[公告]中国平安:2018年度独立董事述职报告
中国平安保险（集团）股份有限公司 201 8 年度 独立 董事 述 职报告 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 （以下简称“公司”） 第 十一 届董事会现有独立董事 5 名， 均为在经济、金融、会计、 法律等方面具有丰富经验的专业人士，对公司的顺利发展至关 重要。独立董事对公司及其股东负有诚信义务，尤其受托负责 保障少数股东的权益，在 公司 决策过 程中起着重要的制衡作用 且 为公司治理的关键环节 。 201 8 年， 公司独立董事 严格按照《中 华人民共和国公司法》、中国 银行 保险监督管理委员会 《保险机 构独立董事管理办法》 、中国证券监督管理委员会《关于在上市 公司建 立独立董事制度的指导意见》以及 公司 《独立董事工作 制度》等有关法律、法规和制度的规定， 审慎、认真、 勤勉 地 履行 了 独立董事职责 ， 并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见 ， 现将公司独立董事 履 职情况报告如下： 一、 出席 会议情况 2 018 年 ， 独立 董事努力做到亲身出席股东大会、董事会及 董事会各专业委员会，并做到在深入了解情况的基础上作出正 确决策。全体 独立 董事恪尽职守，注重维护公司和全体股东的 利益。各位 独立 董事出席各会议情况如下： 独立董事 委任为董事日 期 亲身出席会议次数╱应出席会议次数 股东大会 董事会 战略与投资决 策委员会 审计与风险管理 委员会 薪酬委员会 提名委员会 叶迪奇(1) 2013年6月17日 5/5 7/7 2/2 4/4 3/3 - 黄世雄 2013年6月17日 5/5 7/7 2/2 - - 4/4 孙东东(2) 2013年6月17日 5/5 7/7 - 4/4 3/3 4/4 葛明(3) 2015年6月30日 5/5 7/7 2/2 4/4 3/3 - 欧阳辉(4) 2017年8月6日 5/5 7/7 - 2/2 3/3 4/4 （1） 叶迪奇先生为薪酬委员会主任委员。 （2） 孙东东先生为提名委员会主任委员。 （3） 葛明先生为审计与风险管理委员会主任委员。 （4） 欧阳辉先生于2018年5月23日起出任审计与风险管理委员会委员。 二 、 发表 独立 意见的情况 公司 独立董事认真行使《公司章程》赋予的权力，及时了解 公司的重要经营信息，全面关注公司的发展状况，积极参 加 报 告期内的董事会会议。公司独立董事通过审慎核查公司 2017 年 度 对外担保情况，认为公司能严格控制对外担保风险，对外担 保符合相关法律法规和《公司章程》的规定。对于公司董事会 于报告期内审议的 仅向 H 股股东提供平安好医生境外上市保证 配额的议案 、 利润分配、重大会 计估计变更、会计政策变更、 推荐董事候选人、未来三年股东回报规划、关联交易、关于公 司实施长期服务计划、回购公司股份及相关授权方 案、 关于完 善公司执行委员会决策机制和组织体系 的 事宜，公司独立董事 经过认真审议并发表了同意的独立意见 。 三 、 多种途径掌握公司日常经营管理情况 201 8 年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议 及专业 委员会会议 ， 了解公司经营管理情况 ， 同时通过公司每月定期 向董事发送的 《董监事通讯》、内部报刊和分析师报告等，及时 获取公司内部的主要经营管理状况信息及外部相关信息。 公司 独立董事亦通过电子邮件或电话等 形式与公司保持日常联系 ， 随时提出有关问题及要求提供相关资料。 2018 年 9 月，公司部分独立董事与部分监事会成员一起组 成了基层机构考察组赴青海和西藏分支机构进行了实地考察， 考察组以座谈的形式与产险、寿险、养老险、普惠等当地机构 的部分干部和员工代表进行会谈，听取了业务一线干部和员工 代表对公司政策的执行情况，以及对公司业务发展方面的意见 和建议。 此外， 根据公司 独立 董事的要求，公司管理层亦会主动在 董事会上就董事关注的问题或新业务类型等进行专题汇报 。 上 述一系列举措 不但 进一步增强了公司经营管理透明度， 使 公司 管理层与董事会之间形成了有效的良性沟通机制，而且也更加 有利于 独立董事 科学决策。 公司全体独立董事认为， 了解公司经营管理情况的途径多 样 、方式灵活、渠道畅顺，不存在任何障碍。 四 、独立董事 在 年报编制过程中发挥 的 重要作用 根据上海证券交易所《关于做好上市公司 201 8 年年度报告 披露 工作的通知》，在公司编制 201 8 年 年度 报告 过程中， 公司 独立董事 切实履行 其 职责和义务。在年审注册会计师进场前， 全体独立董事听取了公司财务负责人关于本年度审计工作的安 排以及年审会计师事务所关于 201 8 年度财务报告的审计计划， 另外全体独立董 事听取 了 公司管理层 201 8 年度经营报告等相关 经营情况，并认真对公司财务负责人及年审注册会计师提交的 相关年审材料进行了认真审阅。在没有公司任何人员参与 的 前 提下， 独立董事 与公司年审注册会计师进行了独立的沟通，全 面深入了解公司审计的真实准确情况，并了解审计过程中是否 存在任何问题，独立董事在年报编制过程中发挥 了 重要的监督 审核职责。 五 、独立董事在 履职过程中 不 存在障碍 2018 年度， 公司全体 独 立董事能 够 及 时 了解公司的重要 经 营 信息，知情 权 得到充分的保障，在履 职过 程中未收到任何干 扰或阻 碍 。公司 独 立董事就股 东 及公司整体而言 有 关 的多 项 事 宜 发 表了具建 设 性的意 见 和建 议 ，包括但不限于公司治理、改 革 发 展、 业务经营 、 风险 管理和 内 部控制等方面， 决 策 过 程中 亦尤其 关 注中小股 东 的合法 权 益。所有意 见 和建 议 本公司均予 以 采纳 。 六 、 独立董事年度 自我 评价 2018 年，公司全体独立董事持续保持独立性， 均符合各上 市地 监管规则所载的独立性指引的规定，并已向本公司提交有 关其独立性的年度确认书。 公司全体独立董事 全面 关注公司的发展状况，积极参 加 报 告期内的董事会会议，并对于公司董事会于报告期内审议的 重 大 事宜，公司独立非执行董事经过认真审议并发表了同意的独 立意见， 不 存在 未尽独立董事职责的情况 。 于 报告期内，在本公司安排下，本公司所有董事均通过出 席若干主题的外部培训或座谈会、参与内部培训或阅读若干主 题的材 料等方式， 积极参与持续专业培训，拓展并更新其知识 及技能，确保自身始终具备全面及切合所需的信息以对董事会 作出贡献。 七 、 对董事会及管理层工作的评价 2018 年 ， 董事会及高级管理层按照《公司章程》赋予的职 责，行使各自的权利，履行各自的义务 。 全 体董事 努力做到 亲 身出席股东大会、董事会及董事会各专业委员会，并做到在深 入了解情况的基础上作出正确决策 ， 恪尽职守，注重维护公司 和全体股东 的利益。 公司高级管理层勤勉地 实施董事会不时厘 订的本公司的整体方向、目标及策略、业务计划及投资方案， 并 对 本公司业务进行日常管理，确保公司各项业务有序开展。 八 、新一年的工作展望 201 9 年，公司全体独立董事将严格按照法律法规对独立董 事的要求， 继续加强与公司董事会 、监事会和管理层之间的沟 通和协作，忠实、勤勉、 尽责地履行独立董事职责 ，切实维护 公司 及 全体股东尤其是 中小 股东的 利益。 特此报告。 独立 董事： 叶迪奇 、 黄世雄 、孙东东 、 葛明 及 欧阳辉 201 9 年 3 月 12 日 中财网
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