 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长 信可转债债券型证券投资基金和长信利广灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理 安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理 杨帆 国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔 100等权 重指数增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、 长信全球债券证券投资基金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理 李家春 公司总经理助理兼长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券 投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利盈灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理 高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合 型证券投资基金的基金经理 易利红股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证 券投资基金（LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一 年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长 信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通 7 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 货币市场基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券 型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市 场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金经理 邓虎养老 FOF投资部总监兼基金经理 叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势 混合型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业 精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信价值蓝筹两年定期 开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健 行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资 基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基 金、长信利发债券型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信低碳 环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化 价值精选混合型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和 长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理 张飒岚固收专户投资部总监兼投资经理 涂世涛量化专户投资部副总监兼投资经理 秦娟 混合债券部总监、长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投 资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金和长信先锐债券型证 券投资基金的基金经理 李欣债券交易部副总监 陈言午专户投资部副总监兼投资经理 卢靖战略与产品研发部总监 宋海岸 长信中证 500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金（LOF）和 长信先优债券型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的 总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、 债券交易部、基金事务部、零售服务部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、国际业务部、战略与产品研发部、电子商务部、财务 管理部、专户产品与机构服务部、专户投资部、固收专户投资部、 量化专户投资部、绝对收益部、养老 FOF投资部、综合机构部、培 训部、混合债券部、现金理财部、集团业务部、量化研究部、固收 8 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 研究部、北京机构业务部、上海机构业务部 分支机构北京分公司、深圳分公司、武汉分公司 员工总数 211人（截至 2019年 1月 17日） 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大 市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国 的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优 9 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管 银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣 获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品 研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 422只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全 10 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基 金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基 金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 11 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 法定代表人：成善栋联系人：陈竹君 电话：021-61009916传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰联系人：林葛 电话：010-66060069传真：010-68121816 客户服务电话：95599网址：www.abchina.com（2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立联系人：宋亚平 电话：010-66593657 客户服务电话：95566网址：www.boc.cn（3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章联系人：张静 电话：010-67596084 客户服务电话:95533网址：www.ccb.com（4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯联系人：王菁 电话：021-58781234传真：021-58408483 客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com（5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏 12 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务电话：95555网址：www.cmbchina.com（6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉联系人：唐苑 电话：021-61618888传真：021-63604199 客户服务电话：95528网址：www.spdb.com.cn（7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平联系人：蒋怡 电话：0591-87839338传真：0591-87841932 客户服务电话：95561网址：www.cib.com.cn（8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标联系人：姚健英 电话：010-58560666传真：010-57092611 客户服务电话：95568网址：www.cmbc.com.cn（9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明联系人：方爽 电话：010-65558888 客户服务电话：95558网址：bank.ecitic.com（10）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：马千真联系人：孔文超 电话：023-63799379传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229网址：www.cqcbank.com（11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建联系人：刘军祥 电话：010-85238667传真：010-85238680 13 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：010-95577网址：www.hxb.com.cn（12）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号 法定代表人：陈新民联系人：李星 电话：027-82656224传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558网址：www.hkbchina.com（13）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话：0571-85108195传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508网址：www.hzbank.com.cn（14）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一联系人：张莉 电话：0755-22166118传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3网址：bank.pingan.com（15）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群联系人：林黎云 电话：0592-5365735传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888网址：www.xmbankonline.com（16）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平联系人：张洪玮 电话：025-58587036传真：025-58587820 客户服务电话：95319网址：www.jsbchina.cn（17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001网址：www.essence.com.cn 14 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （18）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵联系人：李良 电话：027-65799999传真：027-85481900 客户服务电话：95579或 4008-888-999网址：www.95579.com（19）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：张智河联系人：谢立军 电话：0411-39673202传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169网址：www.daton.com.cn（20）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平联系人：王志琦 电话：021-68761616传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128网址：www.tebon.com.cn（21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民联系人：吴军 电话：0755-23838751传真：0755-25831754 客户服务电话：95358网址：www.firstcapital.com.cn（22）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29层 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29层 法定代表人：潘鑫军联系人：沈燕 电话：021-63325888传真：021-63326173 客户服务电话：95503网址：www.dfzq.com.cn（23）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇联系人：乔芳 电话：0769-22112062传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn 15 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （24）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 客户服务电话：400 860 1555网址：www.dwzq.com.cn（25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨 电话：021-22169999传真：021-22169134 客户服务电话：95525网址：www.ebscn.com（26）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：邱三发联系人：林洁茹 电话：020-88836999传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303网址：www.gzs.com.cn（27）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话：0591-87383623传真：0591-87383610 客户服务电话：95547网址：www.hfzq.com.cn（28）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明联系人：马梦洁 电话：020-87555888转各营业网点传真：020-87557985 客户服务电话：95575或致电各地营业部网址：www.gf.com.cn（29）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华联系人：李弢 电话：010-84183389传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com（30）国金证券股份有限公司 16 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话：95310网址：www.gjzq.com.cn（31）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉联系人：沈刚 电话：0510-82831662传真：0510-82830162 客户服务电话：95570网址：www.glsc.com.cn（32）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进联系人：俞驰 电话：0791-86283080传真：0791-86288690 客户服务电话：4008-222-111网址：www.gsstock.com（33）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：95521传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666网址：www.gtja.com（34）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如联系人：周杨 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客户服务电话：95536网址：www.guosen.com（35）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环 959号 B1座华安证券 法定代表人：李工联系人：汪燕 电话：0551-5161666传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518网址：www.hazq.com（36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 17 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林联系人：刘闻川 电话：021-68777222传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com（37）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208传真：0931-4890628 客户服务电话：4006898888网址：www.hlzqgs.com.cn（38）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善联系人：郭琳 电话：025-83290979传真：025-84579763 客户服务电话：95597网址：www.htsc.com.cn（39）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬联系人：高悦铭 电话：0451-82336863传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn（40）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四联系人：戴蕾 电话：0791-86768681传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567网址：www.avicsec.com（41）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔联系人：周一涵 电话：0755-22626391传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8网址：www.stock.pingan.com（42）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 18 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：李玮联系人：王霖 电话：0531-68889155传真：0531-68889752 客户服务电话：95538网址：www.zts.com.cn（43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号上海证券 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄联系人：许曼华 电话：021-53519888传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518网址：www.962518.com（44）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅联系人：黄莹 电话：021-33389888传真：021-33388224 客户服务电话：95523或 4008895523网址：www.swhysc.com（45）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊联系人：翟璟 电话：027-87618882传真：027-87618863 客服电话：95391或 400-800-5000网址：www.tfzq.com（46）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相联系人：尹伶 电话：010-66045529传真：010-66045518 客户服务电话：010-66045678网址：www.txsec.com（47）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市永和路 118弄东方企业园 24号 法定代表人：贾绍君联系人：汪尚斌 电话：021-36533017传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177网址：www.xzsec.com（48）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波联系人：钟康莺 19 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：021-68634518传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com（49）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：张智河联系人：叶密林 电话：010-83991719传真：010-66412537 客户服务电话：95385网址：www.grzq.com（50）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客户服务电话：95562网址：www.xyzq.com.cn（51）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 电话：0755-82960223传真：0755-82943121 客户服务电话：95565或 400-8888-111网址：www.newone.com.cn（52）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建联系人：姜建平 电话：010-59355543传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618网址：www.e5618.com（53）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎联系人：邓颜 电话：010-66568292传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888网址：www.chinastock.com.cn（54）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青联系人：张颢 电话：010-85130588传真：010-65182261 20 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-8888-108网址：www.csc108.com（55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明联系人：侯艳红 电话：010-60838888传真：010-60833739 客户服务电话：95558网址：www.citics.com（56）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层（266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层（266061） 法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超 电话：0532-85022326传真：0532-85022605 客户服务电话：95548网址：www.citicssd.com（57）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 法定代表人：吴永良联系人：罗艺琳 电话：0755-83734659传真：0755-82960582 客户服务电话：95329网址：www.zszq.com.cn（58）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚联系人：鹿馨方 电话：010-63081000传真：010-63080978 客服热线：95321网址：www.cindasc.com（59）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚联系人：张煜 电话：023-63786633传真：023-63786212 客服热线：4008096096网址：www.swsc.com.cn（60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 21 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （61）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟联系人：马良婷 电话：021-20691832传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com（62）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波联系人：徐诚 电话：021-38602377传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com（63）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌联系人：苗汀 电话：021-58870011传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665网址：www.ehowbuy.com（64）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉联系人：吴卫东 电话：021-68419822传真：021-20835779 客户服务电话：400-920-0022网址：www.licaike.com（65）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实联系人：朱钰 电话：021-54509998传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188网址：fund.eastmoney.com（66）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦联系人：程刚 电话：010-52855713传真：010-85894285 客户服务电话；4006099400网址：www.yixinfund.com 22 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （67）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平联系人：吴强 电话：0571-88911818传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772公司网站：www.5ifund.com（68）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611传真：021-33323830 客户服务电话：4008202819网址：www.chinapnr.com（69）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚联系人：宁博宇 电话：021-20665952传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031网址：www.lufunds.com（70）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明联系人：朱真卿 电话：021-22267943传真：021-22268089 客户服务电话：400-928-2266网址：www.dtfunds.com（71）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：燕斌联系人：陈东 电话：021-52822063传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788网址： www.66zichan.com（72）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠联系人：毛林 电话：021-80133597传真：021-80133413 客户服务电话：4008081016网址： www.fundhaiyin.com（73）上海凯石财富基金销售有限公司 23 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武联系人：葛佳蕊 电话：021-80365020传真：021-63332523 客户服务电话：4006433389网址：www.vstonewealth.com（74）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533传真：86-021-50583633 客户服务电话：400-921-7755网站：http://a.leadfund.com.cn/ （75）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：钟琛 电话：020-89629012传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066网站：www.yingmi.cn（76）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤 电话：010-56282140传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059网站：www.hcjijin.com（77）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客户服务电话：4008175666网站：www.amcfortune.com（78）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6号安邦金融中心 法定代表人：蒋洪联系人：张楠 电话：010-85256214 客户服务电话：4008195569网站：www.hx-sales.com（79）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 24 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀联系人：徐越 电话：010-88312877-8032传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566网站：www.yilucaifu.com（80）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军联系人：王宫 电话：021-38789658传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800网站：www.jsfund.cn（81）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐联系人：戚晓强 电话：010-61840688传真：010-61840699 客户服务电话：4000-618-518网站：www.danjuanapp.com（82）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369网站：www.jiyufund.com.cn（83）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚联系人：袁伟涛 电话：029-88447611传真：029-88447611 客户服务电话：95325或 400-860-8866网站：www.kysec.cn 3、场内销售机构 场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （二）其他相关机构 25 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 信息类型登记机构律师事务所会计师事务所 名称 中国证券登记结算有 限责任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册地址 北京市西城区太平桥 大街 17号 上海市浦东南路 256号 华夏银行大厦 1405室 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址 北京市西城区太平桥 大街 17号 上海市浦东南路 256号 华夏银行大厦 1405室 上海市浦东新区世纪大道 100号 50楼 法定代表人周明廖海（负责人）毛鞍宁 联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22282551 传真 010-59378907 021-51150398 021-22280071 联系人崔巍廖海、刘佳 蒋燕华（蒋燕华、蔡玉 芝为经办注册会计师） 四、基金的名称 长信银利精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资于大盘价值股，并在保持基金财产安全性和流动性的前提 下，谋求基金财产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 基金管理人在建立大盘价值型上市公司综合评价指标体系的基础上，通过 深入调研基础上的定量分析和定性分析相结合的方式，精选大盘价值股进行投 资。 （一）大盘价值股的主要特征 本基金投资的大盘价值股，是指业务规模较大、经营管理稳健、业绩优良 且市场价格被相对低估的股票。主要有以下特征： 1、公司规模较大、经营状况良好，具备一定的规模优势和较高的抗风险能 力； 2、公司具有稳定的业绩，有现金分红历史记录或预期有持续现金分红能力； 26 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3、公司的市场占有率较高，有良好的市场知名度和品牌效应； 4、公司具备某些领域的独特优势，如专利、专有技术、特许权、优质的土 地、健全的销售网络等，其实际价值未被市场认识或被市场低估。 （二）大盘价值股的量化标准 本基金选择的大盘价值股必须同时满足以下条件： 1、按股票流通市值由大至小排列、累计流通市值占市场总流通市值比例前 60%的全部股票； 2、市净率或市盈率低于大盘股的平均水平。 在上述筛选结果的基础上，本基金通过对公司基本面和市场的系统分析选 择合适的个股进行投资。 八、基金的投资策略 （一）复合型投资策略 “由上至下”的资产配置流程与“由下至上”的选股流程相结合的投资策 略。其中，“由上至下”的资产配置流程表现为：从宏观层面出发，在控管风 险前提下优化资产的配置比例；“由下至上”的选股流程表现为：从微观层面 出发，通过对投资对象深入系统的分析来挖掘上市公司的内在价值，积极寻求 价值被低估的证券进行投资。 （二）适度分散投资策略 在确保基金财产的安全性和流动性的前提下，在对宏观经济、行业、公司 和证券市场等因素深入分析的基础上，适度分散投资于个股，谋求基金财产的 长期稳定增值。 （三）动态调整策略 体现为投资组合中个股的动态调整策略和股票仓位的动态调整策略两方面。 投资组合中个股的动态调整策略是指：基于对各种影响因素变化的深入分析， 定期或临时调整投资组合中的个股投资比例。股票仓位的动态调整策略是指： 27 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基于对股票市场趋势的研判，动态调整股票仓位。 九、基金的业绩比较基准 2015年 8月 7日起本基金业绩比较基准由“中信标普 100指数×80%+中信 标普国债指数×20%”变更为“中信标普 100指数×80%＋中证综合债指数 ×20%”。关于变更业绩比较基准的事宜，我公司已于该日发布《长信基金管理 有限责任公司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险 和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 9月 30日，本报告中所列财务数据 未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 1,002,459,678.57 78.40 其中：股票 1,002,459,678.57 78.40 2基金投资 -- 3固定收益投资 238,379,461.40 18.64 其中：债券 238,379,461.40 18.64 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 -- 28 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 售金融资产 7银行存款和结算备付金合计 18,516,541.37 1.45 8其他资产 19,282,003.46 1.51 9合计 1,278,637,684.80 100.00 注：本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A农、林、牧、渔业 11,452,000.00 0.90 B采矿业 -- C制造业 490,342,142.10 38.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 42,470,000.00 3.35 E建筑业 14,400,000.00 1.14 F批发和零售业 109,184,036.50 8.62 G交通运输、仓储和邮政业 22,400,000.00 1.77 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 146,314,110.26 11.55 J金融业 148,887,389.71 11.76 K房地产业 17,010,000.00 1.34 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 1,002,459,678.57 79.15 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 29 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 601877正泰电器 2,500,826 57,619,031.04 4.55 2 002024苏宁易购 4,000,000 53,920,000.00 4.26 3 300383光环新网 3,700,000 53,206,000.00 4.20 4 600519贵州茅台 70,097 51,170,810.00 4.04 5 600566济川药业 900,005 35,451,196.95 2.80 6 601318中国平安 500,081 34,255,548.50 2.70 7 601688华泰证券 2,003,600 31,556,700.00 2.49 8 603808歌力思 1,700,000 29,750,000.00 2.35 9 601939建设银行 4,000,000 28,960,000.00 2.29 10 601398工商银行 5,000,000 28,850,000.00 2.28 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 70,588,000.00 5.57 其中：政策性金融债 70,588,000.00 5.57 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 167,791,461.40 13.25 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 238,379,461.40 18.82 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018002国开 1302 700,000 70,588,000.00 5.57 2 113013国君转债 450,280 47,099,288.00 3.72 3 113011光大转债 370,000 40,093,200.00 3.17 4 110031航信转债 280,000 29,719,200.00 2.35 5 113008电气转债 222,000 22,457,520.00 1.77 30 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查， 31 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库 的情形。 3、其他资产的构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 865,225.59 2应收证券清算款 14,937,351.55 3应收股利 - 4应收利息 3,477,002.98 5应收申购款 2,423.34 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 19,282,003.46 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113013国君转债 47,099,288.00 3.72 2 113011光大转债 40,093,200.00 3.17 3 110031航信转债 29,719,200.00 2.35 4 113008电气转债 22,457,520.00 1.77 5 128024宁行转债 17,035,500.00 1.35 6 113504艾华转债 11,386,753.40 0.90 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说 明 1 300383光环新网 53,206,000.00 4.20临时停牌 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 32 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 明书。 2018年 3季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收 益率比较： 阶段 净值增长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 2005年 1月 17日 （合同生效日）至 2005年 12月 31日 -1.56% 0.86% -1.21% 1.05% -0.35% -0.19% 2006年 120.57% 1.16% 74.33% 1.15% 46.24% 0.01% 2007年 114.37% 1.91% 130.55% 1.96% -16.18% -0.05% 2008年 -54.49% 2.38% -54.36% 2.40% -0.13% -0.02% 2009年 70.59% 1.65% 66.75% 1.61% 3.84% 0.04% 2010年 0.43% 1.39% -13.94% 1.25% 14.37% 0.14% 2011年 -28.83% 1.20% -15.72% 1.01% -13.11% 0.19% 2012年 -1.04% 1.09% 9.68% 0.95% -10.72% 0.14% 2013年 2.04% 1.19% -7.33% 1.13% 9.37% 0.06% 2014年 6.92% 0.99% 42.39% 1.02% -35.47% -0.03% 2015年 57.86% 3.14% 2.06% 1.95% 55.80% 1.19% 2016年 -9.16% 1.36% -3.49% 0.96% -5.67% 0.40% 2017年 19.93% 0.64% 26.13% 0.56% -6.20% 0.08% 2018年 1月 1日2018 年 6月 30日 -5.31% 1.14% -8.89% 0.95% 3.58% 0.19% 2018年 7月 1日2018 年 9月 30日 -2.25% 1.24% 1.24% 1.12% -3.49% 0.12% 自合同生效之日（2005年 1月 17日）至 2018年 9月 30日期间，本基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比： 33 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注：1、图示日期为2005年1月17日至2018年9月30日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。建 仓期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。 十三、费用概览 （一）基金的费用 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）证券交易费用； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定和基金合同约定可以从基金财产中列支的其他费 用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 34 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的报酬是基金管理费，在通常情况下，基金管理费按前一日基 金资产净值的 G%年费率计提： 基金管理费率（G%） 长信银利精选基金 1.5% 管理费计算方法为： H＝E×G%×1/当年天数； H为每日应计提的基金管理费； E为前一日的基金资产净值； G%为年管理费率。 基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 2个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日， 支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的托管费每日计算，按前一日基金资产净值的 T%年费率计提， 每一基金的托管费率如下： 基金托管费率(T%) 长信银利精选基金 0.25% 托管费计算方法为： H＝E×T%×1/当年天数； H为每日应支付的基金托管费； T%为年托管费率； E为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）上述“与基金运作有关的费用”中（3）到（7）项费用由基金管理 人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金 费用，由基金托管人从基金财产中支付。 35 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3、与基金销售有关的费用 （1）申购费用和计算公式 前端收费模式费率： 申购金额（M，含申购费）申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元 ≤M＜ 500万元 1.0% M≥500万元 1000元每笔 投资者也可以采用后端收费模式，费率如下： 持有时间（N）后端申购费率 N＜1年 1.5% 1年 ≤N＜ 3年 1.2% 3年 ≤N＜ 5年 0.8% N≥5年 0 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定 之前提下，调整上述收费方式和费率水平，报中国证监会备案，但最迟应于新 收费办法开始实施日前两日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 基金的申购费用，采用前端收费模式的，在基金申购时收取；采用后端收 费模式的，在基金份额赎回时收取。 前端收费模式采用外扣法进行计算，基金申购费用计算公式： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 如果投资者在申购（认购）时选择交纳后端申购（认购）费用，则赎回金 额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值） ×后端申购（认购）费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用 基金申购费用用于基金募集期间本基金的市场推广、销售、注册登记等各 36 长信银利精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 项费用。本基金可以对单笔申购费用设立最高收费上限，具体见有关公告。 （2）赎回费用和计算公式 赎回费率如下： 持有时间（N）赎回费率 N＜7日 1.5% 7日 ≤N＜ 2年 0.5% 2年 ≤N＜ 3年 0.25% N≥3年 0 基金赎回费用计算公式 基金赎回费用＝赎回金额×赎回费率 基金赎回费用在扣除手续费后，余额应当归入基金财产。本基金对持续持 有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外赎回费用的 25%归基金财产所有，其余 75%用于支付注册登记费和相关手续费。 （3）转换费用和计算公式 本公司已开通了长信银利混合基金与长信利息收益货币基金 A、B级份额 （A级代码：519999；B级代码：519998）（非直销渠道）、长信金利趋势混合 基金（前端代码：519995）、长信增利动态混合基金（前端代码：519993）、 长信纯债壹号债券基金 A类份额（A类代码：519985）、长信恒利优势混合基 金、长信双利优选混合基金 A级份额（A级代码：519991）、长信利丰债券基 金 C类份额（C类代码：519989）、长信量化先锋混合基金 A类份额（A类代码： 519983）、长信内需成长混合基金 A级份额（A级代码：519979）、长信可转 债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利混 合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基金 A类份额（A类代码： 519965）、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、长信多利混合基金、长信 睿进混合基金、长信利保债券基金、长信利泰混合基金、长信先锐债券基金、 长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利 信混合基金、长信上证港股通指数型发起式基金、长信先优债券基金、长信中 证 500指数基金、长信乐信混合基金（非直销渠道）、长信低碳环保量化股票（未完）  |