[发行]建信基金管理有限责任公司:建信积极配置：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
招募说明书（更新）摘要 2019年第 1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一九年三月 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 根据《建信保本混合型证券投资基金基金合同》，建信积极配置混合型证 券投资基金由建信保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后变更而来。 建信保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2010]1808号文核准， 自 2010年 12月 20日至 2011年 1月 14日期间向全社会公开募集。募集有效认 购总户数为 39,139户，募集资金及其产生的利息共计 3,125,506,923.65元， 折合基金份额 3,125,506,923.65份。建信基金管理有限责任公司向中国证监 会办理完毕基金备案手续后，于 2011年 1月 18日获书面确认，建信保本混合 型证券投资基金基金合同自该日起正式生效。 2014年 1月 17日，建信保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期。 根据《建信保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，于到期操作期间后变 更为“建信积极配置混合型证券投资基金”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的 风险等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 2 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 1月 22日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 3 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 设立日期：2005年 9月 19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币 2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准 设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融 服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资 人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以 及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行 使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运 作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获 得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 4 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副 总经理。2005年 9月出任建信基金公司总裁，2018年 4月起任建信基金公司董 事长。 张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管 理专业，获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、 主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副 经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服 务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总 经理。2017年 3月出任公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金公司总裁。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总 经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支 行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理 助理。 张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学 院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学 硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展 总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产 管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席 执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法 兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市 场行销总监。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕 业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记 者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、 锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、 理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富 管理中心总经理（MD）。 5 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生 部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限 公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管 理股份有限公司总经理。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业 于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚 洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金 资本等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席 合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计领军人才， 中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院， 获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建 设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深 客户经理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。 2018年 5月起任建信基金公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总 裁等职务。方女士 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格 兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公 司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事 务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理 助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中 国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融 6 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信 息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。 历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开 发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经 理，信息技术部执行总经理、总经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。 2003年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会 计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司，历 任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经 理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资 深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港 中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、 华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12月至今任职于建信基 金管理有限责任公司内控合规部。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。1999年7月加入中国建设银行总行，历任审计 部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公 室高级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合 管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至 2015年7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。 2015年8月6日起任我公司副总裁，2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管 理有限责任公司董事、总经理，2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信资本 管理公司董事长。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从 事个人零售业务，2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金 销售业务，任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销 售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等 7 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总 公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机 构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构 业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书， 并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日 起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股 份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科 员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资 源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016年12月23日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计 院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、 高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、 副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理 有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股 子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 姚锦女士，权益投资部总经理，博士。曾任天津通广三星电子有限公司工 程师，2004年5月至2011年5月任天弘基金管理公司研究员、研究部副主管、研 究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职，2009年3月17日至2011年3月3日担 任天弘永利债券型证券投资基金基金经理；2009年12月17日至2011年5月5日任 天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。历任建信基金管理公司研究部首 席策略分析师、权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师、权益投资部总 经理。2012年2月17日起任建信优选成长混合型证券投资基金的基金经理； 2012年8月14日至2014年3月6日任建信社会责任股票型证券投资基金的基金经理； 2014年1月20日起任建信保本混合型证券投资基金的基金经理，该基金于1月 8 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 23日起转型为建信积极配置混合型证券投资基金，姚锦继续担任该基金的基金 经理；2017年6月9日至2018年9月12日任建信核心精选混合型证券投资基金的基 金经理；2018年1月24日起任建信龙头企业股票型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 姚锦女士，权益投资部总经理。 李菁女士，固定收益投资部总经理。 乔梁先生，研究部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 朱虹女士，固定收益投资部副总经理。 陶灿先生，权益投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 9 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中国 工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，本行连续十五年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》 、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳 托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等 业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址： www.ccbfund.cn。 2、代销机构 10 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.95559.com.cn （6）招商银行股份有限公司 11 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪琦 传真：010-83914283 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）渤海银行股份有限公司 12 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （12）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人：李国华 客户服务电话：11185 联系人：陈春林 传真：010-66415194 网址：www.cpsrb.com （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn/ （14）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客户服务电话: 4009200022 网址：www. Licaike.com （15）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址：http:// www.wacaijijin.com （16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 13 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ （17）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （18）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （19）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （21）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （22）上海利得基金销售有限公司 14 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （23）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn （24）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （25）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （26）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：www.hcjijin.com （27）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com 15 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ （29）天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 客户服务热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （30）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址：www.windmoney.com.cn （31）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （32）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn （33）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ 16 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （34）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址：http://www.fujiwealth.cn/ （35）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址： www.lufunds.com / （36）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：姚杨 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com/ （37）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （38）奕丰金融基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （39）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 17 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （40）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com （41）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （42）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （43）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （44）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （45）招商证券股份有限公司 18 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （46）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （47）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （48）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （49）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn （50）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （51）中信建投证券股份有限公司 19 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （52）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话：4008888123 网址：www.xyzq.com.cn （53）华泰证券股份有限公司 地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客户咨询电话：0755-82492193 网址：www.htsc.com.cn （54）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 20层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （55）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （56）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 20 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.qlzq.com.cn （57）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 开放式基金咨询电话：4006008008 网址：www.china-invs.cn （58）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （59）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn （60）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （61）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 21 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （62）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线：4008866338 网址：stock.pingan.com （63）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com （64）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 办公地点：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼 法定代表人：况雨林 客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtazq.com （65）九州证券有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：林小明 客服电话：0755-33331188 网址：www.tyzq.com.cn （66）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话：0571-967777 网址：http://www.stocke.com.cn （67）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层 法定代表人：邱三发 客服电话：020-88836999 22 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.gzs.com.cn （68）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：400-800-0562，400-889-5523 网址：www.swhysc.com （69）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400 9908 826 网址：http://www.citicsf.com （70）华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 客服电话：95390 网址：http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 电话：010-66228888（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层 负责人：王丽 联系人：徐建军 23 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：徐建军、刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 电话：021-2323 8888 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：许康玮、沈兆杰 联系人：沈兆杰 四、基金的名称 建信积极配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 混合型证券投资基金。 六、基金的投资目标 根据宏观经济周期和市场环境的变化，本基金自上而下积极、动态地配置 大类资产，同时通过合理的证券选择，力争取得高于投资业绩比较基准的回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发 行上市的股票、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、 可转换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等）、货币市场工具以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 24 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金投资组合中股票、权证等权益类资产占基金资产的 30%-80%，其中， 本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；债券、货币市场 工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20%-70%，其 中，基金保留的现金以及投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和市 场环境变化趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例，同时将严谨、规范化 的选股方法与积极主动的投资风格相结合，运用自下而上的个股、个券投资策 略，在大类资产配置和证券选择两个层面上实现投资组合的双重优化。 1、大类资产配置策略 本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和 定量分析实现大类资产的积极、动态配置。 根据现代投资组合理论，资产配置决策应该基于对大类资产的预期收益率、 风险水平及其相关性的判断而制定。据此，本基金管理人将对于可能影响资产 预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，制定本基金在股 票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围， 并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。 除上述基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益 与风险水平的因素，观察市场信心指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产 生的投资机会。 通常情况下，基金管理人会以季度为周期，定期根据市场变化，以研究结 果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，例如市场发 25 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 生重大突发事件，或预期将产生剧烈波动时，基金管理人也将对资产配置进行 及时调整。通过大类资产配置，本基金实现在整体投资组合层面的第一重优化。 具体调整流程如下： （1）从国内生产总值、通货膨胀率、利率水平、货币信贷数据等因素判断 当前宏观经济所处的周期，结合利率和货币政策等相关因素，对中国的宏观经 济运行情况进行判断和预测； （2）从货币供应量、银行信贷、储蓄存款余额、股市成交状况、银行回购 利率走势等方面对市场流动性和资金流向进行分析； （3）对股市估值及风险进行分析。本基金主要采用相对估值法和绝对估值 法相结合的方法衡量股市的估值水平及风险。A、相对估值法主要是通过将 A股 估值水平和历史估值水平、同一时期 H股和国际股市的估值水平进行比较，再 结合对 A股合理溢价波动区间的分析，判断当前 A股市场估值水平是否合理； B、绝对估值法则主要采用 FED模型、DCF模型和 DDM模型计算市场合理估值水 平，与当前市场估值进行比较，判断市场的估值风险。 （4）对债市估值及风险进行分析。本基金主要通过对利率走势、利率期限 结构、通货膨胀率、货币信贷数据等因素的分析，预测债券的投资收益和风险； 同时结合宏观经济、行业前景对公司财务进行分析，从而考察其对企业信用利 差的影响，进行信用类债券的估值和风险分析。 （5）确定大类资产配置比例，并根据资产组合调整规模、市场股票资金供 需状况，对不同调整方案的风险、收益进行模拟，从而确定最终大类资产配置 方案。 2、股票投资策略 本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，致力于选择具有竞争力比较优 势、未来成长空间大、持续经营能力强的上市公司，同时结合财务数据定量分 析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。 运用“自下而上”的个股精选策略构建股票投资组合，可能导致行业配置 过度集中的风险。为此，本基金将运用行业偏离度等指标，对行业配置风险进 行控制。 （1）定性选取具备竞争力优势的上市公司 26 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 首先通过麦克尔.波特优势竞争企业要素理论对上市公司进行定性的评判， 主要选取具备一项或多项企业竞争优势要素的上市公司作为重点投资对象（如 下表所示）。 资源优势拥有稀缺、垄断的自然资源或市场资源 技术优势自有知识产权；技术壁垒较高；技术领先 规模优势国内、外市场份额较大的行业龙头、具有规模生产成本优势 品牌优势拥有世界品牌；中国驰名商标；行业知名度高 市场优势 国内、外市场份额较大的行业龙头；提供独特细分市场产品，子行业垄断或 寡头垄断者；受非关税壁垒政策保护的行业 管理优势已经真正执行现代企业制度 国际优势 具有劳动力成本比较优势；出口特有资源禀赋的优势行业；对外开放较早、 关税壁垒较低的行业 股东优势 控股股东或实际控制人实力雄厚，对上市公司的经营发展有较大潜在或现实 支持力度 （2）财务数据定量分析 对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行财务数据的定量分析。本 基金将采用价值因子与成长因子综合评估的的方式选取兼顾成长和价值的上市 公司。其中，价值因子与成长因子包含如下指标 价值因子成长因子 净资产与市值比率（B/P） ROE (1-红利支付率) 每股盈利/每股市价（E/P）过去 2年主营业务收入复合增长率 年现金流/市值（C/P）过去 2年每股收益复合增长率 销售收入/市值（S/P） （3）股票选择 通过价值因子和成长因子评估，运用综合打分方法，精选个股作为本基金 的投资对象。 3、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 （1）债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用久期管理和信用风 险管理相结合的投资策略。 27 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线 形变预测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。 A、久期调整 本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，进而确 定组合整体久期和调整范围。 B、收益率曲线形变预测 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭配。 本基金将结合收益率曲线变化的预测,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组 合，并进行动态调整。 C、信用利差和信用风险管理 信用利差管理策略决定本基金不同债券类属间的配置策略。本基金将结合 不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化调整金融债、 公司债、政府债之间的配置比例。 本基金还将综合评估不同行业的公司债或短期融资券在不同经济周期收益 率及违约率变化情况，以决定不同行业公司债或短期融资券的投资比例。 D、回购套利 本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。比如 运用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风 险套利操作等。 （2）个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分 析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。 具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象： A、利率预期策略下符合久期设定范围的债券； B、有较高信用等级、良好流动性的债券； C、资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债券； D、在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型 或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 28 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 E、公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率和投资溢价 率合理、有一定下行保护的可转债。 4、权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合 理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的 认沽权证策略等。 本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配 置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5、资产支持证券品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在 内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持 资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅 助采用数量化定价模型，评估其内在价值，重点关注在合理估值模型下，预期 能获得较高风险－收益补偿且流动性较好的资产支持证券或房地产抵押证券。 （二）投资决策依据和程序投资决策体制和流程 1、投资管理体系 本基金管理人内部建立了包括投资决策委员会、研究部、交易部等部门的 完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，其组成人员为公司 投资、研究等方面的管理人员和业务骨干。投资决策委员会根据基金合同、相 关法律法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程序、权 限设置和投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风险控制，审 批重大投资事项；监督并考核基金经理。投资部门及基金经理根据投资决策委 员会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、跟踪和调整，以实现基金的投 资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议，并负责构建和维护 证券池。交易部根据基金经理的交易指令，进行基金资产的日常交易，对交易 情况及时反馈。 2、投资管理流程 （1）投资分析 29 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部研究成果，了解宏观 经济政策及行业发展状况，走访拟投资公司或其他机构，进行深入调查研究， 挖掘有投资价值的拟投资上市公司；同时，建立相关研究模型；对资金利率走 势及短期融资券、公司债发行人的信用风险进行监测，并建立相关研究模型。 研究部撰写宏观策略报告、行业策略报告、拟投资上市公司投资价值分析、利 率监测报告、短期融资券和公司债发行人资信研究报告等报告，作为投资决策 依据之一。 研究部和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏观经济、 行业、拟投资上市公司、利率走势、短期融资券和公司债发行人信用级别变化 等相关问题，作为投资决策的重要依据之一。 （2）投资决策 投资决策委员会根据《基金合同》、法律法规以及公司有关规章制度确定 基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以及重大投 资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围 等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自身研究与分析判断以及 基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。对于超出权限范围 的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。 （3）投资执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先对指令予 以审核，然后具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规 的，交易部可以暂不执行指令，并及时通知基金经理或相关人员。 交易部根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交 易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 （4）投资回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会 回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的 参考。 30 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：55%×沪深 300指数+45%×中国债券总指数。 如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称、或有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人经与基金托管人协商一致， 履行相关程序并报中国证监会备案后，调整业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其风险和预期收益高于货币 市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日止，本报告中财务资料未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 85,221,740.79 61.22 其中：股票 85,221,740.79 61.22 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 31 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合 计 53,459,841.82 38.40 8其他资产 530,946.95 0.38 9合计 139,212,529.56 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 1,943,450.00 1.41 B采矿业 5,941,635.00 4.30 C制造业 9,560,365.44 6.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 5,949,988.00 4.30 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 20,836,463.65 15.07 J金融业 23,186,669.80 16.77 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 13,946,594.20 10.09 M科学研究和技术服务业 3,856,574.70 2.79 N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 85,221,740.79 61.65 以上行业分类以 2018年 12月 31日的证监会行业分类标准为依据。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 32 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601888中国国旅 231,671 13,946,594.20 10.09 2 600030中信证券 792,300 12,684,723.00 9.18 3 300010立思辰 1,133,700 8,230,662.00 5.95 4 601688华泰证券 473,034 7,663,150.80 5.54 5 300059东方财富 549,600 6,650,160.00 4.81 6 000968蓝焰控股 557,900 5,941,635.00 4.30 7 600031三一重工 586,016 4,887,373.44 3.54 8 002624完美世界 139,189 3,876,413.65 2.80 9 300081恒信东方 433,323 3,856,574.70 2.79 10 603885吉祥航空 234,600 2,939,538.00 2.13 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 33 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10、投资组合报告附注 （1） 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2） 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 29,146.06 2应收证券清算款 484,845.54 3应收股利 - 4应收利息 11,463.03 5应收申购款 5,492.32 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 530,946.95 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说 明 1 600030中信证券 12,684,723.00 9.18重大事项 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 34 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段 净值增长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①—③ ②—④ 基金合同生效 之日 2014年 1月 23日— 2014年 12月 31日 35.56% 0.78% 34.83% 0.67% 0.73% 0.11% 2015年 1月 1日—2015年 12月 31日 55.05% 2.20% 8.72% 1.37% 46.33% 0.83% 2016年 1月 1日-2016年 12月 31日 -4.47% 1.16% -5.26% 0.78% 0.79% 0.38% 2017年 1月 1日-2017年 12月 31日 5.57% 0.63% 10.98% 0.35% -5.41% 0.28% 2018年 1月 1日-2018年 12月 31日 -14.66% 0.98% -10.72% 0.73% -3.94% 0.25% 基金合同生效 之日— 2018年 12月 31日 80.92% 1.28% 37.62% 0.85% 43.30% 0.43% 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 35 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述（一）“基金费用的种类”中第 3－7项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）基金销售时发生的费用 1、申购费 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金申购费率随申购金额增加而递减。投资者可以多次申购本基金，申 购费率按每笔申购申请单独计算。 36 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金的申购费率如下表所示： 申购金额（M）申购费率 M<100万元 1.5% 100万元 ≤M<200万元 1.2% 200万元 ≤M<500万元 0.8% M≥500万元 1000元/笔 2、赎回费 赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对持有期长于 7日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的 25%归入基金财产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示： 持有期限（Y）赎回费率 持有期＜7日 1.5% 7日 ≤持有期＜ 1年 0.5% 1年 Y≥2年 0 注：1年指 365天。 基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式， 或者调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工 作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 37 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （四）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额 净值为 1.15元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.15=42835.72份 即：投资者投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.15元，则其可得到 42835.72份基金份额。 2、基金赎回金额的计算 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。赎回金额计算结果按照四 舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产 生的收益归基金财产所有。 基金赎回金额的计算方法： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金 10000份基金份额，赎回适用费率为 0.5%，假设 赎回当日基金份额净值为 1.148元，则其可得净赎回金额为： 赎回总金额＝10000×1.148＝11480元 赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元 净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元 即：投资者赎回本基金 10000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.148元，则可得到的净赎回金额为 11422.60元。 （五）费用调整 38 建信积极配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份 额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒体和基金 管理人网站上公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”信息。 2、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。 3、更新了“第五部分：相关服务机构 ”中代销机构的变动信息。 4、更新了“第十一部分：基金的投资”中“基金的投资组合报告”的相关 内容，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 5、更新了“第十二部分：基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核。 6、更新了“第二十四部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募 说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本招募说明书 （更新）正文，可登录基金管理人网站 www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二〇一九年三月 39 中财网
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