[发行]泰信基金管理有限公司:泰信鑫益：更新招募说明书摘要（2019年1号）
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘 要(2019年 1号) 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一九年三月二日泰信鑫益定期 开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要（2019年 1号） 第 2页（共 66页） 一、重要提示 本基金根据 2013年 6月 5中国证券 监督管理委员会《关于核准泰信鑫益 定期开放 债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可【2013】746号）和 2013年 6月 13日 《关于泰信鑫益定期开放债券型券投 资基金募集时间安排的确认函》（基 金部函【2013】 483号）的核准，进行募集。 本基金基金份额持有人大会自 2015 年 6月 19日 15:00起至 2015年 7月 19日 15:00止以通讯方式召开，会议审议 通过了《关于修改泰信鑫益定期开放 债券型证券投 资基金基金合同有关事项的议案》， 基金份额持有人大会决议于 2015年 7月 20日生 效。 基金管理人保证招募说明书的内容真 实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购或申购基金 时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金 产品的风险收益特征，充分考虑投资 人自身的风险承受能力，并对于认购 （或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策。基金管理人提醒投资人 基金投资要承 担相应风险，包括市场风险、管理风 险、流动性风险、本基金特定风险、 操作或技术风 险、合规风险等。在投资人作出投资 决策后，基金投资运作与基金净值变 化引致的投资 风险，由投资人自行负责。泰信鑫 益定期开放债券型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2019年 1号） 第 3页（共 66页） 本更新招募说明书所载有关财务数据 （未经审计）和投资组合数据的截止 日为 2018 年 12月 31日，净值表现数据的截 止日期为 2018年 6月 30日，其 余内容截止日期为 2019年 1月 17日。原招募说明书 与本更新招募说明书不一致的，以本 更新招募说明书 为准。泰信鑫益定期开放债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 4页（共 66页） 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区浦东南路 256号华夏银行大厦 37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试 验区浦东南路 256号华夏银行大厦 36-37层 成立日期：2003年 5月 23日 法定代表人：万众 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First- Trust Fund Management Co.， Ltd.）是原山东省国 际信托投资有限公司(现更名为山东 省国际信托股份有限公司)联合江苏 省投资管理有限 责任公司、青岛国信实业有限公司共 同发起设立的基金管理公司。公司于 2002年 9月 24日经中国证券监督委员会批准正 式筹建，2003年 5月 8日获准开 业，是国内第一家 以信托投资公司为主发起人而发起设 立的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限 公司、市场部、产品部、营销部（分 华东、华 北、华南三大营销中心）、理财顾问 部、深圳分公司、北京分公司、电子 商务部、客服 中心、基金投资部、研究部、专户投 资部、清算会计部、集中交易部、计 划财务部、信 息技术部、风险管理部、监察稽核部、 综合管理部。截至 2018年 12月底， 公司有正 式员工 100人，多数具有硕士以上 学历。所有人员在最近三年内均未受 到所在单位及有 关管理部门的处罚。泰信鑫益定期 开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要（2019年 1号） 第 5页（共 66页） 截至 2018年 7月 17日，泰信基 金管理有限公司旗下共有泰信天天收 益货币、泰 信先行策略混合、泰信双息双利债券、 泰信优质生活混合、泰信优势增长混 合、泰信蓝 筹精选混合、泰信债券增强收益、泰 信发展主题混合、泰信债券周期回报、 泰信中证 200指数、泰信中小盘精选混合、泰 信行业精选混合、泰信中证基本面 400指数分级、 泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期 开放债券、泰信国策驱动混合、泰信 鑫选混合、泰 信互联网+混合、泰信智选成长、泰 信鑫利混合、泰信竞争优选混合共 21 只开放式基金 及 8个特定客户的资产管理计划。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托 股份有限 公司出资 9000万元，占公司总股本 的 45%；江苏省投资管理有限责任公 司出资 6000 万元，占公司总股本的 30%；青岛国 信实业有限公司出资 5000万元，占 公司总股本的 25%。 （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他 高级管理人员的基本情况 （1）董事会成员 万众先生，董事长，高级经济师，硕 士；曾任山东省国际信托有限公司副 总经理， 山东省鲁信实业集团有限公司副总经 理，山东省鲁信实业集团有限公司董 事长、总经理， 山东省国际信托股份有限公司总经理， 现任山东省国际信托股份有限公司董 事长。 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989年 7月加入山东省国际信托有限 公司，曾任 山东省国际信托有限公司租赁部高级 业务经理、山东省国际信托有限公司 自营业务部经 理。 校登楼先生，董事，高级会计师，注 册会计师，本科。曾任江苏省国际信 托投资公泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 6页（共 66页） 司证券部副科长，江苏省国信集团审 计部部长、项目经理、高级经理，现 任江苏省投资 管理有限公司财务部副总经理。 王静玉先生，董事，国际金融硕士， 曾任青岛国信融资担保有限公司副总 经理，青 岛国信金融控股有限公司研究发展部 副经理，青岛国信资本投资有限公司 副总经理，青 岛国信创新股权投资管理有限公司执 行董事兼总经理，现任青岛国信金融 控股有限公司 副总经理，青岛久时投资管理有限公 司执行董事兼法人，青岛国信资本投 资有限公司总 经理兼董事，青岛海洋创新产业投资 基金有限公司总经理兼董事。 王川先生，独立董事，经济管理学大 专，高级经济师；曾任山西省委政策 研究室干 部、省委办公厅秘书，中国农业银行 办公室秘书、综合处副处长、人事教 育部副主任、 研究室副主任、信贷业务部主任、吉 林分行行长兼党组书记、党组成员兼 纪检组组长、 副行长兼党组成员（党委委员）、副 行长兼党委副书记，中国光大（集团） 总公司副董 事长、党委副书记兼中国光大银行副 董事长、行长，中国中信集团公司副 董事长、党委 委员、中信（金融）控股总裁。 郝亮先生，独立董事，本科。曾任中 国建设银行青岛市支行副行长、分行 办公室副 主任，青岛市住房公积金管理中心副 主任，深圳大通实业股份有限公司董 事会秘书，深 圳大通实业股份有限公司副董事长， 兼董事会秘书。 李华强先生，独立董事，经济学硕士， 曾任中国有色金属工业总公司株洲冶 炼厂总 经理，深圳科技工业园总公司总经理 助理，国信证券股份有限公司副总经 理，浙江（方 正）证券股份有限公司董事长、党委 书记兼总裁，华西证券股份有限公司 副总裁，华林 证券股份有限公司总裁、党委副书记， 中央汇金投资有限责任公司副董事长。 （2）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学 士，高级经济师；曾任中国工商银行 青岛分行泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 7页（共 66页） 资金调度员、信贷员，青岛国际信托 投资公司科长、副处长，青岛国信实 业有限公司资 产管理部经理，青岛国信发展（集团） 有限责任公司资产管理部部长；现任 青岛国信胶 州湾交通有限公司董事长。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级 经济师；曾任山东省国际信托投资公 司投资部 副经理、项目评审部副经理，青岛华 和国际租赁公司副总经理，法国巴黎 鲁新公司副总 经理，山东省国际信托投资公司投资 部副经理；现任山东鲁信投资控股公 司投资管理部 高级业务经理。 李小明女士，监事，助理经济师，本 科。曾任江苏省投资贸易公司办公室 副主任、 主任，江苏省投资贸易公司业务二部 经理，江苏省投资贸易公司综合投资 部经理、高级 经理。江苏省投资管理有限公司综合 投资部副总经理。 周向光先生，职工监事，本科。 2002年 12月加入泰信基金管理有限 公司，先后担 任综合管理部副经理、北京办事处主 任、行政副总监兼理财顾问部业务副 总监，现任董 监事工作部主任、综合管理部副总监、 工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士。 2007年 7月加入泰信基金管理有限公 司，现任公司 集中交易部总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士。 2006年加入泰信基金管理有限公司， 现任监 察稽核部总监。 （3）公司高级管理人员 万众先生，董事长，高级经济师，硕 士；曾任山东省国际信托有限公司副 总经理， 山东省鲁信实业集团有限公司副总经 理，山东省鲁信实业集团有限公司董 事长、总经理， 山东省国际信托股份有限公司总经理， 现任山东省国际信托股份有限公司董 事长。泰信鑫益定期开放债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 8页（共 66页） 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989年 7月加入山东省国际信托有限 公司，曾任 山东省国际信托有限公司任租赁部高 级业务经理、山东省国际信托有限公 司自营业务部 经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经 济师；曾任南京大学城市与资源系副 主任、江 苏省国际信托投资公司投资银行部业 务二部经理、信泰证券有限责任公司 投资银行部副 总经理。经历了泰信基金管理有限公 司的筹建及成立，并担任公司督察长 至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书， 硕士；2002年 10月加入泰信基金管 理有限 公司，经历了公司的筹建及成立，历 任监察稽核部负责人兼营销策划部负 责人、行政总 监、第一届及第二届监事会职工监事、 总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾 先后任山东国投上海证券部财务经理， 鲁信投 资有限公司财务、投资管理部门经理。 2002年 10月加入泰信基金管理有限 公司，经历 了公司的筹建及成立，历任公司财务 负责人、总经理助理。 2、基金经理 何俊春女士，工商管理硕士。22年 证券从业经历，曾任职于上海鸿安投 资咨询有 限公司、齐鲁证券有限公司。2002 年 12月加入泰信基金管理有限公司， 先后担任泰信 天天收益货币基金交易员、交易主管， 泰信天天收益货币基金的基金经理助 理，2007 年 2月至 2009年 4月担任泰信天 天收益货币基金的基金经理。自 2008年 10月 10日 起担任泰信双息双利债券基金的基金 经理；自 2009年 7月 29日起担 任泰信债券增强 收益基金的基金经理；自 2012年 10月 25日起担任泰信债券周期回报 基金的基金经理； 自 2013年 7月 17日起担任本基 金的基金经理；自 2016年 10月 11日起担任泰信天 天收益货币基金经理；自 2017年 5 月 25日起担任泰信鑫利混合基金经 理。现同时担 任投资部固定收益投资总监。泰信 鑫益定期开放债券型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 9页（共 66页） 3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分 管投资的副总经理韩波先生担任投资 决策委员 会主任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资 总监，泰信优势增长混合基金、泰信 智选成长 混合的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总 监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投 资总监，泰信天天收益货币基金、泰 信双息双 利债券基金、泰信债券增强收益基金、 泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定 期开放债券 基金的基金经理、泰信鑫利混合基金 经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、 监察稽核部负责人及相关基金经理列 席会议。 4、上述人员之间均不存在近亲属关 系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管 理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收 益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财 务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报 告； 7、计算并公告基金资产净值及基金 份额净值，确定基金份额申购、赎回 价格；泰信鑫益定期开放债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 10页（共 66页） 8、严格按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记 录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份 额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律 行为； 12、有关法律法规、中国证监会和基 金合同规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行 有效的相关法律、法规、规章、基金 合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有 关法律、法规、规章、基金合同和中 国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证 券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全 的内部控制制度，采取有效措施，防 止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混 同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基 金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有 人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收 益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的 其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、 勤勉尽责，不从事以下活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资；泰 信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 11页（共 66页） （4）买卖其他基金份额，但是国务 院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人 出资或者买卖其基金管理人、基金托 管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托 管人有控股关系的股东或者与其基金 管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公 司发行的证券或者承销期内承销的证 券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易 价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限 制。 4、基金经理承诺 （1）遵守中国法律、行政法规和中 国证监会的各项规定，遵守公司章程 和选定规 范、恪宁诚信、审慎勤勉、忠实负责； （2）维护所管理基金的合法权益， 在发生利益冲突时，坚持基金份额持 有人利益 优先；； （3）认真履行基金合同、公司章程 和公司制度规定的职责，防范和化解 经营风险， 提高经营管理效率； （4）在基金投资等业务活动中合规 运作，不为其他公司或人员提供配合， 不从事 不正当关联交易、利益输送等活动。 不从事损害基金份额持有人利益的活 动，不从事《证 券投资基金法》第五十九条规定禁止 的投资或活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆 盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 12页（共 66页） 渗透到决策、执行、监督、反馈等各 个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的 督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的 独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗 位的设置权责分明、相互牵制，并通 过切实可 行的相互制衡措施来消除内部控制中 的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须 建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的 公司治理结构与内部控制体系。本公 司在董事 会下设立有独立董事参加的审计、合 规与风险控制委员会，负责评价与完 善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部 独立审计机构的审计报告，确保公司 财务报告的真 实性、可靠性，督促实施有关审计建 议。 公司管理层在总经理领导下，认真执 行董事会确定的内部控制战略，为了 有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战 略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会等，负 责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长履行职责的范 围，涵盖基金及公司运作的所有业务 环节，对 公司和基金运作的合法性、合规性及 合理性进行全面检查与监督，参与公 司风险控制工 作，发生重大风险事件时向公司董事 长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员 定期评估公司及基金的风险状况，包 括所有能 对经营目标、投资目标产生负面影响 的内部和外部因素，对公司总体经营 目标产生影响泰信鑫益定期开放债 券型证券投资基金更新招募说明书摘 要（2019年 1号） 第 13页（共 66页） 的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现 部门之间职责有分工，但部门之间又 相互合作 与制衡的原则。基金投资管理、基金 运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门 的操作相互独立，并且有独立的报告 系统。各业务部门之间相互核对、相 互牵制。各业 务部门内部工作岗位分工合理、职责 明确，形成相互检查、相互制约的关 系，以减少舞 弊或差错发生的风险，各工作岗位均 制定有相应的书面管理制度。在明确 的岗位责任制 度基础上，设置科学、合理、标准化 的业务操作流程，每项业务操作有清 晰、书面化的 操作手册，同时，规定完备的处理手 续，保存完整的业务记录，制定严格 的检查、复核 标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统 与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可 以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监 察稽核部，履行内部稽核职能，检查、 评价公 司内部控制制度合理性、完备性和有 效性，监督公司内部控制制度的执行 情况，设置风 险管理部，分析和监控公司内部管理 及基金运作中的风险，及时提出改进 意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽 核人员和风险管理人员具有相对的独 立性，内部稽 核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持 内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任；泰信鑫益定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 14页（共 66页） （2）上述关于内部控制的披露真实、 准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的 变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 三、基金托管人 名称：中信银行股份有限公司（简称 “中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大 街 9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务 院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 四、相关服务机构 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基 金更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 15页（共 66页） （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区浦东南路 256号华夏银行大厦 37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试 验区浦东南路 256号华夏银行大厦 36-37层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年 5月 23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分 公司 地址：北京市西城区广成街 4号院 1号楼 305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分 公司 地址：深圳市福田区福华一路 98号 卓越大厦 1608室 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759泰信鑫益 定期开放债券型证券投资基金更新招 募说明书摘要（2019年 1号） 第 16页（共 66页） 传真：（0755）33988757 联系人：史明伟 2、销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大 街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大 街 9号 法定代表人：李庆萍 传真：010-85230059 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （3）北京银行股份有限公司泰信鑫 益定期开放债券型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2019年 1号） 第 17页（共 66页） 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （4）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金华市金东区光南路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话：0579-82178322 传真：025-84544129 客服电话：400-7116668 05792178322 网址：www.jhccb.com （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红泰信鑫益定期 开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要（2019年 1号） 第 18页（共 66页） 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （6）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大 街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （7）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-60838888 客服电话：95558泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019年 1号） 第 19页（共 66页） 网址：www.cs.ecitic.com （8）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （9）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第 二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.bhzq.com （10）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号泰信鑫益定期开放债券型证券投 资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 20页（共 66页） 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：400-8888-788 网址：www.ebscn.com （11）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 8楼 法定代表人：李俊杰 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518全国客服热 线 4008918918 网址：www.962518.com （12）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A座 8层 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A座 8层 法定代表人：叶顺德 联系人：孙恺泰信鑫益定期开放债 券型证券投资基金更新招募说明书摘 要（2019年 1号） 第 21页（共 66页） 电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （13）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中 华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中 华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：何之江 联系人：吴琼 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （14）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人：章宏韬 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：95318、400-809-6518泰 信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 22页（共 66页） 网址：www.hazq.com.cn （15）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 网址：www.cfzq.com （16）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （17）中泰证券股份有限公司泰信 鑫益定期开放债券型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 23页（共 66页） 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538或拨打各城市营业 网点咨询电话 网址：www.zts.com.cn （18）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619号南昌国际金融大 厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619号南昌国际金融大 厦 A栋 41层 法定代表人：王晓峰 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （19）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼泰信鑫益定期开放债 券型证券投资基金更新招募说明书摘 要（2019年 1号） 第 24页（共 66页） 办公地址：上海市福山路 500号城 建大厦 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （20）西藏东方财富证券股份有限公 司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24号 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 电话：021-36537945 传真：021-36538467 客户服务电话：400-9112-233 网址：www.xzsec.com （21）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区 新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区 新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：荀航泰信鑫益定期开放债 券型证券投资基金更新招募说明书摘 要（2019年 1号） 第 25页（共 66页） 电话：0471-4979545 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （22）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼 法定代表人：赵洪波 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn （23）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、4006666- 888泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 26页（共 66页） 网址：www.cgws.com （24）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-68777992 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （25）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690057、028 86690058 传真: 028-86690126 客户热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （26）长江证券股份有限公司泰信 鑫益定期开放债券型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 27页（共 66页） 注册地址：武汉市新华路特 8号长 江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或 4008-888999 网址：www.95579.com （27）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24 号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层 法定代表人：赵玺 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客户服务电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （28）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大 街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静泰信鑫益定期开放债 券型证券投资基金更新招募说明书摘 要（2019年 1号） 第 28页（共 66页） 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （29）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 电话： 0931-8888088 传真： 09131-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话: 0931-96668、 4890208 网址：www.hlzqgs.com （30）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金 融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 联系人：徐欣 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288泰信鑫益 定期开放债券型证券投资基金更新招 募说明书摘要（2019年 1号） 第 29页（共 66页） 公司网址：www.glsc.com.cn （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海 曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南 大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （32）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近 田东路）195号 3C幢 9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （33）嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （34）中山证券有限责任公司泰信 鑫益定期开放债券型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 30页（共 66页） 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （35）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （36）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （37）中信期货有限公司泰信鑫益 定期开放债券型证券投资基金更新招 募说明书摘要（2019年 1号） 第 31页（共 66页） 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （38）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （39）深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （40）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座泰信鑫益定 期开放债券型证券投资基金更新招募 说明书摘要（2019年 1号） 第 32页（共 66页） 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （41）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大 街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （42）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2号楼 1楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基 金更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 33页（共 66页） （43）北京恒天明泽基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C座 6层 法定代表人：周斌 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （44）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大 街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大 街 1号 法定代表人：陈四清 传真：010-66594942 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （45）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47层 01单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49楼 法定代表人：黄海洲 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （46）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基 金更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 34页（共 66页） 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （47）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号 时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （48）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区 100号 19 层 办公地址：上海市中山南路 100号金 外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：朱翔宇泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019年 1号） 第 35页（共 66页） 客服电话：400-820-2819 （49）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗 厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗 厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （50）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （51）北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆 北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 联系人：张婷婷 客服电话：400-068-1176泰信鑫益 定期开放债券型证券投资基金更新招 募说明书摘要（2019年 1号） 第 36页（共 66页） 网址：www.hongdianfund.com （52）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大 街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com （53）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：何庭宇 客服电话：400-928-2266 02122267995 网址：www.dtfunds.com （54）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333号 法定代表人:王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653泰信鑫益定期 开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要（2019年 1号） 第 37页（共 66页） 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （55）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （56）北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人:罗细安 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （57）北京钱景基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春泰信鑫益定期 开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要（2019年 1号） 第 38页（共 66页） 联系人：申泽灏 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （58）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn （59）深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大 街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 客服电话：400-116-1188 网址：8.jrj.com.cn （60）泰诚财富基金销售（大连）有 限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星 海中龙园 3号 法定代表人：林卓泰信鑫益定期开 放债券型证券投资基金更新招募说明 书摘要（2019年 1号） 第 39页（共 66页） 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （61）北京晟视天下基金销售有限公 司 办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄 坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （62）武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉 中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七 幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （63）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真： 0755-82492962（深圳）泰 信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 40页（共 66页） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （64）上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （65）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：陈媛 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （66）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新 天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天 地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真: 0591-87383610泰信鑫益定期 开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要（2019年 1号） 第 41页（共 66页） 联系人：张腾 客户热线：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn （67）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行 24楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528， 962528（上海地 区） 网址：www.nbcb.com.cn （68）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 15 号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （69）上海华夏财富投资管理有限公 司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街通 泰大厦 B座 8层泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019年 1号） 第 42页（共 66页） 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （70）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （71）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：jr.jd.com （72）万家财富基金销售（天津）有 限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区） 迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413泰信鑫益定期开放债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 43页（共 66页） 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （73）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （74）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基 金更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 44页（共 66页） （75）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南大道招 商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （76）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园 公路 1800号 2号楼 6153室（上 海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （77）济安财富（北京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （78）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一 大街 79号 MSDC1-28层 2801泰信 鑫益定期开放债券型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 45页（共 66页） 办公地址：天津经济技术开发区第一 大街 79号 MSDC1-28层 2801 法定代表人：丁东华 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （79）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔 二南街 18-2号 B座 601 办公地址：上海市虹口区青云路 266 号四楼 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com （二）注册登记机构 名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区浦东南路 256号华夏银行大厦 37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试 验区浦东南路 256号华夏银行大厦 36-37层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年 5月 23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：韩波 网址：www.ftfund.com泰信鑫益定 期开放债券型证券投资基金更新招募 说明书摘要（2019年 1号） 第 46页（共 66页） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256号华夏银 行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张兰 联系人：刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有 限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：单峰、周祎 五、基金的名称 基金名称：泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金 基金简称：泰信鑫益定期开放 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基 金更新招募说明书摘要（2019年 1号） 第 47页（共 66页） 六、基金的类型 契约型、定期开放式 七、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金投 资将追求资金的安全与长期稳定增长， 并力求 获得高于业绩比较基准的投资收益。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依法发行上市 的国家债 券、金融债券、次级债券、中央银行 票据、企业债券、公司债券、中小企 业私募债券、 中期票据、短期融资券、可分离交易 可转债的纯债部分、质押及买断式回 购、协议存款、 定期存款、通知存款、资产支持证券 等金融工具以及法律法规或中国证监 会允许基金投 资的其他固定收益证券品种（但须符 合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产，也不参与一级市 场的新股 申购或增发新股。 如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于债券 资产的比例不低于基金资产的 80%， 在每个受 限开放期的前 10个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前 3个月 和后 3个月以及 开放期期间不受前述投资组合比例的 限制。本基金在封闭期内持有现金或 到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比 例不受限制，但在开放期本基金持有 现金或到期日泰信鑫益定期开放债 券型证券投资基金更新招募说明书摘 要（2019年 1号） 第 48页（共 66页） 在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。 九、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金 资产进行整体资产配置和类属资产配 置。在认 真研判宏观经济运行状况和金融市场 运行趋势的基础上，根据整体资产配 置策略动态调 整大类金融资产的比例，在充分分析 债券市场环境及市场流动性的基础上， 根据类属资 产配置策略对投资组合类属资产进行 最优化配置和调整。 1、整体资产配置策略 结合国内外宏观经济状况、市场利率 走势、资金供求情况，并仔细考虑和 分析证券 市场走势、信用风险情况、风险预算 和相关法律法规等综合因素，对整体 资产进行动态 配置，以此确定资产的最优配置比例 和控制相应的风险水平。 2、类属资产配置策略 根据整体资产配置的情况，本基金将 对不同类型资产品种的风险来源、收 益率水平、 类属资产收益差异、税赋水平、市场 偏好和流动性等因素进行分析，制定 类属资产配置 策略，定期对投资组合类属资产进行 最优化配置和调整，以获取不同类属 资产之间利差 变化所带来的投资收益。 3、明细资产配置策略 对于明细资产配置策略，本基金首先 根据各资产的剩余期限、资产信用级 别、流通 性指标，对各资产进行筛选；其次， 根据个别债券的收益率与剩余期限的 配比，并对照 基金的收益率要求对债券进行二次筛 选；最终根据个别债券的流动性指标 决定投资总 量。泰信鑫益定期开放债券型证券 投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 49页（共 66页） （二）债券投资策略 本基金在债券的投资中主要对国家财 政政策、货币政策及宏观经济三方面 进行深入 分析，采用久期控制下的主动性投资 策略，主要包括：久期配置、期限结 构配置、信用 风险管理、跨市场套利等管理手段， 对债券市场、债券收益率曲线以及各 种债券价格的 变化进行预测，适时地对债券进行调 整。 1、久期配置 久期配置是根据对宏观经济数据、金 融市场运行特点等各方面因素的分析 确定组合 的整体久期，在遵循组合久期与运作 周期的期限适当匹配的前提下，有效 地控制整体资 产风险。 2、期限结构配置 首先，本基金在对宏观经济周期和货 币政策分析下，对收益率曲线形态可 能变化给 予方向性的判断；同时根据收益率曲 线的历史趋势、未来各期限的供给分 布以及投资者 的期限偏好，预测收益率期限结构的 变化形态，从而确定合理的组合期限 结构。通过采 用集中策略、两端策略和梯形策略等， 在长期、中期和短期债券间进行动态 调整，从而 达到预期收益最大化的目的。 3、信用风险管理 信用风险管理是基金管理人充分利用 现有行业与公司研究力量，根据发债 主体的经 营状况和现金流等因素对其信用风险 进行评估，以此作为品种选择的基本 依据。 基金管理人将自上而下通过对宏观经 济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以 及个券信用状况的研判，积极主动发 掘收益充分覆盖风险的投资品种；同 时通过行业及 个券信用等级限定、久期控制等方式 有效控制投资信用风险、利率风险以 及流动性风险， 以求得投资组合赢利性、安全性的中 长期有效结合。泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019年 1号） 第 50页（共 66页） 同一信用产品在不同市场状态下往往 会有不同的表现，针对不同的表现， 管理人将 采取不同的操作方式：如果信用债一、 二级市场利差高于管理人判断的正常 区间，管理 人将在该信用债上市时就寻找适当的 时机卖出实现利润；如果一、二级市 场利差处于管 理人判断的正常区间，管理人将持券 一段时间再行卖出，获取该段时间里 的骑乘收益和 持有期间的票息收益。本基金信用债 投资在操作上主要以博取骑乘和票息 收益为主，这 种操作方式决定了本基金管理人在具 体操作上必须在获取收益和防范信用 风险之间取 得平衡。 4、跨市场套利 根据不同债券市场间的运行规律和风 险特征，构建和调整债券组合，提高 投资收益， 实现跨市场套利。 5、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资主要 从久期、流动性和信用风险三方面掌 控。久期 控制方面，根据宏观经济运行状况的 分析和预判，灵活调整组合的久期。 信用风险控制 方面，对个券信用资质进行详尽的分 析，对企业性质、所处行业、增信措 施以及经营情 况进行综合考量，尽可能地缩小信用 风险暴露。流动性控制方面，要根据 中小企业私募 债整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求获取较高收益的同时确保整体 组合的流动 性安全。 （三）回购套利投资策略 回购套利策略是将信用产品投资和回 购交易相结合，并根据信用产品的特 征，在信 用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取超额收益， 或者通过回购 的不断滚动来套取信用债收益率和资 金成本的利差。泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019年 1号） 第 51页（共 66页） （四）投资决策依据和决策程序 本基金参与投资决策和操作的机构和 部门包括：投资决策委员会、基金投 资部、研 究部以及风险管理部，投资操作包括 投资准备、投资决策、投资执行和投 资评估等四 个程序。 1、投资准备程序 （1）债券备选库的建立与维护：研 究员根据基金合同中的规定及市场状 况，初选 出符合本基金投资策略的债券，建立 备选库，并定期进行维护。 （2）债券核心库的建立与维护：研 究部与投资部综合分析各类债券的信 用状况、 收益率水平、风险特征、流动性、久 期、利息税务处理等因素，精选债券， 建立债券核 心库，并动态进行维护。 2、投资决策程序 （1）基金经理构造投资组合计划； （2）风险管理部对投资组合计划进 行风险收益分析，提出修正意见；研 究部策略 研究员通过宏观、中观分析，对投资 组合的资产配置提出意见； （3）投资决策委员会通过月度、季 度、年度会议和不定期会议对基金战 略性资产 配置、战术性资产配置进行审议和确 定。 3、投资执行程序基金经理根据战略 性资产、战术性资产、类别资产配置 方案、投 资组合计划，将选择的个券通过交易 室进行实施。 4、投资评估程序 （1）风险管理部对投资组合进行跟 踪评估，提出风险控制意见，按照风 险大小， 定期或随时向基金经理、投资总监、 投资决策委员会报告； （2）评估和调整决策程序：投资决 策委员会根据环境的变化和实际需要 可以调整泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 52页（共 66页） 决策的程序，基金经理调整投资组合 应按授权权限和批准程序进行。 （五）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，但在每个受 限开放期 的前 10个工作日和后 10个工作日、 自由开放期的前 3个月和后 3个月 以及开放期期 间不受前述投资组合比例的限制； （2）本基金在开放期内保持不低于 基金资产净值 5％的现金或者到期日 在一年以 内的政府债券，但在封闭期内不受前 述投资组合比例的限制； （3）本基金管理人管理的全部基金 持有一家公司发行的证券，不超过该 证券的 10％； （4）本基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持证券的比例，不得超 过基金资 产净值的 10％；本基金持有的全部 资产支持证券，其市值不得超过基金 资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信 用级别)资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持 证券规模的 10％；本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人 的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证 券合计规模的 10％； （5）本基金应投资于信用级别评级 为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等 级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之 日起 3个月内予以全部卖出； （6）本基金进入全国银行间同业市 场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产 净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （7）本基金资产持有单只中小企业 私募债券，其市值不得超过该基金资 产净值的泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 53页（共 66页） 10%；本基金投资中小企业私募债券 的剩余期限，不得超过本基金的剩余 封闭期； （8）法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10个交易日 内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日 起 6个月内使基金的投资组合比例 符合基金 合同的有关约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进 行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或 监管部门取消上述限制，如适用于本 基金，则本基金投资不再受相关限制， 但须提前公 告，不需要经基金份额持有人大会审 议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务 院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人 出资或者买卖其基金管理人、基金托 管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托 管人有控股关系的股东或者与其基金 管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公 司发行的证券或者承销期内承销的证 券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易 价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中 国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 54页（共 66页） 制。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中国人民银 行公布的一年期定期存款基准利率 （税后） +0.5%。 本基金采用该业绩比较基准，主要基 于以下考虑： 本基金是定期开放式债券型基金产品， 每个运作周期为一年。为满足每个运 作周期 后自由开放期的流动性要求，本基金 在投资管理中将持有债券的组合久期 与运作周期进 行适当的匹配。以一年期定期存款基 准利率税后+0.5%的收益率作为本基 金的业绩比较 基准，能够使本基金投资人理性判断 本基金产品的风险收益特征，并合理 地衡量比较本 基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或者有 更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基 准推出，或者是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金可以在基 金托管人同意、报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资 基金中的较低风险品种，其预期风险 与预期收 益高于货币市场基金，低于混合型基 金和股票型基金。 十二、基金的投资组合报告（未经审 计） 本基金管理人的董事会及董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或泰信鑫益定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年 1号） 第 55页（共 66页） 重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中信银行股份有限公 司根据本基金合同已于 2019年 2 月 13日复 核了本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、截至期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资 产的比例（%） 1权益投资 - 其中：股票 -2 基金投资 -3 固定收益投资 50,495,268.00 96.71 其中：债券 50,495,268.00 96.71 资产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 -7 银行存款和结算备付金合计 323,435.20 0.62 8其他资产 1,396,128.89 2.67 9合计 52,214,832.09 100.00 2、截至期末按行业分类的股票投资 组合 报告期末本基金未投资股票。 3、截至期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 报告期末本基金未投资股票。 截至期末按债券品种分类的债券投资 组合 序号债券品种公允价值（元）占 基金资产净值比例（％） 1国家债券 10,282,240.00 19.78 2央行票据 -3 金融债券 33,345,400.00 64.14 其中：政策性金融债 33,345,400.00 64.14 4企业债券 6,867,628.00 13.21 5企业短期融资券 -6 中期票据 --泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2019年 1号） 第 56页（共 66页） 7可转债（可交换债） - 8同业存单 -9 其他 -10 合计 50,495,268.00 97.13 5、截至期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元）占基金资产净值比 例（％） 1 180205 18国开 05 100,000 10,896,000.00 20.96 2 150412 15农发 12 100,000 10,232,000.00 19.68 3 180208 18国开 08 100,000 10,183,000.00 19.59 4 019534 16国债 06 94,000 9,274,040.00 17.84 5 122591 12常交债 38,000 3,858,140.00 7.42 6、截至期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、截至期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 报告期末本基金未持有权证。 8、投资组合报告附注 8.1本基金本期投资的前十名证券中 没有发行主体被监管部门立案调查的， 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的 证券。 8.2本基金不直接从二级市场买入股 票、权证等权益类资产，也不参与一 级市场的新股 申购或增发新股。 8.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 775.77 2应收证券清算款 -泰信鑫益定期 开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要（2019年 1号） 第 57页（共 66页） 3应收股利 4 应收利息 1,395,353.12 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 1,396,128.89 8.4截至期末持有的处于转股期的可 转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的 可转换债券。 8.5截至期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明 报告期末本基金未投资股票。 8.6本报告涉及合计数相关比例的， 均以合计数除以相关数据计算，而不 是对不同比 例进行合计。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有 风险，投资者在做出投资决策前应仔（未完）  |