[发行]银华基金管理股份有限公司:银华88A：更新招募说明书摘要（2019年3月）
银华-道琼斯 88精选证券投资基金更 新招募说明书摘要 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 银华-道琼斯 88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于 2004年 6月 8日证监基金字 [2004]82号文批准募集。本基金的基金合同于 2004年 8月 11日正式生效。 银华基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019年 2月 11日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日，所披露 的投资组合为 2018年第 4季度的数据（财务数据未经审计）。 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林设立日期 2001年 5月 28日 批准设立机关中国证监会批准设立文号中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式股份有限公司注册资本 2.222亿元人民币 存续期间持续经营联系人冯晶 电话 010-58163000传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001年 5月 28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号文）设立的全国性资产管理公 司。公司注册资本为 2.222亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例 44.10%）、第一创业证券股份有 限公司（出资比例 26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例 18.90%）、山西海鑫实业股份有限公司（出资比例 0.90%）、 杭州银华聚义投资合伙企业（有限合伙）（出资比例 3.57%）、杭州银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例 3.20%） 及杭州银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例 3.22%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证 监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变更为“银华 基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会” 、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定 相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由 4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境 外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、 产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、 行政财务部、深圳管理部、内部审计部等 25个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外，公司设立投 资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型 A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、 养老金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资 决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券公司发行部经理，中国蓝星化学工业总 公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总 裁；还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行 业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业 协会绿色证券专业委员会副主任委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券 有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创业投资管理有限公司董事长，第一创业证券承销保荐有限责任公司董事，第一创业 证券股份有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席，第一创业投资管理有限公司董事、深 圳第一创业创新资本管理有限公司董事。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省 发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董 事长、党委书记。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处 长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公 司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资 租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份 有限公司独立董事，西南证券股份有限公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党 委副书记，重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席， 重庆仲裁委仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士，中国证券投资基金行业最早的从业者，已从业 20年。他参与创始的南方基金和目 前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长 江商学院 EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方 基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管 理（北京）有限公司董事长。此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主 编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院研究生院副院长，欧洲所副所长，拉美所所长 和美国所所长。现任第十三届全国政协委员，中国社科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴 享受者，人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员，保监会重大决策咨询委员会委员，在北京大学、中国人民大学、国家行 政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者， 全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委 员会副主任，中国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利律师事务所)，并历任北京市共和 律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会计咨询公司，并历任安达信华强会计 师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监 会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第 29届奥运会北京奥组委财务顾问。 王芳女士：监事会主席，法学硕士、清华五道口金融 EMBA。曾任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理，第一创业证券有限 责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创 业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高 级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督 管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长，并曾兼任重庆 渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经 理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理，银华基金管理股份有限公司运作保障部总 监。现任公司机构业务部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现 任公司行政财务部总监助理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公 司副董事等职，曾任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深 300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基 金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总 监、银华国际资本管理有限公司总经理，并同时兼任银华深证 100指数分级证券投资基金、银华中证 800等权重指数增强分级 证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司；2001年起任银华基金管理有限公司督 察长。现任公司副总经理。 苏薪茗先生：副总经理。博士研究生，获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科 学院研究生院经济学博士（金融学专业）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法规部创新处主任科 员，中国银监会创新监管部综合处副处长，中国银监会创新监管部产品创新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司 副总经理。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察 长，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2．本基金基金经理 李旻先生，硕士学位。2008年 7月加入银华基金，历任助理行业研究员、行业研究员、研究组长、基金经理助理，现任总监助 理兼基金经理。自 2017年 11月 24日起担任银华-道琼斯 88精选证券投资基金基金经理，自 2018年 12月 13日起兼任银华盛 利混合型发起式证券投资基金基金经理。 陈梦舒先生，硕士学位。曾就职于普天信息技术研究院、TechOpyoins Consulting Inc.、中国电信，2010年 9月加入银华基金， 历任助理行业研究员、行业研究员、研究组长、基金经理助理，现任总监助理兼基金经理。自 2017年 12月 8日起担任银华-道 琼斯 88精选证券投资基金基金经理，自 2018年 12月 7日起兼任银华裕利混合型发起式证券投资基金基金经理。 周晶女士，硕士学位。曾就职于银华基金管理有限公司、中欧基金管理有限公司。2018年 8月再次加入银华基金，现任投资管 理一部基金经理。自 2018年 11月 12日起担任银华-道琼斯 88精选证券投资基金基金经理，自 2018年 12月 27日起兼任银华 沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 黄小坚先生，管理本基金时间为 2004年 8月 11日至 2005年 3月 15日。 许翔先生，管理本基金的时间为 2005年 3月 15日起至 2009年 11月 26日。 路志刚先生，管理本基金时间为 2009年 6月 8日至 2010年 9月 20日。 杨长清先生，管理本基金时间为 2009年 11月 26日至 2011年 1月 7日。 陈秀峰先生,管理本基金时间为 2010年 9月 8日至 2017年 3月 17日。 刘辉先生,管理本基金时间为 2017年 3月 15日至 2018年 3月 28日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星 王立新先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年 10月加盟银华基金管理有 限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中 小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助 理、投资管理一部总监、投资经理及 A股基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至 2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。 2005年 9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值 证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资 基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资 经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、 股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年 4月加盟银华基金管理有限公司。现任投 资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券 投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略 定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年 10月加盟银华基金管理有限公司，历任研究部 助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家）基金管理有限公司任天同 180指数基 金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老 保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016年 8月加入 银华基金管理股份有限公司，现任总经理助理。 李晓星先生，硕士学位，2006年 8月至 2011年 2月任职于 ABB（中国）有限公司，历任运营发展部运营顾问、集团审计部高 级审计师等职务。2011年 3月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理职务，现任投资管理一部基金经理。 现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合 型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券 投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月 在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“ 2017最佳转型银行”、新加坡 《亚洲银行家》“ 2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“ 2017全球银行 1000强”中列 第 2位；在美国《财富》“ 2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中 心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、 投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从 事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务 管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管 理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多 年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行 ”、4次获得《财资》“中国最佳次托管 银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管 银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 电话 010-58162950传真 010-58162951 联系人展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载 “银华生利宝”手机 APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2、代销机构： 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表人田国立 客服电话 95533网址 www.ccb.com 2)中国银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人陈四清 客服电话 95566网址 www.boc.cn 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人易会满 客服电话 95588网址 www.icbc.com.cn 4)中国农业银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 客服电话 95599网址 www.abchina.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人彭纯 客服电话 95559网址 www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红 客服电话 95555网址 www.cmbchina.com 7)中国民生银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎 客服电话 95568网址 www.cmbc.com.cn 8)平安银行股份有限公司 注册地址中国深圳市深南东路 5047号 法定代表人谢永林 客服电话 95511-3网址 http://bank.pingan.com/ 9)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址上海市中山东一路 12号 法定代表人高国富 客服电话 95528网址 www.spdb.com.cn 10)中国光大银行股份有限公司 注册地址北京西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人李晓鹏 客服电话 95595网址 www.cebbank.com 11)广发银行股份有限公司 注册地址广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人董建岳 客服电话 400-830-8003网址 www.gdb.com.cn 12)华夏银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人吴建 客服电话 95577网址 www.hxb.com.cn 13)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人金子军 客服电话 0571-96527；400-809-6527网址 www.czcb.com.cn 14)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人李国华 客服电话 95580网址 www.psbc.com 15)西安银行股份有限公司 注册地址陕西省西安市新城区东四路 35号 法定代表人王西省 客服电话 96779网址 www.xacbank.com 16)北京银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人张东宁 客服电话 95526网址 www.bankofbeijing.com.cn 17)中信银行股份有限公司 注册地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍 客服电话 95558网址 http://bank.ecitic.com 18)包商银行股份有限公司 注册地址内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人李镇西 客服电话 95352网址 www.bsb.com.cn 19)渤海银行股份有限公司 注册地址天津市河东区海河东路 218号 法定代表人李伏安 客服电话 95541网址 www.cbhb.com.cn 20)东莞银行股份有限公司 注册地址东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人廖玉林 客服电话 40011-96228网址 www.dongguanbank.cn 21)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人何沛良 网址 www.drcbank.com 22)杭州银行股份有限公司 注册地址杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普 客服电话 0571-96523；400-8888-508网址 www.hzbank.com.cn 23)吉林银行股份有限公司 注册地址吉林省长春市经开区东南湖大路 1817号 法定代表人唐国兴 客服电话 400-88-96666网址 www.jlbank.com.cn 24)宁波银行股份有限公司 注册地址宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人陆华裕 客服电话 95574网址 www.nbcb.com.cn 25)青岛银行股份有限公司 注册地址青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人郭少泉 客服电话 96588（青岛）；400-669-6588（全国）网址 www.qdccb.com 26)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒 客服电话 021－962999；400-696-2999网址 www.srcb.com 27)上海银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路 168号 法定代表人金煜 客服电话 021-962888网址 www.bankofshanghai.com 28)乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人杨黎 客服电话 96518网址 www.uccb.com.cn 29)大连银行股份有限公司 注册地址大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人陈占维 客服电话 400-664-0099网址 www.bankofdl.com 30)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路 2号 法定代表人姚真勇 网址 www.sdebank.com 31)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人郭志文 客服电话 95537；400-609-5537网址 www.hrbb.com.cn 32)郑州银行股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路 22号 法定代表人王天宇 客服电话 967585网址 www.zzbank.cn 33)重庆银行股份有限公司 注册地址重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人马千真 客服电话 96899（重庆地区）；400-709-6899（其他地区）网址 www.cqcbank.com 34)昆仑银行股份有限公司 注册地址克拉玛依市世纪大道 7号 法定代表人蒋尚君 客服电话 40066-96869网址 www.klb.com 35)渤海证券股份有限公司 注册地址天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰 客服电话 400-6515-988网址 www.ewww.com.cn 36)大通证券股份有限公司 注册地址辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人赵玺 客服电话 4008-169-169网址 www.daton.com.cn 37)大同证券有限责任公司 注册地址大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人董祥 客服电话 400-712-1212网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 38)东北证券股份有限公司 注册地址长春市生态大街 6666号 法定代表人李福春 客服电话 95360网址 www.nesc.cn 39)东兴证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人魏庆华 客服电话 4008-888-993网址 www.dxzq.net 40)国都证券股份有限公司 注册地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人王少华 客服电话 400-818-8118网址 www.guodu.com 41)恒泰证券股份有限公司 注册地址内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人庞介民 客服电话 400-196-6188网址 www.cnht.com.cn 42)申万宏源西部证券有限公司 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人韩志谦 客服电话 400-800-0562网址 www.hysec.com 43)华龙证券股份有限公司 注册地址兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人李晓安 客服电话 95368网址 www.hlzq.com 44)华融证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 8号 法定代表人祝献忠 客服电话 95390网址 www.hrsec.com.cn 45)华西证券股份有限公司 注册地址四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人杨炯洋 客服电话 95584网址 www.hx168.com.cn 46)江海证券有限公司 注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人孙名扬 客服电话 400-666-2288网址 www.jhzq.com.cn 47)开源证券股份有限公司 注册地址西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人李刚 客服电话 400-860-8866网址 www.kysec.cn 48)联讯证券股份有限公司 注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人徐刚 客服电话 95564网址 www.lxzq.com.cn 49)中泰证券股份有限公司 注册地址山东省济南市经七路 86号 法定代表人李玮 客服电话 95538网址 www.zts.com.cn 50)国融证券股份有限公司 注册地址呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人张智河 客服电话 400-660-9839网址 www.grzq.com 51)瑞银证券有限责任公司 注册地址北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人程宜荪 客服电话 400-887-8827网址 www.ubssecurities.com 52)山西证券股份有限公司 注册地址太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍 客服电话 400-666-1618；95573网址 www.i618.com.cn 53)天相投资顾问有限公司 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相 客服电话 010-66045678网址 www.jjm.com.cn 54)西部证券股份有限公司 注册地址西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人刘建武 客服电话 95582网址 www.westsecu.com.cn 55)新时代证券股份有限公司 注册地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人叶顺德 客服电话 4006-98-98-98网址 www.xsdzq.cn 56)信达证券股份有限公司 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚 客服电话 95321网址 www.cindasc.com 57)中国民族证券有限责任公司 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人何亚刚 客服电话 400-889-5618网址 www.e5618.com 58)中国银河证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈共炎 客服电话 400-888-8888网址 www.chinastock.com.cn 59)中国国际金融股份有限公司 注册地址北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人丁学东 客服电话 400-910-1166网址 www.ciccs.com.cn 60)中天证券股份有限公司 注册地址辽宁省沈阳市和平区光荣街 23号甲 法定代表人马功勋 客服电话 95346网址 www.iztzq.com 61)中信建投证券股份有限公司 注册地址北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人王常青 客服电话 400-8888-108网址 www.csc108.com 62)中信证券股份有限公司 注册地址广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人张佑君 客服电话 95548网址 www.cs.ecitic.com 63)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人姜晓林 客服电话 95548网址 http://sd.citics.com/ 64)中原证券股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人菅明军 客服电话 95377网址 www.ccnew.com 65)爱建证券有限责任公司 注册地址上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人钱华 网址 www.ajzq.com 66)安信证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人王连志 客服电话 400-800-1001网址 www.essence.com.cn 67)财通证券股份有限公司 注册地址杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人沈继宁 客服电话 95336；400-869-6336网址 www.ctsec.com 68)长城证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人丁益 客服电话 0755-33680000；400-6666-888网址 www.cgws.com 69)长江证券股份有限公司 注册地址武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人尤习贵 客服电话 95579；400-8888-999网址 www.95579.com 70)德邦证券股份有限公司 注册地址上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人姚文平 客服电话 400-888-8128网址 www.tebon.com.cn 71)第一创业证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人刘学民 客服电话 95358网址 www.firstcapital.com.cn 72)东方证券股份有限公司 注册地址上海市中山南路 318号 2号楼 22-29层 法定代表人潘鑫军 客服电话 95503网址 www.dfzq.com.cn 73)东莞证券股份有限公司 注册地址东莞市莞城可园南路一号 法定代表人张运勇 客服电话 95328网址 www.dgzq.com.cn 74)东海证券股份有限公司 注册地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊 客服电话 95531；400-8888-588网址 http://www.longone.com.cn 75)东吴证券股份有限公司 注册地址苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人范力 客服电话 95330网址 http://www.dwzq.com.cn 76)方正证券股份有限公司 注册地址北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层 法定代表人高利 客服电话 95571网址 http://www.foundersc.com 77)光大证券股份有限公司 注册地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰 客服电话 95525；400-888-8788网址 www.ebscn.com 78)广发证券股份有限公司 注册地址广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人孙树明 客服电话 95575或致电各地营业网点网址 http://www.gf.com.cn 79)广州证券股份有限公司 注册地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人邱三发 客服电话 95396网址 www.gzs.com.cn 80)国海证券股份有限公司 注册地址广西桂林市辅星路 13号 法定代表人张雅锋 客服电话 95563网址 www.ghzq.com.cn 81)国金证券股份有限公司 注册地址成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云 客服电话 95310网址 www.gjzq.com.cn 82)国盛证券有限责任公司 注册地址江西省南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人徐丽峰 客服电话 400-8222-111网址 www.gszq.com 83)国泰君安证券股份有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红 客服电话 95521网址 www.gtja.com 84)国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人何如 客服电话 95536网址 www.guosen.com.cn 85)国元证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人蔡咏 客服电话 400-8888-777网址 www.gyzq.com.cn 86)海通证券股份有限公司 注册地址上海市广东路 689号 法定代表人周杰 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址 www.htsec.com 87)红塔证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人况雨林 客服电话 400-871-8880网址 www.hongtastock.com 88)华安证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人李工 客服电话 95318网址 www.hazq.com 89)华宝证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 法定代表人陈林 客服电话 400-820-9898网址 www.cnhbstock.com 90)华福证券有限责任公司 注册地址福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人黄金琳 客服电话 96326（福建省外请先拨 0591）网址 www.hfzq.com.cn 91)华林证券股份有限公司 注册地址西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号 法定代表人林立 客服电话全国统一客服热线 400-188-3888网址 www.chinalin.com 92)华泰证券股份有限公司 注册地址南京市江东中路 228号 法定代表人周易 客服电话 95597网址 www.htsc.com.cn 93)华鑫证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人俞洋 客服电话 021-32109999；029-68918888；400-109-9918网址 www.cfsc.com.cn 94)金元证券股份有限公司 注册地址海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 法定代表人王作义 客服电话 400-888-8228网址 www.jyzq.cn 95)南京证券股份有限公司 注册地址南京市江东中路 389号 法定代表人步国旬 客服电话 95386网址 www.njzq.com.cn 96)平安证券股份有限公司 注册地址深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人刘世安 客服电话 95511-8网址 stock.pingan.com 97)长城国瑞证券有限公司 注册地址厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人王勇 客服电话 0592-5163588网址 www.xmzq.cn 98)上海证券有限责任公司 注册地址上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人李俊杰 客服电话 021-962518网址 www.962518.com 99)申万宏源证券有限公司 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅 客服电话 95523；400-889-5523网址 www.swhysc.com 100)世纪证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人姜昧军 网址 www.csco.com.cn 101)太平洋证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 法定代表人李长伟 客服电话 400-665-0999网址 http://www.tpyzq.com 102)天风证券股份有限公司 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 法定代表人余磊 客服电话 028-86711410；027-87618882网址 www.tfzq.com 103)万联证券有限责任公司 注册地址广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 法定代表人张建军 客服电话 400-8888-133网址 www.wlzq.com.cn 104)五矿证券有限公司 注册地址深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人赵立功 客服电话 400-184-0028网址 www.wkzq.com.cn 105)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址西藏自治区拉萨市北京中路 101号 法定代表人陈宏 客服电话 400-911-2233网址 www.xzsec.com 106)西南证券股份有限公司 注册地址重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人廖庆轩 客服电话 400-809-6096网址 www.swsc.com.cn 107)湘财证券股份有限公司 注册地址湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人孙永祥 客服电话 95351网址 www.xcsc.com 108)兴业证券股份有限公司 注册地址福州市湖东路 268号 法定代表人杨华辉 客服电话 95562网址 www.xyzq.com.cn 109)英大证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 法定代表人吴骏 客服电话 4008-188-688网址 www.ydsc.com.cn 110)招商证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人宫少林 客服电话 400-8888-111；95565网址 www.newone.com.cn 111)浙商证券股份有限公司 注册地址杭州市江干区五星路 201号 法定代表人吴承根 客服电话 95345网址 www.stocke.com.cn 112)中国中投证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、 15、16、18、19、20、21、22、23单元 法定代表人高涛 客服电话 95532网址 www.china-invs.cn 113)中航证券有限公司 注册地址南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人王宜四 客服电话 400-8866-567网址 www.avicsec.com 114)中山证券有限责任公司 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录 客服电话 95329网址 http://www.zszq.com/ 115)中银国际证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人宁敏 客服电话 400-620-8888网址 www.bocichina.com 116)首创证券有限责任公司 注册地址北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人吴涛 客服电话 400-620-0620网址 www.sczq.com.cn 117)中信期货有限公司 注册地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人张皓 客服电话 400-990-8826网址 www.citicsf.com 118)上海华信证券有限责任公司 注册地址上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人郭林 客服电话 400-820-5999网址 www.shhxzq.com 119)联储证券有限责任公司 注册地址广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 法定代表人沙常明 客服电话 400-620-6868网址 www.lczq.com 120)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人李科 客服电话 95510网址 http://www.sinosig.com 121)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 联系人童彩平 客服电话 4006-788-887网址 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 122)上海长量基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 联系人单丙烨 客服电话 400-820-2899网址 www.erichfund.com 123)北京展恒基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 联系人朱亚菲 客服电话 400-888-6661网址 www.myfund.com 124)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼（200120） 联系人罗梦 客服电话 400-700-9665网址 www.ehowbuy.com 125)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 联系人吴杰 客服电话 4008-773-772网址 www.ijijin.cn 126)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系人潘世友 客服电话 400-1818-188网址 www.1234567.com.cn 127)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 联系人张裕 客服电话 400－821－5399网址 www.noah-fund.com 128)众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 联系人李艳 客服电话 400-059-8888网址 www.wy-fund.com 129)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 联系人刘梦轩 客服电话 400-6099-200网址 www.yixinfund.com 130)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 联系人张燕 客服电话 4008507771网址 t.jrj.com 131)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系人吴卫东 客服电话 4009200022网址 licaike.hexun.com 132)北京增财基金销售有限公司 办公地址北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 联系人王天 客服电话 400-001-8811网址 www.zcvc.com.cn 133)一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 联系人苏昊 客服电话 400-0011-566网址 www.yilucaifu.com 134)北京钱景基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区海淀南路 13号楼 6层 616室 联系人魏争 客服电话 400-678-5095网址 www.niuji.net 135)嘉实财富管理有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 联系人费勤雯 客服电话 400-021-8850网址 www.harvestwm.cn 136)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 联系人马鹏程 客服电话 400-786-8868-5网址 www.chtfund.com/ 137)中国国际期货有限公司 办公地址北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 联系人孟夏 客服电话 400-8888-160网址 www.cifco.net 138)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 联系人齐廷君 客服电话 010-88067525网址 www.5irich.com 139)海银基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 联系人刘艳妮 客服电话 400-808-1016网址 www.fundhaiyin.com 140)上海联泰基金销售有限公司 办公地址上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 联系人凌秋艳 客服电话 4000-466-788网址 www.66zichan.com 141)北京微动利基金销售有限公司 办公地址北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 联系人季长军 客服电话 4008-196-665网址 www.buyforyou.com.cn 142)北京君德汇富基金销售有限公司 办公地址北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 联系人魏尧 客服电话 400-066-9355网址 www.kstreasure.com 143)北京虹点基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 联系人牛亚楠 客服电话 400-068-1176网址 www.jimufund.com 144)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴 1333号 14楼 联系人宁博宇 客服电话 400-821-9031网址 www.lufunds.com 145)大泰金石基金销售有限公司 办公地址江苏省南京市建邺区东中路 222号奥体中心（西便门）文体创业中心 联系人朱海涛 客服电话 400-928-2266网址 www.dtfunds.com 146)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人黄敏嫦 客服电话 020-89629066网址 www.yingmi.cn 147)上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 联系人李晓明 客服电话 4000-178-000网址 www.lingxianfund.com 148)北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 1108 联系人丁向坤 客服电话 400-619-9059网址 www.fundzone.cn 149)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 4层 A428室 联系人江卉 客服电话 4000988511网址 fund.jd.com 150)上海基煜基金销售公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 联系人李鑫 客服电话 021-65370077网址 www.jiyufund.com.cn 151)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 联系人张旭 客服电话 4008105919网址 http://www.fengfd.com/service.html 152)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 联系人韩爱彬 客服电话 0571-26888888-37494网址 www.fund123.cn 153)天津国美基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 联系人丁东华 客服电话 400-111-0889网址 www.gomefund.com 154)上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 联系人张静怡 客服电话 400-817-5666网址 www.amcfortune.com 155)通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 联系人云澎 客服电话 95156转 6或 400-66-95156转 6网址 www.tonghuafund.com 156)上海挖财基金销售有限公司 办公地址上海自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 联系人李娟 客服电话 021-50810673网址 www.wacaijijin.com 157)上海利得基金销售有限公司 办公地址上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 联系人陈孜明 客服电话 400-921-7755网址 www.leadbank.com.cn 158)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 联系人王旋 客服电话 95177网址 www.suning.com 159)上海万得基金销售有限公司 办公地址上海自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 联系人徐亚丹 客服电话 400-821-0203网址 www.520fund.com.cn 160)上海大智慧基金销售有限公司 办公地址上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 联系人施燕华 客服电话 021-20292031网址 https.//www.wg.com.cn 161)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 办公地址深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403 联系人华荣杰 客服电话 400-680-3928网址 http://www.simuwang.com/ 162)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHOT3A座 19层 联系人戚晓强 客服电话 400-061-8518 网址 www.danjuanapp.com 163)北京格上富信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 联系人张林 客服电话 400-066-8586网址 www.igesafe.com 164)中民财富基金销售（上海）有限公司 办公地址上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 联系人黄鹏 客服电话 021-33357030网址 www.cmiwm.com/ （二）注册登记机构 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林联系人伍军辉 电话 010-58163000传真 010-58162951 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称北京市金杜律师事务所 住所及办公地址北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 负责人王玲联系人宋萍萍 电话 0755-22163307传真 0755-22163380 经办律师靳庆军宋萍萍 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人毛鞍宁联系人贺耀 电话（ 010）58153000传真（ 010）85188298 经办注册会计师王珊珊、贺耀 四、基金的名称 银华-道琼斯 88精选证券投资基金 五、基金的类型： 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金将运用增强型指数化投资方法，通过严格的投资流程和数量化风险管理，在对标的指数有效跟踪的基础上力求取得高于 指数的投资收益率，实现基金资产的长期增值。 七、标的指数 本基金以道琼斯中国 88指数（简称道中 88指数）为标的指数。 道中 88指数是第一个由全球指数编制机构道琼斯公司为中国大陆股票市场编制的指数，由道琼斯中国指数中按照自由流通市 值和交易流动性综合排名的前 88名家上市公司构成。为了准确代表投资者可实际交易的股票数量，道中 88指数为挑选成份股 而计算自由流通股本时，排除了持股超过整个市值 5%的个人、其它公司以及政府持有的股份。道中 88指数每季度进行一次成 份股的调整，同时道中 88指数成份股缓冲区的建立将适当保证道中 88指数具有较低的指数换股率。 道中 88指数以人民币元计算，基期均为 1993年 12月 31日，基数定为 100。 八、业绩基准 本文中，业绩基准与标的指数的定义相同。 九、投资对象及投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括道琼斯中国 88指数的成份 A股及其备选成份股、新股（首发或增发）、 债券资产（国债、金融债、企业债、可转债等债券资产）以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，各类资产投资比例 符合《证券投资基金法》的规定。 十、投资风格 本基金的投资风格定位于增强型指数基金，并选择了以市值代表性强、流动性高为特色的道琼斯中国 88指数为基金投资组合 的跟踪标的，因此，本基金的投资组合具有大盘蓝筹指数组合的风格特点，通过买入并持有的长期投资策略，力争获取中国经 济长期高速增长带来的资本市场收益。 十一、投资策略和投资组合的构建 本基金为增强型指数基金，以道中 88指数为基金投资组合跟踪的标的指数，股票指数化投资部分主要投资于标的指数的成份 股票，增强部分主要选择基本面好、具有核心竞争力的价值型企业的股票，在控制与标的指数偏离风险的前提下，力求取得超 越标的指数的投资收益率。 1、资产配置 本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，采用自上而下的两层次资产配置策略：第一层，资产类别配置，确定基金 资产在不同资产类别之间的配置比例；第二层，股票和债券的个券选择与组合管理，在不同类别资产配置的基础上进一步确定 各资产类别中不同证券的配置比例，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建跟踪标的指数的投资组合。 在资产类别配置上，本基金股票资产投资比例上限为 95%，且保持不低于基金资产 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2、股票资产配置策略 在股票资产的配置上，本基金采用增强型指数化投资方法，以成份股在标的指数中的权重为基础构建指数化股票投资组合，并 选择基本面好、具有核心竞争力的价值型企业的股票对指数进行适度增强。 3、增强投资的标准 本基金增强部分的投资，是指基于价值选股原则在对企业基本面情况进行深入分析的基础上，在控制跟踪误差的基础上投资于 核心竞争力增强，投资价值上升的股票。 本基金将充分利用投资研究团队在投资和研究方面的经验和实力，对宏观经济走向、产业发展演变及上市公司的基本面进行深 入的分析，对上市公司未来业绩进行预测，并在此基础上，通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析。 4、债券资产的配置策略 本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的 前提下，构建债券投资组合。 5、投资组合调整原则 本基金所构建的股票投资组合的调整原则包括：根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整；根据企业基本面情况的 变化降低对基本面恶化企业的投资比重，提高核心竞争力增强企业的投资比重；还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎 回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪 误差最小化。 本基金的债券投资为流动性风险约束下的被动式投资，债券投资组合将根据组合对基金整体跟踪误差的边际贡献率进行相应调 整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化，对基金投资组合进行适时调整，以保证基 金净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。 6、增强性投资管理的限度和控制 本基金的股票选择主要依据入选道琼斯中国 88指数的成份股和备选成份股，且对标的指数成份股的投资不少于 62只，对标的 指数成分股以外的股票投资不高于股票投资资产总额的 40%。 为控制由于增强型投资可能带来的过分偏离指数的风险，本基金力求将基金份额净值增长率与标的指数增长率间的年跟踪误差 控制在 6%。 十二、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日，本报告相关财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 1,598,029,965.18 85.06 其中：股票 1,598,029,965.18 85.06 2基金投资 -3 固定收益投资 79,942,246.80 4.26 其中：债券 79,942,246.80 4.26 资产支持证券 4贵金属投资 -- -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -其 中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 172,373,403.51 9.18 8其他资产 28,344,705.03 1.51 9合计 1,878,690,320.52 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 52,130,139.49 2.82 C制造业 391,075,741.81 21.14 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,588.00 0.00 E建筑业 62,375,182.62 3.37 F批发和零售业 35,553,189.85 1.92 G交通运输、仓储和邮政业 6,031,843.50 0.33 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 14,428,443.76 0.78 J金融业 346,312,300.51 18.72 K房地产业 90,408,181.28 4.89 L租赁和商务服务业 524.00 0.00 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业 -- -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- -- R文化、体育和娱乐业 S综合 -合 计 998,317,134.82 53.97 2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 20,599,942.44 1.11 B采掘业 19,007,527.00 1.03 C制造业 272,210,023.33 14.72 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 17,297,785.77 0.94 E建筑业 -- F批发和零售业 69,237,395.80 3.74 G交通运输、仓储和邮政业 36,309,802.99 1.96 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 17,486,514.91 0.95 J金融业 -- K房地产业 55,797,413.43 3.02 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业 -- -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 91,766,424.69 4.96 S综合 -合 计 599,712,830.36 32.42 2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 601318中国平安 2,228,674 125,028,611.40 6.76 2 601766中国中车 6,807,359 61,402,378.18 3.32 3 600519贵州茅台 97,571 57,567,865.71 3.11 4 600036招商银行 2,273,478 57,291,645.60 3.10 5 601288农业银行 15,568,915 56,048,094.00 3.03 6 000002万科 A 2,215,941 52,783,714.62 2.85 7 600030中信证券 3,086,911 49,421,445.11 2.67 8 600031三一重工 5,292,131 44,136,372.54 2.39 9 600104上汽集团 1,518,085 40,487,326.95 2.19 10 000338潍柴动力 4,911,456 37,818,211.20 2.04 3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 603517绝味食品 1,787,849 59,195,680.39 3.20 2 000961中南建设 9,946,063 55,797,413.43 3.02 3 300144宋城演艺 2,166,863 46,262,525.05 2.50 4 002640跨境通 3,854,200 41,625,360.00 2.25 5 000538云南白药 467,500 34,576,300.00 1.87 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 20,141,000.00 1.09 2央行票据 -3 金融债券 59,801,246.80 3.23 其中：政策性金融债 59,801,246.80 3.23 4企业债券 -5 企业短期融资券 6中期票据 - -- 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -9 其他 -10 合计 79,942,246.80 4.32 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 018006国开 1702 227,800 23,258,380.00 1.26 2 018005国开 1701 214,470 21,541,366.80 1.16 3 019547 16国债 19 220,000 20,141,000.00 1.09 4 108901农发 1801 150,000 15,001,500.00 0.81 注：本基金本报告期末仅持有四支债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券包括招商银行（证券代码：600036）。 根据中国银监会于 2018年 2月 12日发布的行政处罚信息公开表（银监罚决字〔 2018〕1号），该公司内控管理严重违反审慎 经营规则,违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等多种行为，已由中国银行业监督管理委员会调查完毕并依法对招商银行 股份有限公司做出行政处罚。 上述处罚信息公布后，本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不会对投资价值构成实质性负面影响， 因此本基金管理人对上述公司的投资判断未发生改变。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 366,037.43 2应收证券清算款 26,120,072.36 3应收股利 4 应收利息 1,621,842.96 5应收申购款 236,519.03 6其他应收款 233.25 7待摊费用 8 其他 9 合计 28,344,705.03 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 (元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明 1 600030中信证券 49,421,445.11 2.67临时停牌 注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中仅一只股票存在流通受限的情况。 11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基 金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ① -③ ②-④ 2005年 10.26% 1.08% -13.69% 1.31% 23.95% -0.23% 2006年 142.87% 1.35% 96.96% 1.39% 45.91% -0.04% 2007年 118.86% 2.03% 150.57% 2.29% -31.71% -0.26% 2008年 -54.02% 2.18% -65.36% 3.04% 11.34% -0.86% 2009年 82.46% 1.92% 84.25% 2.01% -1.79% -0.09% 2010年 -18.01% 1.43% -19.18% 1.58% 1.17% -0.15% 2011年 -21.53% 1.33% -20.14% 1.27% -1.39% 0.06% 2012年 5.06% 1.14% 10.93% 1.22% -5.87% -0.08% 2013年 -0.79% 1.26% -12.88% 1.49% 12.09% -0.23% 2014年 34.34% 1.21% 57.50% 1.34% -23.16% -0.13% 2015年 -2.30% 2.23% -3.18% 2.50% 0.88% -0.27% 2016年 -3.75% 1.14% -7.84% 1.27% 4.09% -0.13% 2017年 28.54% 0.62% 28.87% 0.70% -0.33% -0.08% 2018年 -21.25% 1.21% -24.21% 1.40% 2.96% -0.19% 自基金合同生效日（2004.8.11）至 2018.12.31 310.20% 1.50% 114.14% 1.73% 196.06% -0.23% 十四、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、投资交易费用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费； （未完）  |