[公告]索菲亚:民生证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见
民生证券股份有限公司 关于索菲亚家居股份有限公司 使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为索菲亚家 居股份有限公司（以下简称“索菲亚”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等有关规定，对公司及子公司拟使用部分闲置募集资金购买保本型银行理 财产品的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金到位及使用情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2016]878号）核准，公司向特定对象发行20,735,155股 人民币普通股股票，每股面值1.00元，每股发行价格53.05元，募集资金总额为 1,099,999,972.75元，扣除各项发行费用18,768,000.00元，实际募集资金净额为 1,081,231,972.75元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位 情况进行了审验，并出具了信会师报字【2016】第410569号《验资报告》。 二、募集资金使用情况 （一）投资项目概况 根据公司2015年11月11日召开的第三届董事会第四次会议和2015年11 月30日召开的2015年第三次临时股东大会审议通过的相关议案，公司拟以本次 非公开发行股票募集资金总额在扣除发行费用后用于投资下述项目： 序 号 项目名称 实施主体 项目总投资金额 （万元） 募集资金拟投入 金额（万元） 1 索菲亚家居数字化生态 系统（互联网+）平台升 级项目 索菲亚家居股份有限公司 30,000 30,000 2 信息系统升级改造项目 索菲亚家居股份有限公司 15,000 15,000 3 生产基地智能化改造升 级项目 索菲亚家居股份有限公司 9,000 9,000 索菲亚家居（浙江）有限公司 7,500 7,500 序 号 项目名称 实施主体 项目总投资金额 （万元） 募集资金拟投入 金额（万元） 索菲亚家居（廊坊）有限公司 5,000 5,000 索菲亚家居（成都）有限公司 3,500 3,500 4 华中生产基地（一期） 建设项目 索菲亚家居湖北有限公司 70,000 40,000 合计 140,000 110,000 （二）募集资金实际使用情况 截至2018年12月31日，募集资金实际使用情况如下： 序 号 项目名称 募集资金实际使用金额 （万元） 1 索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目 8,262.64 2 信息系统升级改造项目 2,789.08 3 生产基地智能化改造升级项目 7,346.26 4 华中生产基地（一期）建设项目 36,441.21 合计 54,839.19 （三）使用闲置募集资金购买理财产品情况以及审批情况 第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买 保本型银行理财产品的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过5亿元（含本数） 的闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品，募集资金可以滚动使用。上述议 案经公司2017年度股东大会审议批准，单个理财产品的投资期限不超过12个月。 授权自2017年度股东大会审议通过之日起算，至2018年度股东大会召开之日结 束。截止本报告出具日，使用闲置募集资金购买理财产品情况如下： 序 号 购买产 品的公 司名称 产品名称 资金来 源 投资金额 （万元） 投资期限 产品 类型 备注 起始 日期 到期 日期 1. 索菲亚 家居湖 北有限 公司 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持有期 JG902期 闲置募 集资金 10,000 2017年 3月3日 2017年 6月1日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 890,000.00元 2. 索菲亚 家居湖 北有限 公司 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持有期 闲置募 集资金 10,000 2017年 6月29 日 2017年 9月27 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 1,025,972.22元 序 号 购买产 品的公 司名称 产品名称 资金来 源 投资金额 （万元） 投资期限 产品 类型 备注 起始 日期 到期 日期 JG902期 3. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行挂 钩黄金两层 区间三个月 结构性存款 H0001190 闲置募 集资金 10,000 2017年 6月30 日 2017年 9月29 日 保本 浮动 收益 型 已到期，收回 利息 917,479.45 元 4. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行挂 钩黄金两层 区间三个月 结构性存款 H0001196 闲置募 集资金 10,000 2017年 7月5日 2017年 10月9 日 保本 浮动 收益 型 已到期，收回 利息 923,178.08元 5. 索菲亚 家居湖 北有限 公司 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持有期 JG902期 闲置募 集资金 8,000 2017年 10月20 日 2018年 1月18 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 820,777.78元 6. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行挂 钩黄金两层 区间三个月 结构性存款 H0001367 闲置募 集资金 10,000 2017年 10月20 日 2018年 1月18 日 保本 浮动 收益 型 已到期，收回 利息 959,178.08元 7. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行挂 钩黄金两层 区间三个月 结构性存款 H0001367 闲置募 集资金 10,000 2017年 10月20 日 2018年 1月18 日 保本 浮动 收益 型 已到期，收回 利息 959,178.08元 8. 索菲亚 家居湖 北有限 公司 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持有期 JG902期 闲置募 集资金 3,000 2018年 1月25 日 2018年 4月25 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 337,500.00元 9. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行结 构性存款 H0001533 闲置募 集资金 10,000 2018年 1月26 日 2018年 4月26 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 1,008,493.15元 10. 索菲亚 家居股 份有限 招商银行结 构性存款 H0001533 闲置募 集资金 10,000 2018年 1月26 日 2018年 4月26 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 1,008,493.15元 序 号 购买产 品的公 司名称 产品名称 资金来 源 投资金额 （万元） 投资期限 产品 类型 备注 起始 日期 到期 日期 公司 11. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行结 构性存款 H0001680 闲置募 集资金 10,000 2018年 5月8日 2018年 8月7日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 1,010,958.90元 12. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行结 构性存款 H0001680 闲置募 集资金 10,000 2018年 5月8日 2018年 8月7日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 1,010,958.90元 13. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行结 构性存款 H0001860 闲置募 集资金 10,000 2018年 8月22 日 2018年 11月22 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 894,794.52元 14. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行结 构性存款 H0001860 闲置募 集资金 10,000 2018年 8月22 日 2018年 11月22 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 894,794.52元 15. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行结 构性存款 H0002009 闲置募 集资金 10,000 2018年 11月23 日 2019年 02月25 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 883,342.47元 16. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行结 构性存款 H0002009 闲置募 集资金 10,000 2018年 11月23 日 2019年 02月25 日 保证 收益 型 已到期，收回 利息 883,342.47元 17. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行挂 钩黄金两层 区间三个月 结构性存款 H0002159 闲置募 集资金 8,000 2019年 2月27 日 2019年 5月28 日 保证 收益 型 未到期 18. 索菲亚 家居股 份有限 公司 招商银行挂 钩黄金两层 区间三个月 结构性存款 H0002159 闲置募 集资金 8,000 2019年 2月27 日 2019年 5月28 日 保证 收益 型 未到期 三、公司本次拟使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的相关情 况 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金 投资项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司及子公司拟利用部分闲置募 集资金购买保本型银行理财产品。 （二）投资额度 公司及子公司拟使用不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金用于购买保本 型银行理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，募集资金可以 在上述额度内滚动使用。 （三）投资期限 单个理财产品的投资期限不超过12个月。本次授权自2018年度股东大会审 议通过之日起算，至2019年度股东大会召开之日结束。 （四）投资品种 为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行，投资的 品种为安全性高、流动性好的保本型理财产品。投资品种符合《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。 （五）实施方式 在额度范围及授权期限内，公司股东大会授权公司管理层行使该项投资决策 权并签署相关合同文件。 （六）信息披露 公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求，根据使用闲置募集 资金购买保本型银行理财产品的进展情况及时履行信息披露义务。 四、风险控制措施 1、公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或 判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。 3、公司内部审计部门负责对公司及子公司使用闲置募集资金购买保本型银 行理财产品的情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审 计委员会报告。 4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，履行好信息披露义务。 五、对公司的影响 在符合相关法律法规，确保不影响公司募集资金投资项目正常进行和募集资 金安全的前提下，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产 品，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过使用部分闲置募集资金购 买保本型银行理财产品，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为 公司股东谋取更多的投资回报。 六、审议程序以及专项意见 公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议审议通过《关于使 用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司及子公司使用 不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品。公司独 立董事谭跃、郑敏、谢康发表独立意见如下：“公司及公司子公司本次使用部分 闲置募集资金购买理财产品履行了相应的审批程序，符合有关法律法规以及公司 制定的募集资金管理制度的有关规定。公司及公司子公司本次使用部分闲置募集 资金购买理财产品没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金 投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是 中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效 率。故我们一致同意公司及公司子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管 理，购买保本型理财产品。本议案尚需提交股东大会审议。” 《关于使用部分闲 置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》尚需提交公司股东大会审议。 七、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为： 1、本次公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事 项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事均发表明确同意的意见，该事项 尚需提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定要求。 2、公司及子公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，未 违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存 在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。 3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常 实施的前提下，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品， 可以提高募集资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。 鉴于此，民生证券认为索菲亚本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理 财产品，符合募集资金使用相关规定，民生证券对于索菲亚本次使用部分闲置募 集资金购买保本型银行理财产品的事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司使 用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见》之签字盖章页。） 保荐代表人：______________ ______________ 李慧红 孔强 民生证券股份有限公司 2019年03月04日 中财网
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