[发行]招商基金管理有限公司:招商优势：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019年第 1号) 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日:2019年 02月 01日 重要提示 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2011年 10月 8日《关于核准招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可 〔2011〕1594号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2012年 2月 1日正式生效。本基金为契约型开 放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有 任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩 表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的 45日内公告，更 新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 1日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2018年 12月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2019年 2月 20日复核了本次更新的招募说明书。 §1基金管理人 1.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期：2002年 12月 27日 注册资本：人民币 13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第 一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股 东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券 股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的 45%。 2002年 12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中 国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东 及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全 部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司 全部股权的 10%。 2005年 4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至 人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年 5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的 股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完 成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人 民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年 8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资） 将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的 股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。 2017年 12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比 例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币 十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服 务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4月 9日，招商银行在上海证券交 易所上市（股票代码：600036）；2006年 9月 22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务 全牌照的一流券商。2009年 11月 17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999）；2016年 10月 7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为 中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学 位，高级会计师。1997年 5月加入招商银行任总行行长助理，2000年 4月至 2002年 3月兼任招商银行上 海分行行长，2001年 12月起担任招商银行副行长，2007年 3月起兼任财务负责人，2007年 6月起担任 招商银行执行董事， 2013年 5月起担任招商银行常务副行长，2016年 3月起兼任深圳市招银前海金融资 产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限 公司、招商致远资本投资有限公司；兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年 1月在宝盈基金管理有限公司任 总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年 1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董 事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年 8月至 1997年 9月在中国北方工业公司任法律事 务部职员。1997年 10月至 1999年 1月在新加坡 Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年 2月至今在 北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主 任和管理委员会成员。2009年 9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年 4月至今兼任北 京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016年 12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上 市公司）独立董事，2016年 11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员 会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助 理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银 行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办) 常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young，1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年 9月退休前系香港毕马威 会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016年 8月至今任泰康保险集团股份 有限公司独立董事，2017年 9月至今任汇丰前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委 员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至 1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南 洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问 金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易 所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。 现任公司独立董事。 1.2.2监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕 士学位。1992年 7月至 1996年 4月历任招商银行证券部员工、福田营业部交易室主任；1996年 4月至 2006年 1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业 部负责人；2006年 1月至 2016年 1月历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生 于 2007年 7月至 2011年 5月担任招商证券职工代表监事，2008年 7月起担任招商期货有限公司董事， 2015年 7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年 1月至 2018年 11月，担任招商证券合规总 监、纪委书记，2018年 11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。2001年 9月加入 招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年 2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。 2018年 1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、 高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级 经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富 管理部总监、公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP系统实施顾问； 2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年 12月至 2011年 2月于怡安翰 威特咨询有限公司任咨询总监；2011年 2月至 2014年 3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现 任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限 公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、 副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中国农村发展信托投资 公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年 4月至 2000年 1月于申银万国证券股份有限公司任九 江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公 司副总经理；2008年 11月至 2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年 6月加入 招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理有限公司，历任 TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年 2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、 研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司， 现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳 业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作； 2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司 副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公 司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级 数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年 2月加入中国证券监督管理委员会深圳 监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督 察长。 1.2.4基金经理 张林先生，经济学硕士。2010年 7月加入国泰基金管理有限公司，任助理研究员；2011年 11月加入万家 基金管理有限公司，任研究员、助理基金经理；2015年 6月加入招商基金管理有限公司，现任招商优势 企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年 1月 8日至今）、招商盛达灵活配置混 合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 6月 16日至今）。 钟贇先生，硕士。2011年 7月加入国泰基金管理有限公司，任研究部行业研究员，先后从事电力设备新 能源、通信设备等行业的证券研究工作；2015年 9月加入招商基金管理有限公司研究部，曾任高级研究 员兼中游制造组组长，现任招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 2月 22日至今）、招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 2月 22日至今） 、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 12月 6日至今）。 本基金历任基金经理包括：赵龙先生，管理时间为 2012年 2月 1日至 2014年 1月 29日；郭锐先生，管 理时间为 2012年 7月 10日至 2016年 3月 2日。 1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定 收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼交易部总监路明、国际 业务部总监白海峰。 1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2基金托管人 2.1基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 2.2基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信 托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客 户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对 一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年 金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的 大型中资托管银行。 2.3证券投资基金托管情况 截至 2018年 12月 31日，中国银行已托管 700只证券投资基金，其中境内基金 662只，QDII基金 38只， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投 资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 §3相关服务机构 3.1基金份额销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：010-56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2代销机构 代销机构代销机构信息 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨菲 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：张伟 交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：张宏革 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人：唐双宁 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：朱红 北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：95526 传真：010-66226045 联系人：赵姝 华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 联系人：郑鹏 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：张建鑫 浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659056 传真：0571-87659954 联系人：沈崟杰 恒丰银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 电话：95395 传真：021-20501978 联系人：李胜贤 宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：王佳毅 大连银行股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 联系人：林培珊 珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：刘晓勇 电话：96588 传真：（0755）82817612 联系人：钟春苗 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：包静 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话：95541 传真：022 5831 6569 联系人：陈玮 广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：：姚真勇 电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 联系人：陈素莹 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融街 35号国企大厦 C座 5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务热线:95525 网址：www.ebscn.com 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 联系人：刘志斌 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金 融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com 国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045527 联系人：林爽 客服电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：胡月茹 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫德尚 6号楼 3层中航证券 法定代表人：王宜四 电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：史江蕊 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-20515593 联系人：刘闻川 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客服电话：95318、400-80-96518 网址：www.hazq.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 电话：0551-62246273 传真：0551—62207773 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn 山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：400-888-8588；95531 网址：www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn 客服电话：400-651-5988 民生证券有限责任公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：岳献春 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 网址：www.mszq.com 客服电话：4006198888 五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755-83219194 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn 中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：4006008008，95532 国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客服电话：0571967777 网址：www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系人电话：0755-83007159 联系人传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666号东北证券 503室 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-54967552 传真：021-64333051 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 客服电话：400-698-9898 第一创业证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18层 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-25838701 网址：www.fcsc.cn 客服电话：4008881888 中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 客服电话：4009101166 中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 客户服务电话：4008895618 网址：www.e5618.com 万联证券有限责任公司注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：谢兰 电话：010-88321613 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com 联讯证券股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：无 联系人：彭莲 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 电话：0571-85267500 传真：无 网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 东海期货有限责任公司注册地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话：021-68757102/13681957646 传真：无 网址：www.qh168.com.cn 客服电话：95531/4008888588 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8802 联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层 法定代表人：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 法定代表人：张鑫 电话：010-53570572 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人:于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人:文雯 深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999913 传真：0755-83999926 联系人:陈勇军 嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 460910 单元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人:余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人:刘文红 网址： www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 电话：400-8213-999 联系人:陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 2楼 法定代表人：李兴春 电话：400-921-7755 联系人:王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：400-684-0500 联系人:陈广浩 网址：www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人:王锋 网址：http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906 法定代表人：张琪 电话：010-62675369 联系人:付文红 网址：http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 电话：400-893-6885 联系人:盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王延富 电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202124 室 法定代表人：丁东华 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 凤凰金信（银川）投资管理有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 法定代表人：程刚 电话：400-810-5919 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：400-6767-523 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号东方汇经中心 8楼 法定代表人：沙常明 电话：400-620-6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室 法定代表人：李一梅 电话：13911253562 联系人：吴振宇 网址：https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：徐伯宇 网址： http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：兰奇 电话：95156转 5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：李春瑜 电话：400-680-3928 联系人：华荣杰 网址：www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公 寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 联系人：徐海峥 公司网址：www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：于龙之 客服电话：4006-802-123 邮箱：services@zhixin-inv.com 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 11楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017转 1转 6或 0755-86013388 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 联系人：董筱爽 联系电话：18121169537 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 西藏东方财富证券股份有限公司注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：17717379005 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系电话：18901685505 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系电话：13810785862 客服电话：95055-9 公司网址：https://www.baiyingfund.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 3.2注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 3.4会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、吴凌志 联系人：汪芳 §4基金名称 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金 §5基金类型 混合型证券投资基金 §6投资目标 积极主动选时操作，灵活配置大类资产，发掘受益于国家经济增长和经济增长方式转变过程中涌现出来的 具有一定核心优势且成长性良好的优秀企业进行积极投资，在控制风险的前提下为基金持有人谋求长期、 稳定的资本增值。 §7投资范围 本基金投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A股股票（包括中小板、创业板及 其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会有关规定。其中，股票的主要投资对象 是具有一定核心优势且成长性良好的股票。债券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固 定收益品种，包括国债、金融债、企业（公司）债与可转换债等。如法律法规或监管机构以后允许基金投 资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于具有一定核心优势且成长性良好的股票的资产不低于基金股票资产的 80%。其中优势企业指 具有市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优势、管理优势、资源优势、政策优势、 垄断优势、成本优势、商业模式优势等其中一项或多项优势的上市公司。 §8投资策略 本基金采取主动投资管理，灵活资产配置的投资模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进 行大类资产配置，在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会； 其次是采取自下而上的分析方法，通过深入的基本面研究分析，精选具有一定核心优势且成长性良好的个 股和个券，构建股票组合和债券组合。 1、资产配置策略 本基金将基金资产的 30-80％投资于股票，权证投资比例不超过基金资产净值的 3％，股指期货的投资比 例遵循国家相关法律法规，将基金资产的 20-70％投资于现金和债券等固定收益类资产（其中，现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）。 本基金投资于具有一定核心优势且成长性良好的股票的资产不低于基金股票资产的 80%。其中优势企业指 具有市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优势、管理优势、资源优势、政策优势、 垄断优势、成本优势、商业模式优势等其中一项或多项优势的上市公司。 在大类资产配置层面，本基金主要通过宏观经济因素分析、经济政策分析、资本市场因素分析，对股票市 场和债券市场的运行趋势做出全面的评估。随着市场风险相对变化趋势，及时调整大类资产的比例，实现 投资组合动态管理最优化。 l宏观经济因素分析。 由宏观研究组根据各项反映宏观经济的指标，如：GDP增长率及构成、利率水平、消费价格水平、消费者 信心指数、消费品零售总额增长速度、工业增加值、工业品价格指数、进出口数据、货币信贷数据、居民 收入水平、居民储蓄率等指标判断当前宏观经济所处的周期，并根据具体情况配置相应的资产类别。本资 产管理人凭借实力雄厚的宏观经济研究团队，将根据各项宏观经济指标及其发展变动趋势，对宏观经济的 未来走向做出判断，指导本基金的大类资产配置策略。 l国家经济政策分析。 经济政策体现了国家对宏观经济的调控作用和指导方向。本基金管理人的宏观研究团队从国家货币政策、 财政政策、产业政策和市场监管政策着手，对国家宏观经济政策进行分析和研究，以便对宏观经济的未来 走向做出分析判断，从而指导本基金大类资产的配置。其中货币政策由信贷政策、利率等政策组成，具体 包括调整法定存款准备金率、变更再贴现率和公开市场操作业务等；财政政策由财政收入政策和财政支出 政策组成，主要目的在于调节总供给与总需求的平衡，具体包括税收、预算、国债、购买性支出和财政转 移支付等手段；产业政策是国家根据未来经济发展的需要，促进各产业部门均衡发展而采取的政策措施， 具体包括产业布局、产业结构、产业技术等政策。 l资本市场分析。 对国家宏观经济和政策的分析研究能判断未来一段时间大类资产的价格变动趋势，但不一定能得出中短期 证券市场的趋势方向，因此，对资本市场资金和流动性等因素的分析可以弥补这一缺点。对资本市场的分 析主要从证券市场的资金供求水平（货币供应量、居民储蓄存款余额、银行信贷规模、基金发行规模、保 险资金增量、QFII获批额度、股票 IPO筹资额等等）、股票和债券市场的整体估值水平、各类资产的预期 投资收益率水平、市场资金流向、股票市场的成交量和成交金额、居民证券账户的开户数等方面来分析。 在进行大类资产配置时，本基金管理人运用联邦模型作为资产配置的辅助工具。 一般而言，所有的证券投资品种（国内市场上主要是指股票和债券）风险调整后收益率水平的差别应保持 在一定范围内，如不同投资品种的收益率水平之差超出一定的范围，资金的自由转投和市场间的套利将会 使这些投资品种（如债券和股票）的收益率水平相接近。基于上述认识，招商基金使用联邦模型来衡量股 票和债券的投资价值。联邦模型以指数的形式给出了债券市场和股票市场的投资价值参考，为配置债券和 股票的比例提供了客观的标准。 2、股票投资策略 本基金的股票投资采取自下而上的方法，以深入的基本面研究为基础，精选具有一定核心优势的且成长性 良好、价值被低估的上市公司股票，构建投资组合，以寻求超越业绩基准的超额收益。 深入的公司研究和分析是发掘优质股票的核心，本基金通过定量和定性相结合的方法构建股票备选库和精 选库。本公司研究人员在公司一级股票库的基础上，利用企业核心优势评估系统，筛选出一批具有核心优 势的企业，构成本基金的备选库，在此基础上，本基金对初选股票池中的股票进行财务分析，对企业的未 来盈利能力、成长能力、估值水平进行全方位的评价，发掘出符合本基金投资理念的具有一定核心优势且 成长性良好、价值被低估的个股形成本基金的精选股票库，构建股票组合，并实时进行风险监控，对组合 进行优化调整。 （1）公司一级股票库的建立 在沪深证券交易所市场上市的所有 A股中，剔除以下股票后的剩余部分即形成本公司的一级股票库： 1）ST、*ST股票； 2）公司最近一年受到监管部门的公开谴责或处罚、财务报告有重大问题的公司股票； 3）公司最近一年有重大异常、有重大亏损的公司股票； 4）与基金管理人在股权、债权等方面有重大关联的公司发行的股票； 5）本基金管理人认为有必要剔除的股票。 （2）企业核心优势的分析和评估 对企业核心优势的评估是本基金个股研究和分析的重点。本基金主要通过本基金管理人的企业核心优势评 估系统来完成对具有核心优势企业的评估和筛选。企业核心优势评估系统通过对公司可能具备的如下竞争 优势着手进行分析，包括：市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优势、管理优势、 资源优势、政策优势、垄断优势、成本优势、商业模式优势等对上市公司的核心优势和竞争力进行全面系 统的评价分析。本基金所指优势企业指具有上述一项或多项优势的上市公司。 （3）优势企业的财务分析和估值 企业具有某项或多项核心优势，可以直接或间接帮助企业为客户创造更好的产品或服务，提升企业的竞争 力，使企业具备持续稳定发展的可能，为企业的经营业绩做出积极正面的贡献。但是，衡量一个企业仅仅 通过对核心优势的定性分析还不够，需要对企业的经营状况和成长性进行定量的财务分析，事实上，企业 的各项竞争优势会最终反映在企业的财务状况和经营成果中。因此，本基金通过对公司的资产、负债、损 益、现金流、股票价格等方面的深入分析，进一步评估企业的盈利状况、成长能力以及估值水平，以确定 本基金的投资标的。 l对企业经营状况和成长性的财务分析 对公司资产质量和偿债能力的评估主要考察的指标包括公司的资产负债率、经营性现金流/总资产、固定 资产周转率、流动资产周转率、每股经营性现金流等。 对公司盈利能力的评估主要考察的相关指标包括总资产报酬率、净资产报酬率、销售毛利率、销售净利率、 股息率等。 对公司成长性的评估主要考察的相关指标包括营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、每股收 益增长率等指标。 l股票的估值分析 本基金管理人将根据企业所处的行业，选择适当的估值方法，对所筛选出来的财务状况和成长性良好的上 市公司的股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以规避股票价值被过分高 估所隐含的投资风险。 本基金主要采用 PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估值，实践证明，这些相对估值指标在 股票的实际投资运作过程中的有效性更高。 （4）模拟组合的构建和组合实施 根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果，可能会导致模拟组合在单个行业的 股票集中度过高，行业配置不够分散，或者组合的行业配置与基准指数的差异过大，造成组合的非系统性 风险过高。因此我们需要根据经济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展趋势的判断，对组合的行业 配置进行适当的调整。 在进行组合的行业调整的时候，由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、市场运行形势的分析 判断，以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的盈利能力和行业估值水平等方面 所作的分析判断和预测结果，完成对组合行业配置的调整。 经过行业配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合，将成为最终可供执行的股票组合。 3、债券投资策略 根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场操作等方面情况， 采用定性与定量相结合的方式，确定债券投资的组合久期，并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例； 在满足组合久期设置的基础上，投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波 动等因素，预测收益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析，综合评 判个券的投资价值。在个券选择的基础上，投资团队构建模拟组合，并比较不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确定风险、收益最佳匹配的组合。 （1）货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中，将以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过 对短期金融工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳定的投资收益。具体来说：1)在保证流 动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价值被低估的投资品种和无风险套利机会；2)根据 各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配置；3)根据市场资金供给 情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整。 （2）债券（不含可转债）投资 在本基金的债券（不含可转债）投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策略，以中长期利率趋 势分析为基础，结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资组合管理， 以获取较高的债券组合投资收益。 本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤：确定债券组合久期、确定债券组合期限结 构配置和挑选个券。其中，每个步骤都采取特定的主动投资子策略，以尽可能地控制风险、提高基金投资 收益。 （3）可转债投资 对于本基金中可转债的投资，本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值分析策略通过分析 不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收 益。 4、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场 隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。 本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。 5、股指期货投资策略 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险为主要目的。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础 上。基金管理人将根据宏观环境因素、经济政策因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定套保的 时机和套保的方向。同时，根据本基金组合的 BETA系数、本基金股票投资的总体规模以及监管部门有关 股指期货的投资限制，确定可以套保的金额和比例，计算套保合约数量，并尽量选择月份相同或相近的股 指期货合约实施套保。 本公司的投资决策委员会是本公司股指期货业务投资运作的最高决策机构，公司投资决策委员会负责拟定 公司股指期货业务资产配置策略，设定市场风险监控指标及其所对应的限额、止损止盈限额，审核基金经 理提交的股指期货业务策略与方案。基金经理在量化投资团队的协助下拟订股指期货交易业务策略与方案， 以套期保值为目的的策略方案应明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。基金经理负责 执行投资决策委员会的投资决策，量化投资团队和风险管理部负责评估已实施的投资方案，基金经理根据 评估意见对组合的股指期货投资方案进行适当调整。 §9投资决策依据 （1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程； （2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。 §10投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问 题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务 程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下： 1、投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； 2、投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合； 3、基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； 4、基金经理发送投资指令； 5、交易部审核与执行投资指令； 6、数量分析人员对投资组合的分析与评估； 7、基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控， 并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等 相关人员，以供决策参考。 §11业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*55%+中债综合全价（总值）指数收益率*45%。 §12风险收益特征 本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期收益和预期风险高 于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 §13基金投资组合报告 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所 载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日，来源于《招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告》。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 38,013,851.59 66.17 其中：股票 38,013,851.59 66.17 2基金投资 -- 3固定收益投资 121,792.34 0.21 其中：债券 121,792.34 0.21 资产支持证券 4贵金属投资 -- -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 7,500,000.00 13.06 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 11,306,588.51 19.68 8其他资产 504,909.41 0.88 9合计 57,447,141.85 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 1,807,940.93 3.17 B采矿业 -- C制造业 23,514,894.32 41.25 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 941,850.00 1.65 E建筑业 3,354,504.00 5.89 F批发和零售业 -- -- G交通运输、仓储和邮政业 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 2,477,825.00 4.35 J金融业 3,062,532.34 5.37 K房地产业 2,542,065.00 4.46 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- -- -- N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业 P教育 -- -- Q卫生和社会工作 R文化、体育和娱乐业 312,240.00 0.55 S综合 -- 合计 38,013,851.59 66.69 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 002841视源股份 49,660 2,825,654.00 4.96 2 000063中兴通讯 143,500 2,811,165.00 4.93 3 600498烽火通信 86,800 2,471,196.00 4.34 4 002463沪电股份 312,100 2,237,757.00 3.93 5 002311海大集团 89,243 2,067,760.31 3.63 6 000002万科 A 84,100 2,003,262.00 3.51 7 300450先导智能 68,900 1,993,966.00 3.50 8 601186中国铁建 175,200 1,904,424.00 3.34 9 600519贵州茅台 2,600 1,534,026.00 2.69 10 002714牧原股份 52,799 1,517,971.25 2.66 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 2央行票据 3金融债券 -- -- -- -- 其中：政策性金融债 4企业债券 -- -- 5企业短期融资券 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 121,792.34 0.21 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 121,792.34 0.21 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 110048福能转债 980 101,792.60 0.18 2 110049海尔转债 200 19,999.74 0.04 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险为主要目的。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯（证券代码 000063）外其他证券的发行主体未有被监管部门 立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据 2018年 6月 13日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被相关机构处以罚款。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的 要求。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必 须先入库再买入。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 34,394.49 2应收证券清算款 453,073.20 3应收股利 4 应收利息 10,862.43 5应收申购款 6,579.29 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 504,909.41 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §14基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等 于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2012.02.01-2012.12.31 -5.90% 0.89% 3.34% 0.66% -9.24% 0.23% 2013.01.01-2013.12.31 14.56% 1.30% -2.98% 0.78% 17.54% 0.52% 2014.01.01-2014.12.31 33.21% 1.05% 31.49% 0.69% 1.72% 0.36% 2015.01.01-2015.12.31 47.70% 2.27% 7.55% 1.37% 40.15% 0.90% 2016.01.01-2016.12.31 -6.36% 1.46% -6.50% 0.77% 0.14% 0.69% 2017.01.01-2017.12.31 16.72% 0.90% 9.87% 0.35% 6.85% 0.55% 2018.01.01-2018.12.31 -25.37% 1.38% -12.52% 0.73% -12.85% 0.65%（未完）  |