[发行]宝盈基金管理有限公司:宝盈策略增长混合：更新招募说明书（2019年3月）
宝盈策略增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一 九 年 三 月 重要提示 根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的规定，本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈策略增长股票型证券 投资基金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基 金，基金名称变更为“宝盈策略增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈 策略增长混合”。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的募集已于2006 年9月28日经中国证监会证监基金字【2006】195号《关于同意宝盈策略增长股票型证 券投资基金募集的批复》审核同意，本招募说明书亦经过中国证监会核准，但中国证 监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款 存放在银行或存款类金融机构。 基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金基金合同自2007年1月19日起正式生效。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年1月19日,有关财务数据和净值表现 截止日为2018年12月31日。基金托管人中国农业银行对本招募说明书(更新)中的投资 组合报告和业绩表现进行了复核确认。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 3 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........................ 23 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .................... 26 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ........................ 42 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ................ 45 八、基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ .... 46 九、基金转换 ................................ ................................ ................................ ............................ 55 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........................ 59 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .................... 75 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ .................... 76 十三、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ............ 77 十四、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ............ 81 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ........ 83 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........ 85 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............ 86 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ........................ 89 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................................ 91 二十、基金合 同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ .... 93 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ...................... 108 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ...................... 117 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ...... 119 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ .................. 120 一、绪言 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 以及其他法律法规和《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写，并经中国证监会核准。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同 所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同 及其他有关规定享 有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅 《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》 。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同 指《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同 的任何有效修订和补充，基金合同由《宝盈策 略增长股票型证券投资基金基金合同》修订而成 中国 指中华人民共和国大陆地区 ( 不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规 章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据基金合同所募集的宝盈策略增长 混合 型证券投 资基金 招募说明书 指 《宝盈策略增长混合型证券投资基金招募说明书》 ， 一份公开披露本基金管理人及托管人、销售机构及有关 中介机构、基金募集安排、基金合同生效、基金日常申 购及赎回、基金非交易过户、基金份额持有人权利义务 及基金份额持有人大会、基金投资、基金费用及税收、 基金财产及计价、基金收益及分配、基金会计及审计、 基金信息披露制度、基金合同的终止及基金财产的清算、 投资于基金的风险提示等涉及本基金的信息，供基金投 资者选择并决定是否提出购买申请的要约邀请文件，及 其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 《宝盈策略增长混合 型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 业务规则 指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 基金管理人 指宝盈基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、过户、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 基金注册登记人 指宝盈基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的 机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务 的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的 自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华 人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机 构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投 资者境内证券投资管理办法》 的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总 称 基金合同生效日 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续后，基 金合同生效的日期 募集期 指自基金份额发售之日起到基金募集结束之日止的时 间段，最长不超过 3 个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回 等业务的工作日 T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购或发售 指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为 发售公告 指《宝盈策略增长股票型证券投资基金份额发售公告》 申购 指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定 的手续，向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定 的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某 一交易账户转入另一交易账户的业务；为本条定义之目 的，交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者 通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变 动及结余情况的账户 基金转换 指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或 部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开 放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在 投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请 的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他收益 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有 条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进 行转让或交易的债券等 基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 基金资产总值 指本基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息 和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份 额总数的结果 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联 网网站 不可抗力 指 基金合同 当 事人无法预见、无法控制、无法避免且在 基金合同 经基金托管人、基金管理人签署之日后发生的， 使 基金合同 当事人无法全部或部分履行 基金合同 的任 何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止 交易 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人：李文众 总经理： 李文众 （代任） 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 — 83276688 传真： 0755 — 83515599 联系人： 张志刚 2 、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字 [2001]9 号文批准发起设立，现有股东 包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责 任公司持有本公司 75% 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信 息技术治理 委员会、固有资金管理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、固定收 益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、 集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、 基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等 20 个部室及北京办事处、上海办事处。 ( 二 ) 证券投资基金管理情况 截至 2018 年 12 月 31 日， 本基金管理人共管理二十五只开放式证券投资基金： 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基 金、宝盈 策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市 场证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合 型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合 型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混 合 型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票 型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈 泰纯债债券型证券投资基金、宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债 债券型证券投资基金。 ( 三 ) 主要人员情况 1 、董事会 李文众先生，董事长， 1959 年生，中共党员，经济师。 1978 年 12 月至 1985 年 5 月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作； 1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中 国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理； 1997 年 12 月至 2002 年 11 月在成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总 经理助理； 2002 年 11 月至 2018 年 1 月在中铁信托有限责任公司任副总经理； 2018 年 1 月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员； 2015 年 3 月至今兼任宝盈基金管理 有限公司董事长（法定代表人）； 2019 年 1 月 1 日至今代任宝盈基金管理有限公司总 经理。 景开强先生，董事， 1958 年生，硕士研究生，高级会计师。 1985 年 7 月至 1989 年 10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计 师、财务主管； 1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副 科长、科长、总会计师； 2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部 长，中铁二局集团专家委员会财务组组长； 2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局 集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责 任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966 年生，中共党员，经济学博士。 1988 年 7 月至 1998 年 5 月任西南财经大学公共与行政管 理学院教研室副主任； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月在 四川省信托投资公司人事部任职； 1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司 峨眉山办事处任总经理助理， 2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工 作； 2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现 任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 刘洪明先生，董事， 1970 年生，硕士研究生。 1996 年 9 月至 1997 年 3 月，在天 津师范大学任职； 1997 年 4 月至 2000 年 12 月，在中亚证券天津业务部任职； 2002 年 8 月至 2011 年 4 月，在中化集团战略规划部任职； 2011 年 5 月起加入中国对外经 济贸易信托有限公司，先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管 理中心投资管理部总经理等职务，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总 经理。 张苏彤先生，独立董事， 1957 年生，中共党员，博士研究生。 1975 年 12 月到 1978 年 3 月，在陕西重型机器厂任职； 1982 年 7 月到 1985 年 9 月，在陕西省西安农业机 械厂任助理工程师； 1987 年 7 月到 1989 年 5 月，在陕西省西安农业机械厂任工程师、 车间副主任； 1989 年 5 月到 2000 年 4 月，在陕西财经学院财会学院任教授、系主任； 2000 年 4 月到 2003 年 3 月，在西安交通大学会计学院任教授、系主任； 2003 年 3 月到 2016 年 12 月在中国政法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、 研究生导师， 2016 年 12 月至今在中国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导 师。 廖振中先生，独立董事， 1977 年生，法学硕士研究生。 2003 年到 2014 年，在西 南财经大学法学院任讲师； 2014 年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川 亚峰律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董 事，乐山市嘉州 民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市建 设专家委员会成员。 王艳艳女士，独立董事， 1980 年生，中共党员，会计学博士。 2007 年 8 月到 2008 年 8 月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作； 2008 年 6 月到 2010 年 12 月，在厦 门大学财务与会计研究院任助理教授； 2011 年 1 月到 2014 年 7 月，在厦门大学管理 学院任副教授； 2014 年 8 月至今，在厦门大学管理学院任教授。 徐加根先生，独立董事， 1969 年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991 年至 1996 年在中国石化湖 北化肥厂工作； 1996 年至 1999 年，在西南财经大学学习； 1999 年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 2 、 监事会 张建华女士，监事， 1969 年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科 力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。 现任中铁信托有 限责任公司 金融同业部 总经理。 刘郁飞先生，监事， 1973 年生，中国注册会计师、 ACCA 。曾就职于中国林业科 学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、 毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司 运营稽核部（原内 控稽核部、审计稽核部）总经理 。 魏玲玲女士，监事， 1970 年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公 司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部 总经理 。 汪兀先生，监事， 1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通 基金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部 总经理 、风险 管理部总经理 。 3 、 高级管理人员 李文众先生，董事长、代任总经理（简历请参见董事会成员）。 张瑾女士，督察长， 1964 年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科 技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001 年加入宝盈基金 管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013 年 12 月起任宝盈基 金管理有限公司督察长。 丁宁先生，副总经理， 1976 年生，硕士，高级经济师。 1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信托 有限责任公司综合管理 部、人力资源部副总经理。 2010 年 9 月至 2016 年 11 月担任中 铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。 2015 年 12 月起担任宝盈基金 管理有限公司党工委、纪工委书记，现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书 记、纪工委书记、董事会秘书。 2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生，副总经理， 1973 年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深 圳市政府金融发展服务办公室。 2007 年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研究员、总 经理办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理。 4 、基 金经理简历 刘李杰先生，美国约翰霍普金斯大学电子与计算机工程博士。 2008 年 1 月至 2008 年 7 月在美国 Bayview 金融公司担任量化分析师； 2009 年 1 月至 2011 年 3 月在加拿 大帝国商业银行担任高级量化分析师； 2011 年 3 月至 2012 年 6 月担任加拿大退休金 计划投资委员会高级投资分析师、投资经理； 2012 年 6 月至 2013 年 8 月担任齐鲁证 券执行董事； 2013 年 9 月至 2017 年 8 月担任长城证券股份有限公司资产管理部董事 总经理。 2017 年 8 月加入宝盈基金管理有限公司，现任宝盈基金量化投资部总经理， 宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。 蔡丹女士，中山大学概率论与数理统计硕士。 曾任职于网易互动娱乐有限公司、 广发证券股份有限公司， 2011 年 9 月至 2017 年 7 月任职于长城证券股份有限公司， 先后担任金融研究所金融工程研究员、资产管理部量化投资经理、执行董事。 2017 年 7 月加入宝盈基金管理有限公司，现任宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、宝 盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。 宝盈策略增长 混合 型证券投资基金历任基金 经理姓名及管理本基金时间： 朱建明， 2017 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 24 日。 李进 ， 2016 年 10 月 15 日至 2018 年 2 月 24 日。 彭敢， 2014 年 9 月 26 日至 2017 年 1 月 26 日。 王茹远， 2013 年 8 月 1 日至 2014 年 10 月 17 日。 余述胜 ， 2009 年 7 月 1 日 至 2014 年 2 月 18 日。 盛军锋， 2009 年 7 月 1 日至 2011 年 4 月 19 日。 赵龙， 2007 年 1 月 19 日至 2009 年 6 月 30 日。 5 、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 丁宁先生（主席）：宝盈基金管理有限公司副总经理。 张志梅女士（秘书长）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海 区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债 券型证券投资基金基金经理。 刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长 混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。 肖肖先生（委员）：宝盈 基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优 势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履行以 下职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止以下《基金法》禁止的行为发生： (1) 承销证券； (2) 向他人贷款或者提供担保； (3) 从事承担无限责任的投 资； (4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券； (6) 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业 规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （ 11 ）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14 ）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序 与控制措施而形成的系统。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门 业务规章等部分组成。 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程度 保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》）、《运作办法》、《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制定《宝盈基 金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章 制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层 对内部控制制度的有效执行承担责任。 1 、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （ 1 ）保证公司经营管理的合法合规性； （ 2 ） 保证基金持有人和资产委托人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、内部控制原则 公司内部控制遵循以下原则： （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （ 2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 4 ）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的 行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章 的权力； （ 5 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进 行修改和完善。 3 、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面： 第一个层 面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础 和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务 的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应 的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （ 1 ）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （ 2 ）符合公司业务发展的需要； （ 3 ）符合全面、审慎、适时性原则； （ 4 ）授权、监督、报告、反馈主线明确； （ 5 ）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司董事会下设风险控制委员会，负责公司整体风险控制的目标和政策，监督风 险控制措施的落实情况，并对公司日常经营、高级管理人员行为的合法合规性进行评 估。同时，公司设督察长、风险管理委员会、监察稽核部定期对公司制度进行检查、 评价，并出具专题报告。督察长的专题报告报董事会，董事会向公司总经理提出修改 意见，并由总经理负责落实。风险管理委员会、监察稽核部的报告报公司总经理，总 经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负责落实。各机构、各部门 定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评价，并负责落实有关事项。 4 、内部控制基本内容 公司内部控制的内容包括环境控制、业务控制、信息披露控制、信息技术系统控 制、会计系统控制、监察稽核控制以及其他方面控制。 (1) 公司环境控制 公司环境控制主要包括治理结构控制、授权控制、内部交易控制和关联交易控制 等。 ① 治理结构的控制是指公司建立健全科学的法人治理机构，主要内容为：严格按 照现代企业制度的要求，建立符合公司发展需要的健全的组织结构，充分发挥独立董 事和监事会的监督职能，保护投资者利益和公司合法权益；建立决策科学、运营规范、 管理高效的运营机制，包括建立民主、透明的决策程序和管理议 事规则，高效、严谨 的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统；建立相互监督、相互制约 的部门、岗位及业务流程，形成严密有效的内控防线。 ② 公司业务授权制度主要包括：股东会、董事会和监事会必须充分履行各自职权， 健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。公司章程对股东会、董 事会和监事会的职权范围和运作方式，对董事、监事的职责作了明确规定，保证了股 东会、董事会和监事会有效运作；公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各部 门在总经理授权范围内行使相应职能。公司制定了总经理工作细则，对总经理的权限、 工作方式、总经理决定的执行和反馈等作了明确规定，公司各部门均向总经理负责； 各项业务和管理程序必须遵守管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在 其业务授权范围内进行。 ③ 公司内幕交易控制主要内容包括：对内部交易行为的范围作明确规定，明确禁 止内幕交易行为的发生。公司投资管理制度明确禁止内幕交易，监察稽核部对此定期 进行检查；公司加强对员工职业道德教育和对员工行为的检查，防止违反监管机构关 于基金从业人员行为的规范，或公司员工行为准则的行为；建立集中交易制度、防火 墙制度、信息控制制度和投资限制制度等，防止基金投 资中内幕交易的发生；建立和 完善电脑监控系统，由监察稽核部实时监控基金的投资和交易活动，尤其是大额买卖 和频繁买卖现象。 ④ 公司关联交易控制主要内容包括：健全公司治理结构，建立合理的决策程序， 充分发挥独立董事的作用。公司规定关联交易需经股东会多数同意，并需独立董事同 意；严格分离公司自有资金和基金资金的运作，由监察稽核部定期跟踪公司自有资金 运用情况，避免利益冲突的发生；加强投资过程中关联交易的控制，通过设置股票投 资限制名单、利用电脑系统加强对投资行为的控制等措施，防止侵害基金投资人合法 权益和公司利益的关联交易。 (2) 业务控制 业务控制是指以公司开展的各类业务为对象的控制，主要包括投资管理业务控制 和市场开发业务控制。 ① 投资管理业务控制 投资管理是公司的主要业务，为此公司根据《中华人民共和国证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等国家有关法律法规，按 照投资管理业务的性质和特点，并结合公司具体情况，制定了严格的管理规章、操作 流程和岗位手册，明确揭示了不同业务可能存在的风险点并应当采取的控制措施。 公司投资管理业务控制主要包括研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业 务控制等。 研 究业务控制的主要内容包括：研究工作应保持独立、客观，为此公司独立设立 研究部，在组织架构上保证其独立性；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有 效的研究方法：公司在多年积累的基础上，集合全体研究员的智慧，归纳和总结出《宝 盈基金行业和上市公司研究指引》，作为公司研究的指导；根据基金合同要求和各基 金的投资风格，在充分研究的基础上建立了公司股票池，并建立各基金的股票备选库； 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系： 公司对研究报告的要求做到客观、独立，并结合其质量和数量，以及基金经理 对研究 报告的评价进行综合考核。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策须严格遵守法律法规的有关规定，符 合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求； 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策：公 司实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，从而在充分调动基金经理能动性的 同时，有效地控制了基金投资过程中的管理风险。公司基金管理的最高决策机构为投 资决策委员会， 投资决策委员会成员人数原则上不超过 7 人 ，其表决机制为集体决策、 有效制衡，主席有一票否决权；基金经理的 投资权限有严格限定，必须按投资决策委 员会决定的资产配置构建组合，重大投资项目还需根据其投资权限经过投资决策委员 会或其执行委员批准；集中交易部和监察稽核部则对投资权限制度实行有效的监控； 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并 有决策记录：公司投资管理制度要求重大投资项目必须有公司内部研究报告支持，并 经投资决策委员会或其执行委员批准。上述过程均要求以书面形式进行，相关记录要 求永久保存；建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策； 建立科学的投资管理业绩评价体系 ，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决 策程序、基金绩效归属分析等内容。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，公司设立集中交 易部，基金投资的所有交易均需通过集中交易部进行，基金经理不得直接进行交易； 同时，公司在集中交易部设集中接单员，基金经理的交易指令均需通过集中接单员统 一接收和分配，从而防止了可能的交易违规行为；公司建立交易监测系统、预警系统 和交易反馈系统，完善相关的安全设施：公司在交易环节已建立预警机制，并设定了 基金交易的限制措施，超过交易权限的，系统自动禁止执行。交易员每日向基 金经理 反馈交易信息，发现异常情况的，则向监察稽核部和投资总监报告；投资指令应当进 行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情 况，应当及时报告相应部门与人员；公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者 的利益能够得到公平对待：公司交易系统设定的交易原则为 “ 时间优先、价格优先 ” ； 在时间、价格均相同的情况下，则采用公平交易机制，从而保证了公平对待各基金； 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；公司对场 外交易、网下申购等特殊交易制定了相应的流程和规则。 ② 市场开发的业务控制 主要内容包括：建立明确的职责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效 性和可靠性，同时加强内部制衡机制，防止错误和舞弊行为发生；完善产品设计流程， 新产品开发必须符合国家法律、法规的规定，新产品推出前应进行充分的可行性论证， 进行风险识别，提出风险控制措施，并按决策程序报批；制定基金销售的标准化流程， 并选用先进的电子销售系统，不断提供基金销售的服务质量和避免差错的发生。制定 统一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料，并对客户资料严格保密； 制定注册登记业务规则和工作流程，做好账户管理工 作，加强对交易与非交易过户的 注册登记过户，加强对账户、注册登记资料的管理，加强对有关账户、注册登记信息 的传递管理。 (3) 信息披露控制 按照法律、法规和中国证监会有关规定，公司建立了完善的信息披露制度，由监 察稽核部指定专人进行信息的组织、审核和发布，保证了公开披露的信息真实、准确、 完整、及时。 (4) 信息技术系统控制 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，公司制定 了严格的信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。 公司信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的 要求，编写完 整的技术资料；公司的办公系统和交易系统等均设定了不同的权限，并根据员工岗位 授予不同权限。同时公司通过内外网分离制度、防火墙制度等管理措施，确保系统安 全运行。公司计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合监管机构的有关标准。信 息技术部建立了设备运行和维护责任制，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责， 从而保证了系统的完全、稳定运行。 公司规定信息技术系统设计、软件开发等技术人员的权限仅限于系统维护，不得 介入实际的业务操作，并要求其密码口令定期更换，数据库和操作系统的密码口令则 分别由不同人员保管。 信息数据涉及到基金投资信息和投资人个人信息，属公司重要机密材料。为此， 公司制定了相应的信息数据管理制度，确保信息数据的安全、真实和完整；相关信息 要求每日备份，计算机交易数据的授权修改程序需经部门负责人和监察稽核部同意。 对电子信息系统控制包括： ① 电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确 的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ② 强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与实 际业务操作人员相互独立制； ③ 建立计算机系统的日常维护和管理， 禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据 库管理系统口令； ④ 建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整， 并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑤ 严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑥ 指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 (5) 会计系统控制 依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算 办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规，公司制订了基金会计制度、公司财务 制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，从而建立 了对各个风险控制点的会计 系统控制。 公司会计部门严格贯彻岗位分离、人员分离制度，在岗位分工的基础上明确各会 计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。 公司管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，从而保证了不同 基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。同时，公司 基金会计核算独立于公司会计核算。 公司主要通过以下会计控制措施确保会计核算系统的正常运转： 凭证制度：通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确 记载经济业务，明确经济责任。 账务组织和账 务处理体系：正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 复核制度：重要信息要求双人复核，以防止会计差错的产生。 (6) 监察稽核控制 公司设立督察长，负责组织指导公司的监察稽核工作，督察长由总经理提名，董 事会聘任，并经全体独立董事同意。其任免需报中国证监会核准。督察长履行职责的 范围，涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长定期和不定期向董事会和中国证 监会报告公司内部控制执行情况。 公司设立监察稽核部，在督察长的组织、指导下具体开展监察稽核工作。公司制 定了监察稽核制度，对监察稽核的操作程序和组织纪律等作了明确规定 ，保障了监察 稽核工作的开展。 5 、内部控制措施 内部控制措施是落实公司风险控制理念，确保公司运作和基金投资合法合规的重 要环节，为此公司根据现有业务环节，制定了一整套内部控制措施，主要包括： 为落实 “ 自上而下 ” 再 “ 自下而上 ” 的风险控制理念，管理层承诺对风险控制负有全 部责任，确保公司制定的各项内控制度应适用于公司所有部门、业务环节及岗位，并 能贯彻执行。 为落实 “ 全员参与 ” 理念，公司明确划分了各岗位职能权职，层层落实控制措施 : ① 投资决策、投资执行、交割、评价由不同部门负责，以达到层层控制的效果。 ② 重要的交易事项由交易主管复核，确保其正确与安全。 对公司风险控制制度、程序通过不同形式、不同层面的培训，使公司员工熟知并 采用： ① 订立切实可行的内控制度与标准运用程序。 ② 对员工进行风险控制培训。 ③ 在公司办公系统公布公司规章及信息库，方便员工取阅参考。 ④ 加强员工风险意识培训，培养其对风险的高度敏感性。 建立管理风险的关键指标监控系统： ① 定期检查内部控制制度执行情况时，对于不符规定或未达控制标准的事项作持 续的跟踪。 ② 通过检查内部控制制度的执行情况，对内部控制制度定期作自我评估，审查各 业务程序是否符合现实情况的要求，并随时修正。 建立独立的内部与外部稽核制度： ① 设立独立的监察稽核部门，制定稽核制度，并由专人负责实施。 ② 必要时，公司可通过会计师事务所等专业机构进行外部稽核，推动公司风险控 制的不断完善。 建立信息保密制度： ① 公司建立严格的防火墙制度，尤其是公司的投资研究部门、会计清算部门和信 息技术部门，要求对掌握的基金投资和投资人信息严格保密，从而维护投资人权益。 ② 非业务相关人员，不得取阅客户或基金管理的相关资料。 ③ 交易时间内严禁基金经理、交易员等与投资业务有关的人员使用个人的通讯设 备，移动电话须交监察稽核部统一保管。 建立危机处理机制： ① 制定危机处理计划，并通过演练确保其可行性。 ② 成立危机处理领导小组和工作小组，保证危机处理计划的有效执行。 ③ 根据行业和公司业务发展，定期检查危机处理计划的可行性和有效性。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度 。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中 国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国 务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、 机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范 围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在 海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中 国农业银行一贯秉 承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立 足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托 覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供 优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农 业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了 独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效 性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年 首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最佳资产托管奖 ” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “ 托管银行优 秀奖 ” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “ 优秀 托管机构奖 ” 称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 称号； 2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行 批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术 部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全 防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中 国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 422 只。 （二） 基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法 经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关 信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务 风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务 操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务 管理实行严格的 复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保 管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封 闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化 操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定 的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资 运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监 督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式 对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 本基金份额发售机构包括宝盈基金管理有限公司及其委托的代销机构。 宝盈基金管理有限公司可以根据情 况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 1、直销机构：宝盈基金管理有限公司 住所 ：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人：李文众 客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费） 传真：0755-83515880 联系人：梁靖、李依 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 联系地址：北京东城区建国门内大街69号 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街25号 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 联系地址：上海市银城中路188号 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 客户服务电话：95558 公司网址：www.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）北京银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （10）平安银行股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路5047号 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com （11）东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号 客户服务电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com （12）国泰君安证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区南京西路768号 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （13）国元证券股份有限公司 联系地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 客户服务电话：4008888108、95587 公司网址：www.csc108.com （15）国信证券股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （16）招商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （17）广发证券股份有限公司 联系地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场40楼 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （18）中信证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （19）中国银河证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座 客户服务电话：4008888888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （20）海通证券股份有限公司 联系地址：上海市广东路689号 客户服务电话：4008888001、95553 公司网址：www.htsec.com （21）申万宏源证券有限公司 联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 客户服务电话：021-33389888 公司网址：www.swhysc.com （22）兴业证券股份有限公司 联系地址：福建省福州市湖东路268号 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （23）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话：4008888999、95579 公司网址：www.95579.com （24）安信证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （25）西南证券股份有限公司 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （26）万联证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn （27）渤海证券股份有限公司 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （28）华宝证券有限责任公司 联系地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦 客户服务电话：021-38929908 公司网址：400-808-0069 （29）华泰证券股份有限公司 联系地址：江苏省南京市江东中路228号 客户服务电话：4008895597、95597 公司网址：www.htsc.com.cn （30）中信证券（山东）有限责任公司 联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 客户服务电话：0532-85022313 公司网址：www.zxwt.com.cn （31）东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层 客户服务电话：95309 公司网址：www.dxzq.net （32）东吴证券股份有限公司 联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwjq.com.cn （33）信达证券股份有限公司 联系地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （34）东方证券股份有限公司 联系地址：上海市中山南路318号2号楼 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （35）长城证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 客户服务电话：4006666888 公司网址：www.cgws.com （36）光大证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （37）广州证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （38）国联证券股份有限公司 联系地址：江苏省无锡市金融一街8号 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （39）浙商证券股份有限公司 联系地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 客户服务电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn （40）平安证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com （41）国海证券股份有限公司 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 客户服务电话： 95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （42）国都证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （43）东海证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （44）国盛证券有限责任公司 联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 客户服务电话：400-822-2111 公司网址：www.gszq.com （45）华西证券股份有限公司 联系地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 客户服务电话：95584或4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn （46）申万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路358号大成国际大厦20楼 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （47）中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （48）世纪证券有限责任公司 联系地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40/42层 客户服务电话：4008-323-000 公司网址：www.csco.com.cn （49）第一创业证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn （50）金元证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 客户服务电话：95372 公司网址：www.jyzq.com.cn （51）中航证券有限公司 （未完）  |