[发行]建信基金管理有限责任公司:建信社会责任：更新招募说明书（2019年第1号）
建信社会责任混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2019年第 1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一九年三月 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2012年 4月 9日证监许可[2012]484号文 核准募集。本基金合同于 2012年 8月 14日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 13日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管 人复核。 1 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分前言 ...................................................................................................................3 第二部分释义 ...................................................................................................................4 第三部分基金管理人 .......................................................................................................8 第四部分基金托管人 .....................................................................................................17 第五部分相关服务机构 .................................................................................................20 第六部分基金的募集 .....................................................................................................34 第七部分基金合同的生效 .............................................................................................38 第八部分基金份额的申购与赎回 .................................................................................39 第九部分基金的投资 .....................................................................................................48 第十部分基金的业绩 .....................................................................................................65 第十一部分基金的财产 .................................................................................................66 第十二部分基金资产的估值 .........................................................................................68 第十三部分基金的收益分配 .........................................................................................73 第十四部分基金的费用与税收 .....................................................................................75 第十五部分基金的会计与审计 .....................................................................................77 第十六部分基金的信息披露 .........................................................................................78 第十七部分风险揭示 .....................................................................................................82 第十八部分基金的终止与清算 .....................................................................................87 第十九部分基金合同的内容摘要 .................................................................................89 第二十部分托管协议的内容摘要 ...............................................................................107 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...................................................................125 第二十二部分其他应披露事项 ...................................................................................128 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ...........................................................129 第二十四部分备查文件 ...............................................................................................130 2 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分前言 《建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资 基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信社会责任 混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了建信社会责任混合型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 3 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、《基金合同》：《建信社会责任混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充； 2、中国：中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区)； 3、法律法规：中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 4、《基金法》： 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订； 5、《销售办法》：中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 6、《运作办法》：中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 7、《信息披露办法》：中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 8、元中国法定货币人民币元； 9、基金或本基金：依据《基金合同》所募集的建信社会责任混合型证券投资 基金； 10、招募说明书：《建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书》，即用于 公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合 同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金 资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、 基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额 持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及 本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请 文件，及其定期的更新； 4 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《建信社会责任混合型证券投 资基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 12、发售公告：《建信社会责任混合型证券投资基金基金份额发售公告》； 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 14、《业务规则》：《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守； 15、中国证监会：中国证券监督管理委员会； 16、银行业监管机构：中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 17、基金管理人：建信基金管理有限责任公司； 18、基金托管人：中国农业银行股份有限公司； 19、基金份额持有人：依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人； 20、基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金 发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 21、销售机构：基金管理人及基金代销机构； 22、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点； 23、登记业务：基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代 理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等； 24、基金登记机构：办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有 限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构； 25、《基金合同》当事人：受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 26、个人投资者：依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人； 27、机构投资者：依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或 其他组织； 5 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 28、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 29、投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中 国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称； 30、募集期：自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限； 31、基金合同生效日：基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期； 32、基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间； 33、基金合同终止日：《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期； 34、日/天：公历日； 35、月：公历月； 36、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 37、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日； 38、T日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日； 39、T+n日：自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）； 40、认购：在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为； 41、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为； 42、申购：基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为； 43、赎回：基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为； 44、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形； 45、基金账户：登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户； 46、交易账户：销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 6 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金的基金份额变动及结余情况的账户； 47、转托管：基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作； 48、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的 任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、已 开通基金转换业务的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为； 49、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动 完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 50、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 51、基金资产总值：基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和； 52、基金资产净值：基金资产总值减去基金负债后的价值； 53、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 54、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩 余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的 债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的金融工具； 55、指定媒体：中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒体； 56、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等。 7 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 设立日期：2005年 9月 19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币 2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。 公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司， 25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的 利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和 更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以 任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人 员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向股东 会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得 长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总 行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 8 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2005年 9月出任建信基金公司总裁，2018年 4月起任建信基金公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专 业，获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科 员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；行长 办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经理助理、 副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。2017年 3月出 任公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金公司总裁。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年获 北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、 北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院， 获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕士。历 任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基 金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行 官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信 安北亚地区副总裁、总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴 资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销 总监。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于 吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，湖南 卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化 工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、 财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985年 毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任 中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助 9 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司 总经理。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业于 对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济 学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼 兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本等多家金 融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙 人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计领军人才，中国 注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年 10月加入 天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院，获 学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建设银 行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理 （技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。2018年 5月 起任建信基金公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英 国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。 方女士 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以 及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机 构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获中 央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒 信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国 华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司 财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技 术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中 国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目 10 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部 执行总经理、总经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。 2003年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计 师事务所人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司，历任人 力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼 内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。 1997年毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有 限公司基金运营部高级经理。2006年 12月至今任职于建信基金管理有限责任公司 内控合规部。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。1999年7月加入中国建设银行总行，历任审计部 科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级 副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总 监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至2015年7月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015年8月6日至 2019年3月13日任我公司副总裁，2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管理有 限责任公司董事、总经理，2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信资本管理公 司董事长。2019年3月从我公司离任。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从事 个人零售业务，2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售 业务，任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理 工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。 2015年8月6日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司 工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务 部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级 11 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼任综合管 理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有 限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业 务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监 助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23日起 任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院工 作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、高级 经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、副总经 理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理有限责任 公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信 资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 许杰先生，权益投资部副总经理，硕士，特许金融分析师（CFA）。曾任青岛 市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002年3月加入泰达 宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职，2006年 12月23日至2011年9月30日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理；2010年2月8日 至2011年9月30日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理；2008年9月26日至2011年 9月30日任泰达宏利集利债券基金基金经理。2011年10月加入我公司，2012年3月 21日至2017年1月24日任建信恒稳价值混合型证券投资基金的基金经理；2012年8月 14日起任建信社会责任混合型证券投资基金的基金经理；2014年9月10日起任建信 潜力新蓝筹股票型证券投资基金的基金经理；2015年2月3日起任建信睿盈灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理；2015年5月26日起任建信新经济灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理；2017年3月22日起任建信中小盘先锋股票型证券投资基 金的基金经理。 历任基金经理： 12 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 姚锦女士：2012年8月14日至2014年3月6日。 许杰先生：2012年8月14日至今。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 姚锦女士，权益投资部总经理。 李菁女士，固定收益投资部总经理。 乔梁先生，研究部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 朱虹女士，固定收益投资部副总经理。 陶灿先生，权益投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 13 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高 度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工 作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门， 在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准 程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须 随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政 策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 14 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下 设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、 合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督 公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运 作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效 贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责 对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关 的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作 的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重 大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负 面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可 能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互 合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工， 各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互 牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关 系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每 项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的 业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 15 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的内控合规部，履行监督、稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情 况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内 部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽 核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 16 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有 商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每 年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的 大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的 金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 17 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品 牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银 行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的 公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务 管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信 息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先 进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 422只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 18 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 19 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务， 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址： www.ccbfund.cn。 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.95559.com.cn （3）招商银行股份有限公司 20 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （4）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 传真：010-83914283 客户服务电话：95568 网站：www.cmbc.com.cn （6）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn/ （8）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 21 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话: 4009200022 网址：www. Licaike.com （9）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址：http:// www.wacaijijin.com （10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ （11）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （12）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 法定代表人：陈柏青 22 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （16）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （17）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn （18）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （19）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （20）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 23 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：www.hcjijin.com （21）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （22）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ （23）天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 客户服务热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （24）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址：www.windmoney.com.cn （25）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （26）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 24 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn （27）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ （28）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单 位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址：http://www.fujiwealth.cn/ （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址： www.lufunds.com / （30）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：姚杨 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com/ （31）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （32）奕丰金融基金销售有限公司 25 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （33）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （34）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com （35）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （36）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （37）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话：10108998 26 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.ebscn.com （38）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （39）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 客户服务热线：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （40）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （41）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （42）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （43）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 27 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （44）中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （45）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （46）渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （47）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn （48）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （49）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 28 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （50）兴业证券股份有限公司 地址：福州市湖东路 268号证券大厦 17楼 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：https://www.xyzq.com.cn/xysec/index （51）平安证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：何之江 客户服务电话：4008866338 网址：stock.pingan.com （52）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 开放式基金咨询电话：4006008008 网址： www.china-invs.cn （53）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （54）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：400-8888-777 29 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.gyzq.com.cn （55）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （56）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （57）华泰证券股份有限公司 地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客户咨询电话：0755-82492193 网址：www.htsc.com.cn （58）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号 大成国家大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （59）上海证券有限责任公司 地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com （60）财富证券股份有限公司 地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 30 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com （61）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼 法定代表人：赵俊 客服热线：4008888588 网址：www.longone.com.cn （62）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com （63）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话：0571-967777 网址：http://www.stocke.com.cn （64）九州证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：魏先锋 客服电话：0755-33331188 网址：www.tyzq.com.cn （65）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （66）华融证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 31 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn （67）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、14层 法定代表人：张磊 客户服务电话：400 9908 826 网址：www.citicsf.com （68）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 电话：010-66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：徐建军、刘焕志 32 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、审计基金资产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 电话：021-2323 8888 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：许康玮、沈兆杰 联系人：沈兆杰 33 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第六部分基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会 2012年 4月 9日证监许可[2012] 484号文核 准。 二、基金类型 混合型证券投资基金。 三、基金的运作方式 契约型开放式。 四、基金存续期间 不定期。 五、基金的面值 本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 1.00元。 六、募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 七、募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3个月。 本基金已于 2012年 7月 16日至 2012年 8月 10日发售完毕。 八、募集对象 本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 九、募集场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。 具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机 构，并另行公告。 十、认购安排 1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时 34 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份 额发售公告中确定并披露。 2、投资者认购应提交的文件和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售机 构发布的相关公告。 3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销 售机构规定的方式全额交付认购款项，投资者可以多次认购本基金份额，认购费率 按累计金额计算。 代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1000元人民币，代销机构另有 规定的，从其规定。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于 5万元人民币， 已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔追加 认购最低金额为 1000元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得 撤销。 十一、认购费用 本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示： 认购金额（M）认购费率 M<100万元 1.2% 100万元 ≤M<500万元 0.8% M≥500万元 1000元/笔 本基金认购费由认购人承担，可用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期 间发生的各项费用。 十二、认购份数的计算 认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资 者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成的利 息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份 额以登记机构的记录为准，投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始发售面值 认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差 35 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 计入基金财产。 十三、认购的方法与确认 1、认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人 根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 2、认购确认 基金销售网点受理投资者的申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表 销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 十四、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基 金份额持有人所有，不收取认购费用。利息以登记机构的记录为准。 计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资人投资 10000元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获 得的利息为 5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10000/（1+1.2%）=9881.42元 认购费用=10000-9881.42=118.58元 认购份额=（9881.42+5）/1.00=9886.42份 即投资人投资 10000元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得 的利息，可得到 9886.42份基金份额。 十五、募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财 产中列支。 十六、募集结果 截至 2012年 8月 10日，基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师 事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为人民币 1,111,324,695.07元。本 次募集所有认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币 36 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 65,925.28元。本次募集有效认购户数为 9,860户，按照每份基金份额初始面值人 民币 1.00元计算，募集期募集资金及利息结转的基金份额共计 1,111,390,620.35份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。本次募集所 有资金已全额划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的建信社会 责任混合型证券投资基金托管专户。 37 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不 少于 2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200人的条件下，基金管理 人应当自募集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之 日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书 面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公 告。 3、本基金基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何人不 得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金基金合同生效后折成基金份额，归 基金份额持有人所有。利息转成基金份额的具体数额以登记机构的记录为准。 二、基金募集失败时的处理方式 1、基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件，则基金募集失败。 2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债 务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行 同期存款利息。 38 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及时间 投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交 易所的交易日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易所与 深圳证券交易所当日收市时间（目前为下午 3：00）之前，其基金份额申购、 赎回的价格为当日的价格；如果投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券 交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回的价格为 下一开放日的价格。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过 3个月的时间起开始办理申购。 本基金自基金合同生效日后不超过 3个月的时间起开始办理赎回。 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少 2个工作日在至少一家指 定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。 4、先进先出原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人对该基 39 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份 额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回 费率。 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质 利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销 售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无 效。 2、申购与赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内为投 资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者资金账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过登记机构在 T＋7日（包括该日） 内将赎回款项划往基金份额持有人资金账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的 支付办法按本基金基金合同有关条款处理。 五、申购与赎回的数额限制 1、代销机构（网点）每个基金账户单笔申购最低金额为 10元人民币，代 销机构另有规定的，从其规定；本基金管理人直销柜台每个基金账户首次最低 申购金额、单笔申购最低金额均为 10元人民币；通过本基金管理人网上交易平 台申购本基金时，最低申购金额、定投最低金额均为 10元人民币。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10份基金 份额。本基金没有最低持有份额限制。 40 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前 2个工作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 4、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 5、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 6、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见更新的招募说明书或相关公告。 7、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限，具体规定请 参见更新的招募说明书或相关公告。 8、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限，具体规定请参见更 新的招募说明书或相关公告。 9、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 10、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体规定请参见相关公告。 六、申购费率与赎回费率 1、申购费率 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申 购费率不超过 1.5%： 申购金额（M）申购费率 M <100万元 1.5% 100万元 ≤ M <500万元 1.0% M≥ 500万元 1000元/笔 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推 广、登记和销售。 41 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、赎回费率 持有期限（Y）赎回费率 持有期＜7日 1.5% 7日 ≤持有期＜ 1年 0.5% 1年 ≤持有期＜ 2年 0.25% 持有期 ≥ 2年 0% 赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对持有期长于 7日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的 25%归入基金财产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。（注：1年指 365天） 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在至少一家中国证 监会指定的媒体及基金管理人网站公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 例：某投资者投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额 净值为 1.05元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.05=46915.31份 即：投资者投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.05元，则其可得到 46915.31份基金份额。 42 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额 为赎回金额扣减赎回费用。其中： 赎回总金额=赎回份额.赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额.赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点 后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 例：某投资者赎回本基金 10000份基金份额，赎回适用费率为 0.5%，假设 赎回当日基金份额净值为 1.148元，则其可得净赎回金额为： 赎回总金额＝10000×1.148＝11480元 赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元 净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元 即：投资者赎回本基金 10000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.148元，则可得到的净赎回金额为 11422.60元。 3、基金份额净值计算 T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日发行在外的基金份额总数。基 金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数点后第四位 四舍五入。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 八、申购与赎回的登记 1、投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1日为投资者增加权益并 办理登记手续，投资者自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 2、投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1日为投资者办理扣除权 益的登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 2个工作日在至少一 家指定媒体及基金管理人网站公告。 43 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新） 九、巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接 受全额赎回或部分延期赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎（未完）  |