[董事会]中国平安:董事会审计与风险管理委员会2018年度履职情况报告
中国平安保险（集团）股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2018年度履职情况报告 按照上海证券交易所《关于做好上市公司2018年年度报 告披露工作的通知》等监管规则的规定，审计与风险管理委 员会需要对外披露年度内的履职情况，现将相关情况报告如 下： 2018年，公司董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责， 认真履行了《公司章程》、《董事会审计与风险管理委员会 工作细则》（以下简称“《工作细则》”）及相关法律法规 所规定的职责。 一、董事会审计与风险管理委员会的职责 公司董事会审计与风险管理委员会的主要职责是审阅 及监督公司的财务报告程序和进行风险管理。审计与风险管 理委员会亦负责检视外聘审计师的任免及酬金的任何事宜。 此外，审计与风险管理委员会亦审查公司内部控制的有效性， 其中涉及定期审查公司不同管治结构及业务流程下的内部 控制，并考虑各自的潜在风险及迫切程度，以确保公司业务 运作的效率及实现公司目标及策略。有关审阅及审查的范围 包括财务、经营、合规情况及风险管理。审计与风险管理委 员会亦审阅公司的内部审计方案，并定期向董事会呈交相关 报告及推荐意见。 二、2018年度董事会审计与风险管理委员会会议召开情 况 于2018年，董事会审计与风险管理委员会共举行4次正 式会议，所有该等会议均根据《工作细则》的规定召开。尤 其是，董事会审计与风险管理委员会已审阅截至2017年12月 31日止年度财务报告、截至2018年3月31日止三个月的第一 季度财务报告、截至2018年6月30日止六个月的半年度财务 报告及截至2018年9月30日止九个月的第三季度财务报告， 对财务报告的编制基准（包括所采纳的假定及会计政策及标 准的适当性）满意，且已提出建议供董事会考虑。 三、董事会审计与风险管理委员会的履职情况 截至2018年12月31日，董事会审计与风险管理委员会由 5位董事组成，其中有4位独立非执行董事，分别是葛明、叶 迪奇、孙东东及欧阳辉，1位非执行董事杨小平，所有委员 均不参与公司的日常管理。董事会审计与风险管理委员会由 一位具备适当专业资格或会计或相关财务管理专业知识的 独立非执行董事出任主任委员。 2018年度董事会审计与风险管理委员会各委员出席会 议情况如下： 姓名 应出席 会议次 数 亲自 出席会 议次数 委托 出席会 议次数 缺席 会议 次数 备注 葛明 （主任委员） 4 4 0 0 - 叶迪奇 4 4 0 0 - 孙东东 4 4 0 0 - 杨小平 4 3 1 0 因公务原因未能 亲自出席审计与 风险管理委员会 2018年第四次会 议，授权委托葛 明先生行使表决 权。 欧阳辉 2 2 0 0 经本公司第十一 届董事会第一次 会议审议通过， 欧阳辉先生于 2018年5月出任 审计与风险管理 委员会委员。 斯蒂芬·迈尔 （Stephen Thomas Meldrum） 2 2 0 0 斯蒂芬·迈尔 (Stephen Thomas Meldrum)先生于 2018年5月不再 出任审计与风险 管理委员会委 员。 此外，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录14《企业管治守则》C3.3e（i）的规定，为使董事会审 计与风险管理委员会成员更好地评估公司的财务申报制度 及内部控制程序，公司每年均安排所有委员与公司外聘审计 师举行两次单独会晤。 董事会审计与风险管理委员会亦已审核本公司审计师 的表现、独立性及客观性，对结果满意。 2019年，公司董事会审计与风险管理委员会全体委员将 继续按照《公司章程》、《工作细则》及相关法律法规所赋 予的权利和义务，恪尽职守、勤勉尽责，履行财务审计及经 营风险防范职责，为董事会的决策提供专业意见，促进公司 的健康稳定发展。 审计与风险管理委员会主任委员： 葛明 （主任委员 ）、叶迪奇、孙东东 、 杨小平、欧阳辉 中财网
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