[发行]天弘基金管理有限公司:天弘沪深300：更新招募说明书（2019年3月）
天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 招商证券股份有限公司 日 期： 二〇一九年三月 重要提示 天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年 12 月 15 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2014 】 1358 号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国 证监会备案，但中国证监会接受本基金募集注册的备案，并不表明其对本基金的 投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2015 年 1 月 20 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资 人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品 种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应，并通过基金管 理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 01 月 20 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 11 四、基金托管人 ......................................... 21 五、相关服务机构 ....................................... 24 六、基金的募集 ......................................... 51 七、基金合同的生效 ..................................... 52 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 53 九、基金的投资 ......................................... 64 十、基金投资组合报告 ................................... 72 十一、基金的业绩 ....................................... 78 十二、基金的财产 ....................................... 80 十三、基金资产的估值 ................................... 81 十四、基金的收益与分配.................................. 86 十五、基金费用与税收 ................................... 88 十六、基金的会计与审计.................................. 91 十七、基金的信息披露 ................................... 92 十八、风险揭示 ......................................... 98 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 103 二十、基金合同的内容摘要 ............................... 105 二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 106 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 121 二十三、其他应披露的事项 ............................... 123 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 127 二十五、备查文件 ...................................... 128 一、绪言 《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募 说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运 作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性管理规定》 ” ） 以及《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 本合同 ” 或 “ 基 金合同 ” ）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3 、基金托管人：指招商证券股份有限公司 4 、基金合同：指《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和 补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资 基金招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受 基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基 金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中 依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包 括基金经理之外公司投研人员）等人员的资金 21 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可 能不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金 经理之外公司投研人员）等人 员 22 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、存续期：指基 金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记 方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人 管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金 总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、标的指数：指沪深 300 指数 49 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53 、基金资产估值：指计算评 估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 56 、 A 类基金份额：指在投资人认购 / 申购、赎回基金时收取认购 / 申购费用、 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 57 、 C 类基金份额：指在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎 回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 58 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 59 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不 能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人：井贤栋 客服电话： 95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总 经理。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，河北 大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部 助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合 规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究 员。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国） 网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现 任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古 君正化工 有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多斯市君 正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席，内蒙 古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古 君正互联网小额贷款有限公司董事长。 李渊，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投 资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡 霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公 司互联网金融业务部总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部 研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深 基金经理，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和 营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商 务及产品业务。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资研究部及养老金业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经 理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。 2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 张子法先生，北京大学软件工程硕士学位， 17 年证券从业经验。历任建设银 行聊城市分行任金融软件项目科员，北京中联集团金融软件项目经理，上海华腾 软件系统公司金融项目经理，华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。 2014 年 3 月加盟本公司，历任高级数据工程师、基金经理助 理、天弘中证全指 运输指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘 中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金 基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 10 月） 。现任天弘中证医药 100 指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行指数型发起式证 券投资基金基金经理、天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘 中证 800 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证电子指数型发起式证券 投资基金基金经理、天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘 中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘沪深 300 指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘中证 500 指数型发起式证 券投资基金基金经理、天 弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理。 陈瑶女士，金融学硕士学位， 8 年证券从业经验。 2011 年 7 月加盟本公司， 历任交易员、交易主管，从事交易管理，程序化交易策略、基差交易策略、融资 融券交易策略等研究工作。历任天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基 金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证移动互联网指数型发起式证券 投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证 100 指数型发起式 证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证高端装备制造 指 数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证 环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、 天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 10 月）。现任天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板指数型发起式证券投 资基金基金经理、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资 基金基金经理、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证计 算机指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证食品饮料指数型发起式证券 投资基金基金经理、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中 证 500 指数型发起式证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 刘冬先生，任职期间： 2016 年 2 月至 2017 年 4 月； 李蕴炜先生，任职期间： 2015 年 1 月至 2016 年 2 月。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金经理。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 肖志刚先生：股票投资总监，基金经理。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部副总经理，基金经理。 黄颖女士：智能投资部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者 他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照 有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则： 公司风险管理必 须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3 ）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5 ）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6 ）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控 制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 内控 合规 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基 本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5 ） 内控合规部 ： 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规 风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）审计部： 通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责 任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的 监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3 ）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 内 控合规 工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发 展不断完善内部控制制度 。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 成立时间： 1993 年 8 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 66.99 亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可 [2014]78 号 联系人：秦湘 联系电话： 0755 - 26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为 拥有证券市 场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为 A 类 AA 级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理 架构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道，在北京、上海、广 州、深圳等城市拥有 243 家批准设立的证券营业部和 12 家证券经纪业务管 理分公司，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招 商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招 商证券资产管理有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广 东金融高新区股权交易中心有限公司及证通股份有限公司，构建起 国内国际 业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于 “ 全面提升核心竞争力， 打造中国最佳投资银行 ” 。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推 动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国 际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融 企业。 2 、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务 所审计经验，以及大型 IT 公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖 了金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比 100% ，高级 管理人员 均拥有硕士研究生或以上学历。 3 、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类 公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监 控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管 部本着 “ 诚实信用、谨慎勤勉 ” 的原则，为基金份额持有人利益履行基金托 管职责。 除此之外，招商证券于 2012 年 10 月获得了证监会准许开展私募 基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券 商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至 2018 年四季 度，招商证券共托 管 31 只公募基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （ 1 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部 控制制度健全、执行有效。 （ 3 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资 产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （ 4 ）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效 率和效果。 2 、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部 最高风险决策机构，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容 忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥有公司重大风险业务和创新业务项目的 最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核监察部为公司的风险管理职能部门。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监察稽核人 员，在托管部总经理的直接领导下，依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使 监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严 密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财 产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控 系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格 有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员 工的风险防范和保密意识。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托 管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。 2 、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合 同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期 纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到 书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托 管人的疑义进行解释或举 证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及 时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：井贤栋 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865563 联系人：司媛 客服电话： 95046 （ 2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571739 传真：（ 010 ） 83571840 联系人：许丛立 网址： www.thfund.com.cn （ 3 ）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571789 联系人：申向阳 （ 4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E - F 单元 电话：（ 021 ） 50128808 联系人：张欣露 （ 5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室 电话：（ 020 ） 38927920 联系人：周波 （ 6 ）天弘基金管理有限公司深圳分公司 办公地址：深圳市福田区金 田路 2030 号卓越世纪中心 4 号楼 3401 电话： 0755 - 32980136 联系人：胡珊珊 （ 7 ）天弘基金管理有限公司四川分公司 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 365 号中海国际中心 F 座 705 - 707 号 电话： 028 - 65159777 联系人：谭博 2 、 其他销售 机构： （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 电话： 010 - 8510 7969 传真： 85109219 联系人：唐文勇 客户服务热线： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 010 - 66593657 传真： 010 - 66594946 联系人：沈丹妮 客户服务热线： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼 法定代表人：孙建一 电话： 021 - 50979356 传真： 021 - 50979507 联系人：施艺帆 客户服务热线： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com （ 4 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 联系人：周驰 客户服务热线： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 5 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话： 021 - 22169999/021 - 22169490 传真： 021 - 22169134 联系人：姚巍 客户服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 6 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦 23 层 法定代表人：霍达 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 联系人：黄婵君 客户服务热线： 400 - 8888 - 111/95565 网址： www.newone.com.cn （ 7 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 150 1 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 电话： 010 - 83561146 传真： 010 - 83561094 联系人：田芳芳 客户服务热线： 95399 网址： www.xsdzq.cn （ 8 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 65183880 传真： 010 - 651 82261 联系人：刘芸 客户服务热线： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 9 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：奚博宇 客户服务热线： 400 - 888 - 8999 网址： www.95579.com （ 10 ）安信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表：牛冠兴 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：郑向溢 网址： www.essence.com.cn （ 11 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信达证券） 法定代表人：高冠江 电话： 010 - 83252183 联系人：尹旭航 客户服务热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 12 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 电话： 010 - 85127609 传真： 010 - 85127917 联系人：韩秀萍 客户服 务热线： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 13 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 联系人：王磊 客户服务热线： 95575 网址： www.gf.com .cn （ 14 ）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人：董祥 电话： 0351 - 4130322 联系人：薛津 客户服务热线： 4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn （ 15 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一 路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 电话： 0755 - 82570586 联系人：罗艺琳 客户服务热线： 95329 网址： www.zszq.com.cn （ 16 ）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼 法定代表人：马功勋 电话： 024 - 2328 0842 联系人：孙丹华 客户服务热线： 024 - 95346 网址： www.i ztzq.com （ 17 ）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼 法定代表人：张建军 电话： 020 - 38286026 联系人：甘蕾 客户服务热线： 95322 网址： www.wlzq.cn （ 18 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、 16 楼、 17 楼 办公地址：深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报业 14 楼、 16 楼、 17 楼 法定代表人：丁益 电话： 0755 - 83516289 联系人：金夏 客户服务热线： 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （ 19 ）天津农村商业银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1 - 6 层 办公地址：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1 - 6 层 法定代表人：殷金宝 电话： 022 - 83872155 联系人：满与谦 客户服务 热线： 96155 网站： www.trcbank.com.cn （ 20 ）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话： 0757 - 22385879 邮编： 528300 客服： 0757 - 22223388 网站： www.sdebank.com （ 21 ）长沙银行股份有限公司 注册地 址：长沙市岳麓区滨江路 53 号凯林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号凯林商务中心 B 座 法定代表人：朱玉国 电话： 0731 - 89736250 联系人 : 于立娜 客户服务热线： 40067 - 96511 网站： www.bankofchangsha.com （ 22 ）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦 办公地址：广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 电话： 0756 - 8121844 传真： 0756 - 8121987 联系人 : 陈天翔 客户服务热线： 0756 - 96588 网站： www.crbank.com.cn （ 23 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表；陈柏青 电话： 0571 - 26888888 联系人：韩爱彬 客服电 话： 400 - 0766 - 123 网站： www.fund123.cn （ 24 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 电话： 186 - 1170 - 5311 联系人： 丁姗姗 客户服务热线： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （ 25 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场 中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120 ） 法定代表人：杨文斌 电话： 13661870024 联系人： 徐超逸 客户服务热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 26 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表：凌顺平 电话： 13 675861499 联系人：吴杰 客服电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 27 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 18612966161 联系人：张洪亮 客服电话： 010 - 85657576 网址 :www.licaike.com （ 28 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系电话： 15618885038 联系人：余翼飞 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 29 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客服电话： 400 - 6788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 30 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 59601366 - 7024 联系人：刘静 客服电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （ 31 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法人代表：肖雯 电话： 13923214111 联系人：黄敏嫦 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 32 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表：郭坚 电话： 15921301165 联系人：程晨 客服电话： 400 - 866 - 6618 网址： www.lu.com （ 33 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法人代表：梁越 电话： 18641514414 联系人：张鼎 客服电话： 400 - 898 - 0618 网址： www.chtfund.com （ 34 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表：张跃伟 电话： 021 - 20691832 联系人：詹慧萌 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 35 ）中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 注册地址 ：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表：彭运年 电话： 010 - 59336519 联系人：孙雯 客服电话： 010 - 59336512 网址： www.jnlc.com （ 36 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法人代表：胡伟 电话： 185136 99505 联系人：陈铭洲 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimu.com （ 37 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表：赵学军 电话： 010 - 60842306 联系人：李雯 客服电话： 400 - 021 - 8850 网站： www.harvestwm.cn （ 38 ）北京钱 景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008 - 1012 法人代表：赵荣春 电话： 18501250851 联系人：陈剑炜 客服电话： 400 - 893 - 6885 网站： www.dyxtw.com （ 39 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定 代表人：林卓 电话： 021 - 65681111 - 119 联系人：徐江 客服电话： 400 - 641 - 1999 网站： www.taichengziben.com （ 40 ）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法人代表：徐福星 电话： 13811685981 联系人：王晨 客服电话： 400 - 600 - 0030 网址： ww w.bzfunds.com （ 41 ）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法人代表：齐小贺 电话： 0755 - 83999907 - 806 联系人：刘勇 客服电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn （ 42 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地 址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法人代表：冯修敏 电话： 18001713632 联系人：甄宝林 客服电话： 021 - 34013996 网址： www.hotjijin.com （ 43 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法人代表：杨懿 电话： 18502354557 联系人：文雯 客服电 话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 44 ）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表：黄欣 电话： 13774232592 联系人 ; 戴珉微 客服电话： 400 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