[公告]璞泰来:安永华明会计师事务所关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2018年度募集资金存放及使用情况专项鉴证报告
上海璞泰来新能源科技股份 有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项鉴证 报告 2018 年 12 月 31 日 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 目 录 页 次 一、 关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项鉴证报告 1 - 2 二、 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 - 8 上海璞泰来新能源科技 股份有限公司 关于 2 01 8 年 度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额、资金到账时间 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2017]1823 号 文核准，由主承销商 国金证券股份有限公司 通过上海证券交易所 系统 采用 网下投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式 ，向社会公开 发行了人民币普通股 (A 股 ) 股票 6,370.29 万 股，发行价为每股人民币 16.53 元，共计 募集资金总额为人民币 105,300.89 万 元，扣除券商承销佣金及保荐费 4,470.32 万元 ( 不含税 ) 后 ，主承销商 国金证券股份有限公司 于 2017 年 10 月 30 日 汇入本公司募集 资金监管账户 福建海峡银行股份有限公司宁德分行 账户 ( 账号为： 100055701230010007 ) 人民币 79,932.87 万元 和宁波通商银行股份有限公司上海分 行 ( 账号为： 1100084655 000002) 人民币 20,897.70 万元 。另扣减审计费、律师费和 发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 911 . 9 4 万元 ( 不含税 ) 后，公 司本次募集资金净额为 99,918.63 万元。上述募集资金到位情况业经 中汇 会计师事 务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验，并于 2017 年 10 月 30 日 出具了《验资报告》 ( 中汇会 验 [2017]4956 号 ) 。 ( 二 ) 募集 金额 使用情况和结余情况 截至 2017 年 12 月 31 日止， 结 余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净 额） 余额为 83 , 041.15 万元。 2 018 年 度 ，本公司 使用募集资金 18,324.1 9 万元 。 其中 : “ 年产 2 万吨高性能 锂 离子电池负极材料产能扩建及研发中心建设项目 ” 使用 14,641.90 万元 ；“高安全 锂离子电池功能涂层隔膜生产基地及研发中心建设项目 ” 使用 352.69 万元； “涂 布设备生产基地及研发中心建设项目” 使用 3,329.60 万元。 201 8 年 度 ， 公司支付应付发行费用 158.9 5 万元； 收到的银行存款利息收入扣除 银行手续费等后的净额为 66 0.6 6 万元 ； 公司使用部分 暂时 闲置募集资金进行现金管 理取得的投资理财收益为 1,716.64 万元 。 截止 20 1 8 年 12 月 3 1 日 ，结余募集资金 （ 含利息收入扣除银行手续费的净额 ） 余 额 为 66,935.31 万元。 二、募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益， 本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引 第 2 号 —— 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则 (2018 年修订 ) 》及《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《 上海璞泰来新能源科技股份有限 公司募集资金管理制度 》 ( 以下简称《管理 制度 》 ) 。根据《管理 制度 》，本公司对 募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构 国金证券 股份有限公司 分别 与 宁波通商银行股份有限公司上海分行 、 福建海峡银行股份有 限公司宁德分行 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及全资子公司 江西紫宸科技有限公司、江西嘉拓智能设备有限公司、宁德卓高新材料科技有限公 司 、溧阳紫宸新材料科技有限公司、溧阳嘉拓智能设备有限公司 连同保荐机构 国金 证券股份有限公司 分别与 福建海峡银行股份有限公司宁德分行 、 宁波通商银行股 份有限公司上海分行 、 兴业银行股份有限公司宁德分行 、 招商银行股份有限公司东 莞南城支行 签署了《募集资金专户存储四方监管协议》 ，明确了各方的权利和义务。 该 三方监管协议 及四方监管协议 与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用 以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。 ( 二 ) 募集资金的专户存储情况 截止2018年12月31日，本公司及相关子公司共有7个募集资金专户，募集 资金存储情况如下(单位：人民币元)： 户名 开户银行 银行账号 账户类 别 存储余额 备 注 本公司 宁波通商银行 股份有限公司 上海分行 1100084655000002 募集资 金专户 189,492,003.59 - 本公司 福建海峡银行 股份有限公司 宁德分行 100055701230010007 募集资 金专户 379,132,056.60 - 宁德卓高新 材料科技有 限公司 兴业银行股份 有限公司宁德 分行 137010100100125893 募集资 金专户 471,767.34 - 江西嘉拓智 能设备有限 公司 宁波通商银行 股份有限公司 上海分行 1100177555000001 募集资 金专户 128,405.14 - 江西紫宸科 技有限公司 福建海峡银行 股份有限公司 宁德分行 100056036890010002 募集资 金专户 38,122,419.69 - 溧阳紫宸新 材料科技有 限公司 福建海峡银行 股份有限公司 宁德分行 100056128970010001 募集资 金专户 5,747,952.39 - 溧阳嘉拓智 能设备有限 公司 招商银行股份 有限公司东莞 南城支行 769906518410588 募集资 金专户 56,258,463.04 - 合 计 669,353,067.79 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金投资项目的资金使用情况 201 8 年 1 - 12 月 《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1 。 募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 募集资金投资项目不存在 其他 异常情况。 (二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 经公司 2017 年 11 月 30 日第一届董事会第十九次会议、 2017 年 12 月 19 日召开的 2017 年第四次临时股东大会审议批准，公司以募集资金置换预先已投入 募投项目 的自有资金 15,602.93 万元。对此，保荐人国金证券股份有限公司出具了专项核查 意见，中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了专项 鉴证报告 ( 中 汇会鉴 [2017]5143 号 ) 。 本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 (三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司 不存在 以闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况 。 (四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 经公司 2017 年 11 月 30 日召开的第一届董事会第十九次会议、 2017 年 12 月 19 日召 开的 2017 年第四次临时股东大会审议批准，对 最高额不超过 8 亿元的闲置募集资金 进行现金管理，用于购买保本型的金融机构理财产品 ，使用期限为自董事会审议通 过之日起一年内，存量资金可滚动使用 。 2018 年 11 月 30 日，公司召开第一届董事会第三十一次 会议、 2018 年 12 月 20 日召 开的 2018 年第三次临时股东大会审议批准， 使用募集资金进行现金管理的额度不 超过 70 , 000 万元 ，使用期限自股东大会审议通过之日起至 2019 年 12 月 31 日止 。 截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买保本型的金融机构理财产品 的余额为人民币 0 元。 (五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司 不存在 以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的 情况 。 (六) 节余募集资金使用情况 因募投项目实施尚未完毕 ， 报告期内 公司 不存在 将募集资金投资项目节余资金 用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 ( 一 ) 变更募集资金投资项目情况 江苏省已成为国内动力锂离子电池产业的重要聚集地之一，公司主要客户 宁德 时代新能源科技股份有限公司 、 中航锂电（江苏）有限公司 、 天津力神电池股份有 限公司 、 江苏智航新能源有限公司 、 LG Chem,Ltd 、 SAMSUNG SDI(HONG KONG) LIMTED 中财网
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