[发行]海富通基金管理有限公司:海富通股票混合：更新招募说明书（2019年第1号）
海富通股票混合型证券投资基金 更新招募说明书 （ 2019 年 第 1 号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通股票 混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2005 年 5 月 17 日出具的证监基金字【 2005 】 85 号文件核准募集。本基金的基金合同 于 2005 年 7 月 29 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本招募说明书是对原《 海富通股票混合型 证券投资基金招募说明书》的定期 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 人保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 、 基金合同等信息披 露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责 。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 29 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目录 第一节 绪言 ................................................... 2 第二节 释义 ................................................... 3 第三节 基金管理人 ............................................. 9 第四节 基金托管人 ............................................ 17 第五节 相关服务机构 .......................................... 19 第六节 基金的募集 ............................................ 53 第七节 基金合同的生效 ........................................ 57 第八节 基金份额的申购与赎回 .................................. 58 第九节 基金的转换 ............................................ 65 第十节 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .................. 69 第十一节 基金的投资 ............................................ 70 第十二节 基金的业绩 ............................................ 79 第十三节 基金的财产 ............................................ 81 第十四节 基金资产的估值 ........................................ 82 第十五节 基金的收益与分配 ...................................... 85 第十六节 基金的费用和税收 ...................................... 87 第十七节 基金的会计与审计 ...................................... 88 第十八节 基金的信息披露 ........................................ 89 第十九节 风险揭示 .............................................. 92 第二十节 基金合同的终止和清算 .................................. 96 第二十一节 基金合同的内容摘要................................... 98 第二十二节 基金托管协议的内容摘要.............................. 109 第二十三节 对基金份额持有人的服务.............................. 117 第二十四节 其他披露事项........................................ 119 第二十五节 基金管理人和基金托管人的更换........................ 121 第二十六节 招募说明书的存放及查阅方式.......................... 123 第二十七节 备查文件............................................ 123 第一节 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关规定以及《 海富通股票 混合型 证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了 海富通股票混合型 证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人 在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二节 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指海富通股票混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合 同： 指《海富通股票混合型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《海富通股票混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期更新； 托管协议： 指《 海富通股票混合型 证券投资 基金托管协议》； 发售公告： 指《海富通股票混合型证券投资基金基金份额发售公 告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 ； 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日 起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指自 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息 披露管理办法》； 《实施细则》 ： 指中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 7 月 27 日 发布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内 认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》 ； 《操作指引》： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 7 月 27 日发布并施行的《通过上海证券交易 所办理开放式基金相关业务操作指引》 ； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指海富通基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等； 注册登记人： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记人为海富通基金管理有限公司或接受海富通基金 管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的 机构。对于投资人通过销售机构提交的基金交易业务 申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、转托管、 分红方式设置等），其最终处理结果以注册登记机构 的确认为准； 注册登记系统： 指注册登记人的开放式基金注册登记系统； 投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者； 个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规 定可以投资于证券投资基金的自然人； 机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企 业法人、事业法人、社会团体或其它组织； 合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法 设立的证券投资基金的中国境外的机构投资人； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和《招募说明书》中载明，并经中国证监 会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起 最长不超过三个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额 超过核准 的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合 相关法律法规和基金合同规定的 ，基金管理人依据 《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日； 基金合同终止日： 指本基金合同规定的合同终止事由出现后按照本基 金合同规定的程序终止基金合同的日期； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申 请购买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买 本基金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基 金管理人购回 本基金基金份额的行为； 巨额赎回： 基金单个开放日，本基金净赎回申请（赎回申请总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过 上一日基金总份额的 10% 时，即认为发生了巨额赎回； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将 其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的、由同一注册登记人办理注册 登记的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金份额 从一个销售机构托管转移到另一销售机构的的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 会员单位： 指具有开放式基金 销售 资格，经上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证 券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认 购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会 员； 销售机构： 指基金管理人及接受基金管理人委托办理本基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的具有基金销售业务 资 格的 机构，以及可通过上海证券交易所开放式基金 销售系统办理有关业务的会员单位； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网 点； 场内： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开 放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和 场所； 场外： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理 开放式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构 和场所； 基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由 该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金 投资人开立的记录其持有的由该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业 务的基金份额余额及其变动情况的账户； 开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 日期； T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款 以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总 数； 基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联 网站及其他媒体； 《流动性规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因 素，，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停 止交易等。 第三节 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海 市 浦东新区 陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650 999 联系人： 吴晨莺 注册资本： 3 亿元 股权结构：海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49% 。 （二）主要人员情况 张文 伟先生 ，董事长，硕士，高级经济师。历任 交通银行河南省分行铁道支 行行长 、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。 2013 年 5 月 起任 海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生 ， 董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理 有限 公司基金经理、投资总监、副总经理 ，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。 2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。 2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上 海富诚海富通资产管理有限公 司执行董事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。 2019 年 1 月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 杨明先生， 董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行 新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任， 海通证券有限公司新余营 业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负 责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党 委组织部部长。 吴淑琨先生 ，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 Ligia Torres （陶乐斯）女士 ， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎银行 集团工作， 2 010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013 年 7 月至今 任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO 。 Alexandre Werno( 韦历山 ) 先生 ， 董事 ，法国籍 ，金融硕士学位。 2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务； 2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务； 2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作 总监。 郑国汉先生， 独立董事， 美国籍， 经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里 达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系 教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大 学校长。 Marc Bayot （巴约特）先生 ， 独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Fundconnect 独立董事长、 Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎 银行 B Control SICAV 独立董事 。 杨国 平先生 ，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生， 独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。 2011 年 1 月至今退休。 杨仓兵先生 ， 监事长，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长， 安徽示康药业有限公司财务部干部、经理，海通证券股份 有限公司计划财务部干 部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上 海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。 自 2015 年 10 月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。 Bruno Weil （魏海诺）先生 ， 监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表， 南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生， 监事，博士， CFA 。先后就职于上投 摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。 2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生 ，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。 2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。 2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 奚万荣先生， 督察长，经济学硕士，中国注 册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计， 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长 。 2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任 上海富诚海富通资产管理有限公司监事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资 产管理有限公司董事。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 20 03 年 4 月 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生， 副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 吕越超 先生 ，硕士，历任长江证券研究 所分析师，泰达宏利基金管理有限公 司研究员、基金经理。 2014 年 11 月至 2016 年 7 月任泰达宏利周期混合基金经 理， 2015 年 6 月至 2016 年 7 月兼任泰达宏利创益混合基金经理。 2016 年 11 月 起任海富通股票混合基金经理。 范庭芳先生 ，复旦大学工学硕士。历任中银基金管理有限公司研究员。 2015 年 12 月加入海富通基金管理有限公司，历任分析师、高级股票分析师。 2018 年 6 月起任海富通股票混合的基金经理助理。 本基金的历任基金经理 分别 为陈洪 先生 , 任职时间为 2005 年 7 月至 2006 年 9 月 ； 郑拓 先生 ，任职时间为 2005 年 7 月至 2007 年 3 月 ；蒋征，任职时间为 2007 年 2 月至 2009 年 1 月 。 陈绍胜，任职时间为 2009 年 1 月至 2012 年 2 月。 陈静 先生，任职时间为 2012 年 2 月至 2014 年 4 月。黄春雨先生，任职时间为 2014 年 4 月。 丁俊先生，任职时间为 2014 年 4 月至 2015 年 6 月。 黄峰先生 , 任职时 间为 2014 年 12 月至 2017 年 6 月 。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 常设委员有： 任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，总经理助理；孙 海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监； 王金祥 , 研 究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策 委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计 报告； 6. 编制半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12. 国务院证券监督管理机构规定基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2. 基金管理人不从事违反《基金法 》的行为，建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为的发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 用基金资产承销证券； （6） 用基金资产向他人贷款或提供担保； （7） 用基金资产从事无限责任的投资； （8） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （9） 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基 金托管人发行的股票或者债券； （10）以基金资产买卖与基金 管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与 基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券； （11）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 易活动； （12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总资产，基金 所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的 10% ； （14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超 过该证券的 10 ％； （15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （16）法律 、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 3. 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运 作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）法律法规禁止的其他行为。 4. 基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人谋取不 当利益。 （3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1. 内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和 岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和监察稽核部，保 持高度的独立性和权 威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立 都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格 遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度 或违反规章的权力； （ 5 ）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； （ 6 ）适时性原则：内部控制制度的制订 应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行相应的修改和完善； （ 7 ）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制 更具客观性和操作性。 （ 8 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 9 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 2. 内部控制制度 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律 法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 （ 1 ） . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是 公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （ 2 ） . 公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、 投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财 务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和 紧急应变制度等。公司基本管 理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。 （ 3 ） . 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由 公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需事先报经公司 总经理办公会 讨论通过和总经理批准。 公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。 3. 完备严密的内部控制体系 公司建立独 立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于 其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度和稽 核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系， 对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司 内部控制机制的严格落实。 风险管理制度由董事会下设的 审计 及 风险管理委员会 制定风险管理 的战略 和 政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险 管理责任落实到 人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公 司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。 合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个 环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监 管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公 司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以 充分维护公司客户的合法权益。 稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度 、资讯管制、投资决策与执行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等 公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法 性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户 和公司股东的合法权益。 4. 基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风 险管理和内部控制制度。 第四节 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 1 10 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展 绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内 基金 662 只， QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管 规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、 稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获 得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制 度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报 告。 第五节 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1. 直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2003 】 48 号 组 织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元 存续期间：持续经营 联系人： 暴潇菡 全国统一客户服务号码： 40088 - 40099 （免长途话费 ） 电话： 021 - 38650797 传真： 021 - 33830160 2. 场外 销售 机构 （1） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话： 95566 联系人：陈洪源 网址： www.boc.cn （2） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址： www.ccb.com （3） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京 市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话： 95588 联系人： 谢宇晨 网址： www.icbc.com.cn （4） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 客户服务电话： 95559 联系人： 王菁 网址： www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com （6） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务电话： 95561 联系人：曾鸣 网址： www.cib.com.cn （7） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话： 9 5511 - 3 联系人：赵杨 网址： bank.pingan.com （8） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客户服务电话： 95568 联系人：王志刚 网址： www.cmbc.com.cn （9） 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客户服务电话： 4008308003 联系人：刘伟 网址： www.cgbchina.com.cn （10） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 客户服务电话： 95558 联系人：王晓琳 网址： www.citicbank.com （11） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 办公地址：上海市中山东一路 12 号 客户服务电话： 95528 联系人：施晓俊 网 址： www.spdb.com.cn （12） 中国光大银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 客户服务电话： 95595 （全国） 联系人：王博 网址： www.cebbank.com （13） 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 客户服务电话： 95527 联系人：沈 崟 杰 网址： www.czbank.com （14） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务电话： 95574 联系人：胡技勋 网址： www.nbcb.com.cn （15） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 办公地址：北京市东 城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 客户服务电话： 95577 联系人：张晔 网址： www.hxb.com.cn （16） 花旗银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主 楼 28 楼 01A 和 04 单元、 29 楼、 30 楼、 33 楼 01 单元、 34 楼和 35 楼 法定代表人：林钰华（ Yuk Wah LAM ） 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 客户服务热线： 8008301880 联系人：蒋燕丹 网址： www.citibank.com.cn （17） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注 册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 客户服务电话： 0519 - 96005 联系人：包静 网址： www.jnbank.com.cn （18） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 客户服务电话： 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com （19） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生 态大街 6666 号 客户服务电话： 95360 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn （20） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F 客户服务电话： 95521 联系人：钟伟镇 网址： www.gtja.com （21） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务 电话： 95523 或 4008895523 联系人：陈飙 网址： www.swhysc.com （22） 中信建投证券 股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 客户服务电话： 95587 或 4008888108 联系人：许梦园 网址： www.csc108.com （23） 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 办公地址： 深圳市福田区福华一路 11 1 号招商证券大厦 23 楼 客户服务电话： 95565 联系人： 黄婵君 网址： www.newone.com.cn （24） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：杨华辉 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 客户服务电话： 95562 联系人：谢高得 网址： www.xyzq.com.cn （25） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人：尤习贵 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话： 95579 或 4008888999 联系人：奚博宇 网址： www. 95579.com （26） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 8 、 17 - 19 、 38 - 44 楼 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 联系人：黄岚 网址： www.gf.com.cn （27） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 客户服务电话： 95503 联系人 ：胡月茹 网址： www.dfzq.com.cn （28） 国信证券 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话： 95536 联系人：周杨 网址： www.guosen.com.cn （29） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客户服务电话： 4008888888 或 95551 联系人： 辛国政 网址： www.chinastock.com.cn （30） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 客户服务电话： 95511 - 8 联系人：周驰 网址： stock.pingan.com （31） 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 法定代表人：沈继宁 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 客户服务电话： 95336 或 4008696336 联系人：陶志华 网址： www.ctsec.com （32） 中信 证券 ( 山东 ) 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 客户服务电话： 95548 联系人：刘晓明 网址： www.zxwt.com.cn （33） 天相投资顾问有限公司 注册 地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务电话： 010 - 66045678 联系人：谭磊 网址： jijin.txsec.com （34） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 客户服务电话： 95597 联系人：马艺卿 网址： www.htsc.com.cn （35） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话： 95525 联系人：姚巍 网址： www.ebscn.com （36） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 客户服务电话： 95548 联系人：王一通 网址： www.cs.ecitic.com （37） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 办公地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 客户服务电话： 40 06208888 联系人：许慧琳 网址： www.bocichina.com （38） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 客户服务电话： 4008323000 联系人：王雯 网址： www.csco.com.cn （39） 国海证券 股份有限 公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人：何春梅 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 客户服务电话： 95563 联系人：牛孟宇 网址： www.ghzq.com.cn （40） 恒 泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼 14 - 18 楼 法定代表人：庞介民 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼 14 - 18 层 客户服务电话： 4001966188 联系人：熊丽 网址： www.cnht.com.cn （41） 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：钱于军 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 客户服务电话： 4008878827 联系人：冯 爽 网址： www.ubssecurities.com （42） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦 客户服务电话： 95335 联系人：王紫雯 网址： www.avicsec.com （43） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 办公地址：安 徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 客户服务电话： 95578 或 4008888777 联系人：李蔡 网址： www.gyzq.com.cn （44） 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：武晓春 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 客户服务电话： 4008888128 联系人：刘熠 网址： www.tebon.com.cn （45） 中泰 证券 股份 有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95 538 联系人：许曼华 网址： www.zts.com.cn （46） 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 （未完）  |