[发行]泰达宏利基金管理有限公司:泰达宏利市值优选混合：更新招募说明书摘要（2019年3月）
泰达宏利市值优选混合型证券投资 基金更新招募说明书摘要 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 1 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007年 7月 26日获中国证监会证监基金字[2007]204号文批准募集，基金合同 于 2007年 8月 3日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回 时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容， 应阅读更新招募说明书正文。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 3日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2018年 12月 31日。财务数据未经审计。 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年 6月 6日 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577513 信息披露联系人：袁静 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限 公司：49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公 司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002年 6月，是中国首批合资基金管理公司之一。 截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投 资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优 选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优 选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混 合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300指数增强型 证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基 金（LOF）、泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资 基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏 利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量 化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰 达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大 数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利 1 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合 型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达 宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活 配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优 选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混 合型证券投资基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰 达宏利金利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型 证券投资基金、泰达宏利泽利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平 衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金 （QDII）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公 司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股 （集团）有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995年至 2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003年至 2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012年至今就职于天津市泰达 国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天 津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部 门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限 公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任 公司董事等职。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现 为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌管亚 洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监 2 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务。2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001年加入宏利，之前任职 于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门 的主管，拥有二十多年的资本市场经验。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、经济学硕士 学位。1988年至 2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长；2001年至 2003年 任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003年至 2014年任中银国际证券有限责任 公司机构业务部董事总经理。2014年 10月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年 4月任 公司副总经理，2015年 8月起任公司总经理。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学 位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，张凯女士曾担任花旗中 国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及 华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有 20多年的经验。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，现任宏利 资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资产管理部主管 （日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理 （亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生 持有特许金融分析师执照。 何自力先生，独立董事。1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至 1978年，于 宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至 1985年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工 作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士 生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年 1月至 7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津 市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员，天津市律师 协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，多家银行和非银行金融机构法律顾 问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾 问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。 查卡拉.西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金 3 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴 黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，Nat West Securities Asia亚洲运输研究负责人，Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。 现任 JayuLtd.负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院 管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委 员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，Ennis Knupp & Associates合伙人、 研究主管，Martingale资产管理公司（波士顿）董事，Commerz国际资本管理（CICM）（德 国）联合首席执行官/副执行董事，德国商业银行（英国）资产管理部门董事总经理。现任上 海交通大学高级金融学院实践教授。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至 2008年任职于天津市劳 动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党委委员、董事 会秘书、综合办公室主任。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、中信国检 信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年 6月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾 任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理，自 2014年 10月起担任人力资源部 副总经理，主持部门工作。 葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006年 7月至 2015年 12月就 职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部门总经理助理；2016年 1月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副总经理，主持部门工作。 3、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕 士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA。1993年至 2006年就职于北方国际信托股份有限公 司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董 事会秘书、以及公司副总经理。2006年 9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 4 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2007年 1月起任公司副总经理兼财务总监。 刘晓玲女士，副总经理，2002年 9月至 2011年 7月就职于博时基金管理有限公司，任 零售业务部渠道总监；2011年 7月至 2013年 9月任富国基金管理有限公司零售业务部负责 人；2013年 9月至 2015年 4月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监；2015年 4月加入融通基金管理有限公司，2015年 9月至 2018年 7月任融通基金管理有限公司副总经 理；2018年 8月加入泰达宏利基金管理有限公司，2018年 9月起任泰达宏利基金管理有限公 司副总经理。 聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。2004年 12月 至 2007年 5月就职于中国证监会上海监管局；2007年 5月至 2010年 5月任中银基金管理有 限公司法律合规部部门总经理；2010年 5月至 2011年 5月任富国基金管理有限公司监察稽 核部部门总经理；2011年 5月至 2013年 5月任中海基金管理有限公司风险管理部部门总经 理兼风控总监；2013年 5月至 2015年 9月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条 线首席审计师；2015年 9月至 2017年 10月任银河期货有限公司首席风险官；2017年 10月 至 2018年 8月任天风期货股份有限公司首席风险官。2018年 8月加入泰达宏利基金管理有 限公司，2018年 11月起任公司督察长。 4、基金经理 李坤元女士，南开大学金融学硕士；2006年 7月至 2007年 5月，任职于申银万国证券 股份有限公司，担任宏观策略部分析师；2007年 5月至 2013年 3月，任职于信达澳银基金 管理有限公司,先后担任基金经理助理、基金经理；2013年 4月至 2014年 10月，任职于东 方基金管理有限公司，担任基金经理；2014年 10月加入泰达宏利基金管理有限公司。 2015年 5月 14日起至今担任本基金基金经理。具备 13年证券从业经验，13年证券投资管理 经验，具有基金从业资格。 王鹏先生，清华大学工学硕士；2012年 7月至 2014年 3月任职于中邮创业基金管理有 限公司，担任 TMT行业研究员；2014年 3月至 2015年 6月任职于上海磐信投资管理有限公 司，担任电子行业研究员；2015年 6月加入泰达宏利基金管理有限公司，任职于研究部，担 任 TMT行业研究员；2017年 11月 7日至今担任本基金基金经理；2017年 12月 19日至今担 任泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金基金经理。具有 7年证券从业经验，具有基金从业 资格。 本基金历任基金经理：史博先生，2008年 8月至 2009年 9月管理本基金；李泽刚先生， 5 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2007年 8月至 2009年 6月管理本基金；魏延军先生，2007年 8月至 2008年 8月管理本基金； 吴俊峰先生，2009年 8月至 2014年 9月管理本基金；梁辉先生，2014年 9月至 2015年 4月 管理本基金；张勋先生，2015年 4月至 2017年 2月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、投资副总监戴洁（主持工作）、投资副总监 刘欣、研究副总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策 略分析师庄腾飞。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项： （1）固定收益类事项由刘建、戴洁、丁宇佳表决。 （2）权益类事项由刘建、戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 6 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿 元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行 ”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行 ”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行 ”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖 ”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银 行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 7 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银 行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行 ”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 8 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：郑小囡 联系电话：010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http://www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 （1）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有：农业银行卡、建设银 9 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦 发银行卡、中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡、汇付天下支付和快钱支付等。 （2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡、汇付天下支付和快钱支付。 客户服务电话：400-698-8888或 010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com （二）代销机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客服电话：95588 银行网站：www.icbc.com.cn 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 客服电话：95599 10 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 银行网站：www.abchina.com 4)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：崔瑛 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客服电话：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 9)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆平 联系人：王晓琳 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 10)东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴兆群 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 11)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 12 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：王宏 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn 12)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 13)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 联系人：陈春林 公司网址：www.psbc.com 14)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 15)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 13 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：张东宁 联系人：盖君 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 16)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客服电话：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699 公司网站：www.wzbank.cn 17)包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客服电话：95352 18)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11层 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com 19)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 14 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客服电话:400-651-5988 网址：www.bhzq.com 20)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 公司网站：www.chinastock.com.cn 21)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 22)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客服电话：400-888-8108 公司网站：www.csc108.com 15 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 23)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 24)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 全国免费业务咨询电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 25)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 公司网站：www.dfzq.com.cn 26)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服电话：4008323000 16 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.csco.com.cn 27)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523或 400-889-5523 网址：www.swhysc.com 28)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 29)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 30)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 17 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：400-620-8888 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com 31)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 32)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 33)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 34)新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 18 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客服电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 35)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 36)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客服电话：0755-33680000400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 37)南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 38)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 19 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 39)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：95553400-8888-001 公司网站：www.htsec.com 40)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 41)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 联系人：王虹 公司网站：www.hfzq.com.cn 20 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 42)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 公司网站：www.guosen.com.cn 43)金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：王作义 客服电话：4008-888-228 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 44)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 联系人：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn 45)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 21 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址：www.essence.com.cn 46)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 47)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 48)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：95579或 4008-888-999 联系人：李良 长江证券客户服务网站：www.95579.com 49)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 22 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 50)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服电话：4006198888 51)国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 公司网址：www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 52)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服电话：95548 53)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市宛平南路 88号金座 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 23 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：95357 54)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层，深圳市华侨城深 南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 公司网址：www.zszq.com 客服电话：95329 55)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 联系人：刘晓明 公司网址：http://sd.citics.com/ 56)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服电话：400-871-8880 57)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 24 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：张煜 公司网址：www.swsc.com.cn 客服电话：400-809-6096 58)上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008-205-999 联系人：李颖 公司网站：www.shhxzq.com 59)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 60)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人：汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 61)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 25 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服电话：4006-788-887 62)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 63)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：http://www.fund123.cn/ 64)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 65)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 26 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话：021-021-20691942 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 66)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835817 传真号码：021-20835885 客服电话：400-920-0022/021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 67)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 68)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 69)一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 27 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 70)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com 71)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 72)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 公司网址：http://money.jrj.com.cn 73)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-046-6788 28 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：http://www.66money.com 74)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京朝阳区阜通东大街1号院望京sohoT2B座2507层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 公司网址：www.ncfjj.com 75)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层 1号4号 办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304 法定代表人：陶捷 公司网址：http://www.buyfunds.cn 客服电话：400-027-9899 76)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302# 法定代表人：李悦 客服电话：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 77)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 公司网址：http://www.niuguwang.com 客服电话：400-623-6060 29 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 78)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层 法定代表人：蒋煜 公司网址：www.gscaifu.com 客服电话：400-818-8866 79)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com/ 80)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 81)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077-209 公司网站：www.jiyufund.com.cn 30 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 82)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-90595 网址：www.fundzone.cn 83)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼 法定代表人：戴新装 企业类型：有限责任公司 营业期限：持续经营 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com 84)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33号 9楼 法定代表人：王廷富 注册资本：人民币 2000万元 企业类型：有限责任公司 客服电话：400-821-0203 传真：021-50710161 公司网址：www.520fund.com.cn 85)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层 法定代表人：陈超 31 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：赵德赛 客服电话：4000988511/4000888816 公司网址：http://fund.jd.com 86)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com 87)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 公司网址：www.taichengcaifu.com 88)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn 89)济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 32 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 90)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013842 公司网址：www.wanjiawealth.com 91)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 92)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com 33 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 93)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 法定代表人：李振 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 94)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人：赵柏基 经办注册会计师：单峰、庞伊君 34 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型 本基金运作方式：契约型开放式 本基金存续期：不定期 六、基金的投资目标 本基金兼顾大盘股和中小盘股，把握不同市值的股票在不同市场环境下的投资机会，投 资于其中的优质股票，力争获取基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、 金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券以及经中国 证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许投资的其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 60％－95％，债券资产占基金资产的 0％－35％，权证占基金资产净值的 0％－3％，资产支持证券占基金资产净值的 0％－20％， 并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5％。本基 金的股票资产，投资在具有领先规模优势、拥有良好财务结构、收益稳定的大市值公司股票， 35 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 和具有领先创新能力、良好发展空间、并有可能在未来成为行业龙头的中小市值公司股票。 八、基金的投资策略 1.战略性资产配置策略，确定股票债券比例 本基金股票资产比例最高可以达到 95％，最低保持在 60％以上，债券资产比例最高可以 达到 35％，最低为 0％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的 5％，以保持基金资产流动性的要求。 本基金将使用成功运用的 MVPS模型来进行资产配置调整。MVPS模型主要考虑 M（宏观经 济环境）、V（价值）、P（政策）、S（市场气氛）四方面因素，具体因素如下： MVPS模型作为本基金管理人持续一致的资产配置工具，通过定量和定性分析的有效结合 判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。 2.股票投资策略 对于股票投资组合，本基金首先运用科学的数量分析方法将股票基础库中的股票划分为 大盘股和中小盘股，其次进行战术性资产配置确定大盘股和中小盘股在股票投资组合中的比 例，同时运用定量分析和定性分析相结合的方法挑选出不同市值的优质股票，最后构建实际 股票投资组合。 （1）划分大盘股和中小盘股 本基金的股票基础库涵盖中国 A股市场中的所有上市公司股票，按总市值由大至小排列， 并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比，将所对应的累计总市值 百分比处在〔0％， 60％〕的公司定义为大市值公司，处在〔60％， 100％〕的公司定义为中 36 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 小市值公司。这两类上市公司的股票分别定义为大盘股、中小盘股，从而将基础库划分为大 盘股基础库和中小盘股基础库。基金管理人定期回顾上市公司股票的市值，更新大盘股基础 库和中小盘股基础库。 未来，随股票市场发展和个股市值差异的变化，基金管理人可在保持大盘股和中小盘股 风格的前提下适当调整大盘股和中小盘股的划分标准，并及时公告。 （2）战术性资产配置策略，确定大盘股和中小盘股的比例 根据大盘股和中小盘股的风险收益状况，确定股票资产在这两类不同市值股票之间的配 置比例。其中大盘股在整个股票资产中占比为 20%－100%，中小盘股在整个股票资产中占比 为 0%－80%。 若因新股发行等因素导致 A股市场的市值规模分布发生较大变动，而导致本基金股票组 合在大盘股或中小盘股的投资比例超出配置比例时，本基金将根据市场情况，本着基金持有 人利益最大化的原则，适时予以调整，调整期限最长不超过 3个月。 在战术性资产配置的过程中，本基金综合考虑长期和短期、基本面和技术面的因素。从 长期来看，大盘股和中小盘股在股票市场发展的不同阶段具备不同的特性，本基金对当前股 票市场所处的阶段进行判断，合理配置股票资产在大盘股和中小盘股之间的比例，从而使股 票组合表现出不同的风格： 市场状况投资目标组合表现 市场阶段市场状态 Beta相对全市场涨幅市值比例风格表现 牛市加速期市场加速上涨 >1高于全市场涨幅小盘股为主进攻性 牛市稳定期市场平稳上涨 >1高于全市场涨幅大盘股为主防御性 牛熊转换期市场面临变化＝1等于全市场幅度均衡配置平衡性 熊市加速期市场加速下跌 <1低于全市场跌幅大盘股为主防御性 熊市稳定期市场平稳下跌 <1低于全市场跌幅小盘股为主进攻性 牛熊转换期市场面临变化＝1等于全市场幅度均衡配置平衡性 从短期来看，本基金主要从基本面、技术面和风险三个方面进行深入分析，充分考虑大 盘股和中小盘股在估值水平、势头强弱、风险程度等方面的差异，运用基本面指标和技术指 标，判断和预测不同市值股票在未来一段时间的表现，从而合理配置基金在大盘股和中小盘 股之间的比例。 本基金在不同市值的股票资产之间进行相机地周期性轮替操作，把握不同市值的股票在 37 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 不同市场环境下的投资机会。 （3）选择优质股票，建立股票优选库 本基金将采用定量分析和定性分析相结合的方法来进行建立股票优选库。第一步：运用 定量指标对大盘股和中小盘股基础库进行排序、筛选，形成基金备选库；第二步：运用“行 业文档”和“积分卡”对备选库股票进行分析，挑选出优质的大、中小盘股票，建立股票优 选库。 a.定量筛选 对于已划分出来的大盘股基础库和中小盘股基础库，结合不同市值的股票特点，运用不 同的定量指标进行分析：对大盘股，主要选用市盈率（P/E)、市净率（P/B）等指标；对中小 盘股，主要选用市盈率与增长比率（PEG）、净资产收益率（ROE）等指标。 对大盘股和中小盘股基础库股票，分别采用以上的不同定量指标，进行综合排序、筛选， 形成大盘股备选库和中小盘股备选库。 b.定性分析 对大盘股和中小盘股，针对各自不同的特点，本基金采用不同的选股策略。对于大盘股， 本基金的考察因素主要包括：公司在行业中具备规模优势；公司具有良好的市场知名度和品 牌效应；公司具有良好的盈利能力、财务结构稳健。对于中小盘股，本基金的考察因素主要 包括：公司具有独特的经营模式或竞争策略；公司在行业中地位不断上升，产品的市场占有 率不断增长；公司毛利率超过行业平均水平；公司具有创新能力，不断推出新产品。 本基金管理人的投研团队利用从外方股东引进并且已经成功运用的“行业文档”等分析 工具，运用国际比较的方法，对股票所在行业的投资价值进行分析。 同时投研团队采用“积分卡”等分析工具，根据外部研究报告和实地调研情况对股票备 选库中的股票进行深入研究。 通过以上的选股流程，投研团队进一步挑选出备选库中的优质股票，从而建立股票优选 库。 （4）投资组合构建 基金经理根据战术性资产配置所确定的大盘股和中小盘股票的比例，结合投研团队建立 的股票优选库，最终完成股票投资组合的构建。 3、债券投资策略 本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信 38 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 用风险等因素，运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略，权衡到期收益率与 市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。 久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析，可以预测整个 债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债券类别包括国债、 企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以确定在不同市场上交易的不同类型、 不同到期年限债券的预期价值，据此可以发现市场的失衡情况，确定债券的类属配置；个券 选择是指通过对比个券的久期、到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因 素，确定个券的投资价值并精选个券。 4、权证投资策略 本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进行权证投资。 依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析， 评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征，在严格 控制风险的前提下，谨慎投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：75%×沪深 300指数收益率+25%×上证国债指数收益率。 本基金采用沪深 300指数衡量股票投资部分的业绩，上证国债指数衡量债券投资部分的 业绩，其主要原因如下： 1、沪深 300指数 沪深 300指数是由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指 数，该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场八成左右的市值，具有良好的市场代表性。 2、上证国债指数 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权 而成，具有良好的市场代表性。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据 维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业 绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 2日在中国证 监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 39 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其投资目标和投资策略决定了本基金属于高风险、高收 益的基金产品，预期收益和风险高于债券型和货币市场基金，但低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 2月 21日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018年 12月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 775,639,119.83 80.32 其中：股票 775,639,119.83 80.32 2基金投资 -- 3固定收益投资 3,642,228.20 0.38 其中：债券 3,642,228.20 0.38 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 172,714,960.07 17.88 8其他资产 13,735,389.39 1.42 9合计 965,731,697.49 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%） A农、林、牧、渔业 27,754,196.00 2.96 B采矿业 72,885,691.58 7.78 C制造业 476,886,665.39 50.89 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业 30,726,084.90 3.28 40 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 F批发和零售业 7,860,718.00 0.84 G交通运输、仓储和邮政业 11,065.51 0.00 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 47,325,336.96 5.05 J金融业 36,486,878.51 3.89 K房地产业 75,199,874.98 8.02 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 502,608.00 0.05 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 775,639,119.83 82.77 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 600519贵州茅台 71,976 42,466,559.76 4.53 2 000002万科Ａ 1,753,589 41,770,489.98 4.46 3 300760迈瑞医疗 339,192 37,046,550.24 3.95 4 000063中兴通讯 1,767,500 34,625,325.00 3.69 5 600547山东黄金 1,085,200 32,827,300.00 3.50 6 300073当升科技 1,158,000 32,065,020.00 3.42 7 600489中金黄金 3,722,700 31,940,766.00 3.41 8 600276恒瑞医药 601,417 31,724,746.75 3.39 9 601186中国铁建 2,821,100 30,665,357.00 3.27 10 002594比亚迪 527,800 26,917,800.00 2.87 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 -- 41 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 3,642,228.20 0.39 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 3,642,228.20 0.39 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 113015隆基转债 21,580 2,175,048.20 0.23 2 110040生益转债 14,250 1,467,180.00 0.16 注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 42 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 12、报告附注 （1）基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 1,014,207.41 2应收证券清算款 12,650,449.59 3应收股利 - 4应收利息 47,419.66 5应收申购款 23,312.73 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 13,735,389.39 （4）本报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细。 序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 113015隆基转债 2,175,048.20 0.23 2 110040生益转债 1,467,180.00 0.16 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 43 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2007年 8月 3日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较 基准的比较如下表所示： （一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到 2018年 12月 31日） 泰达宏利市值基金 阶段 净值增长率①净值增长率标 准差②业绩比较基准收 益率③业绩比较基准收益 率标准差④ ①-③ ②-④ 2007.8.3~2007.12.31 7.55% 1.41% 15.55% 1.46% -8.00% -0.05% 2008.1.1～2008.12.31 -57.87% 2.13% -53.39% 2.28% -4.48% -0.15% 2009.1.1~2009.12.31 74.58% 1.92% 68.15% 1.54% 6.43% 0.38% 2010.1.1~2010.12.31 6.86% 1.49% -8.29% 1.19% 15.15% 0.30% 2011.1.1~2011.12.31 -24.72% 1.17% -18.30% 0.97% -6.42% 0.20% 2012.1.1~2012.12.31 11.33% 1.17% 6.88% 0.96% 4.45% 0.21% 2013.1.1~2013.12.31 18.28% 1.61% -4.73% 1.04% 23.01% 0.57% 2014.1.1~2014.12.31 8.81% 1.45% 38.62% 0.91% -29.81% 0.54% （未完）  |