[发行]中信建投基金管理有限公司:中信建投智信物联网：更新招募说明书（2019年第1号）
中信建投 基金管理有限公司 中信建投智信物联网灵活配置 混合型证 券投资基金 招募 说明书 （更新） 201 9 年第【 1 】号 基金管理人： 中信建投基金管理有限公司 基金托管人： 中信 银行股份有限公司 二零一 九 年 三 月 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 3 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 4 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 9 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 22 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 39 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........... 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 41 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 52 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................... 64 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............... 67 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ........... 68 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 74 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ....... 76 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ... 79 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ....... 80 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................... 86 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ........................... 91 第十九部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 93 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 109 第二十一部分 对基金 份额持有人的服务 ................................ ................................ ................. 128 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 130 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............. 132 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 133 重要提示 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金（以下 简称 “ 本基金 ” ） 募集申请 已于 2015 年 8 月 5 日 获得中国证监会 证监许可 〔 2015 〕 1900 号 文注册。 并于 2016 年 3 月 31 日获得中国证监会证券基金机构监管部关于中信建投智信物 联网灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函（机构部 函 [2016]673 号 ） ，核准延长募集。 本 基金 基金合同于 2016 年 8 月 3 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理 风险，本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期 收益产品。 本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所 上市的股 票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。 本基金 存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境 或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金 的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量 降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等 信息披露文件，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策， 自行承担投资风险 。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 2 月 3 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 201 8 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。 第一部分 前言 《中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券 投资基金信息披露管理办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《 流动性风险 管理规定》”） 等有关法律、法规及《 中信建投智信 物联网灵活配置混合型证券投资基金 》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书的内容涵盖 中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基 金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、 申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更 新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国 证监会 注册 。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 中信建投智信物联网灵活配置 混合型 证券投资基金 2 、基金管理人：指 中信建投基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中信 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 中信建投智信物联网灵活配置 混合型 证券投资基金基金 合同》及对 基金合同 的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中信建投智信 物联网灵活配置 混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6 、招募说明书 或 本招募说明书 ：指《 中信建投智信物联网灵活配置 混合型 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《 中信建投智信物联网灵活配置 混合型 证券投资 基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、同年 8 月 8 日 实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 《 流动性风险 管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、投 资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指 中信建投基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 4 、登记业务：指基金登 记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中信建投基金管 理有限公司 或接受 中信建投基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 6 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的 基金份 额变动及结余情况的账户 2 8 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 2 9 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 1 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 5 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 6 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 7 、《业务规则》：指《 中信建投基金管理有限公司 开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 3 8 、认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 3 9 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 1 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 2 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 3 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 4 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请 份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 5 、元：指人民币元 4 6 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 7 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 4 8 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 9 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 1 、基金份额的类别：指本基金根据申购费、销售服务费等收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别 5 2 、 A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用而不从本类别基金资产 中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别 5 3 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者申购 时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类 别 54 、流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 5 、指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他 媒介 5 6 、不可抗力：指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17 、 19 层 邮政编码： 100010 法定代表人：蒋月勤 成立日期： 2013 年 9 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可〔 2013 〕 1108 号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本： 30 000 万元 联系人：杨露露 电话： 010 - 59100288 存续期间：永久存续 股权结构：中信建投证券股份有限公司占 55% 、航天科技财务有限责任公司 占 25% 、江苏广传广播传媒有限公司占 20% 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 蒋月勤先生，董事长，成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任中信证券 股 份有限公司 交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理 等 ，现任中信建投证券 股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理，兼任 中信建投证券股份有限 公司资产管理部行政负责人、 中信建投基金管理有限公司董事长。 邱黎强先生，副董事长、总经理，北京大学硕士研究生学历。曾任中信建投 证券股份有限公司资产管理部行政负责人等，现任中信建投基金管理有限公司副 董事长、总经理。 李聚合先生，副董事长，中国人民大学在职博士研究生学历。曾任国家发改 委财政金融司副司长等，长期从事宏观经济及财政货币政策研究，熟悉证券期货 市场及社会信用体系建设情况。现任中信建投基金管理有限公司副董事长，兼任 元达信资本管理（北京）有限公司执行董事、 中信建投证券股份有限公司董事总 经理、交通信用研究院顾问委员会主任。 陈瑛女士，董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院 211 厂总会 计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航 天投资控股有限公司财务总监等，现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中 信建投基金管理有限公司董事。 周艳丽女士，董事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集 团）财务资产部副主任等，现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任、 中信建投基金管理有限公司董事，兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江 苏广行天下汽车销售服务有限公司董事。 袁野先生，常务副总经理、职工 董事，德国特里尔大学硕士研究生学历。曾 任德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总 监、中信建投基金管理有限公司总经理等，现任中信建投基金管理有限公司常务 副总经理、职工董事。 杜宝成先生，独立董事，北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师 协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等， 现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。 王军先生，独立董事，中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经 济管理学院金融系讲师及系副主任、中国农业 大学中国期货与金融衍生品研究中 心副主任兼秘书长、中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记、中信建投 基金管理有限公司独立董事。 王宏利女士，独立董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计 师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事 务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师 事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等，现任大华会计师事务 所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司 独立董事。 胡家勇先生，独立董事，中 南财经大学博士研究生学历。曾任中南财经大学 助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建 投基金管理有限公司独立董事，兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博士后 科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会 副主任。 2 、监事会成员 孔萍女士，监事会主席，中国人民大学硕士研究生学历。曾任中国工商银行 财务处副科长，华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理 等 ，现任 中信建投证券股份有限公司 董事总经理 、 中信建投基金管理有限公司监事会主 席。 许会芳女士，监事，中国人 民银行研究生部硕士研究生学历。曾任航天科技 财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理等，现任航天科技财务有 限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。 周琰女士，监事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资 管理部业务拓展科副科长等，现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科 长、中信建投基金管理有限公司监事，兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公 司董事、江苏展响实业有限公司董事 。 张全先生，职工监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中 信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，曾任中信 建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等， 现任 元达信资本 管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 陈晨先生，职工监事，北京工业大学本科学历。曾就职于华夏证券股份有限 公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理 岗 、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人等 ， 现任元达信资本管理（北 京）有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司 职工监事。 王琦先生，职工监事，中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份有 限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员，中信建投证 券股份有限公司交易部总监等，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职 工监事。 3 、高级管理人员 蒋月勤先生，现任 公司董事长，简历同上。 邱黎强先生，现任公司副董事长、总经理，简历同上。 袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。 周建萍女士，北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部 总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长 等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。 高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣 软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏 华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、 中信建投基金管理有限公司总经理助理等，现任中信建投基金管理有限公司副总 经理，兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。 张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有 限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京 监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员 等，现任中信建投基金管 理有限公司督察长，兼任公司董事会秘书。 4 、本基金基金经理 周紫光先生，大连理工大学工学硕士研究生学历，曾任江海证券有限责任公 司研究员、平安证券有限责任公司研究员、方正证券有限责任公司研究员、中信 建投基金管理有限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资 研究部基金经理。 5 、投资决策委员会成员 袁野先生，简历同上。 王琦先生，简历同上。 栾江伟先生，北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限 公司基金经理，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部 - 股票投资部负责人。 刘博先生，英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经 理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究 员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁，现任中信建投基金管理 有限公司投资研究部 - 固收投资部负责人。 周户先生，南开大学硕士研究生学历，曾任渤海证券股份有限公司研究员、 广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金 公司研究 员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限 公司投资研究部基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、 依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 。 2 、 办理基金备案手续 。 3 、 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产。 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产。 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资。 6 、 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。 7 、 依法接受基金托管人的监督。 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格。 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 10 、 编制季度、半年度和年度基金报告。 11 、 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务。 12 、 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露。 13 、 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益。 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项。 15 、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上。 17 、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。 18 、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。 19 、 面临解散、依法被撤销 或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人。 20 、 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。 21 、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿。 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任。 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为。 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人。 25 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 。 26 、 建立并保存基金份额持有人名册。 27 、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销 售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取 有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利 用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 1 0 ）贬损同行，以提高自己； （ 1 1 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （ 1 2 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 3 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 1 4 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了 科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制 制度。 1 、内部控制目标 （ 1 ）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2 、内部控制原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运 作相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合 法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部 控制制度 。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系 统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。 4 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 成立时间： 1987 年 4 月 20 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 467.873 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基 金 字 [2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 4006800000 传真： 010 - 85230024 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金 融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代 理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金 基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日）。（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（ 601998.SH 、 0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是 中国改革开放中最早成立的 新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场 融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国 经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。 2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国 际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进 战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA ）建立了优势互补的战略合 作关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步 上市。 2009 年，中信银行成功收 购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国 金） 70.32% 股权。 经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商 业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。 2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中 信银行托管服务运作流程的风险管理和内 部控制的健全有效性全面认可 。 二、主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本 行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长； 2014 年 3 月起任本行执行董事； 2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长， 2011 年 10 月起任本行党委副书记； 2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书 记、行长； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长； 1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京 分行、数据中心（北京）等单位工作，期间， 1 995 年 12 月至 2005 年 11 月任中 国工商银行北京分行行长助理、副行长， 1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国 工商银行数据中心（北京）总经理； 1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民 银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学， 获经济学硕士学位。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本 行党委委员， 2015 年 12 月起任本行副行长。此前，杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长； 2006 年 7 月至 2011 年 2 月 任中国建 设银行河北省分行党委书记、行长； 1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国 建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计 财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省 分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管 理学博士。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师， 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中 国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。 1997 年加入中信银行，相 继任中信银行 成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼 市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总 行行政管理部总经理。 三、基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至 2018 年 6 月末，中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金，以及 基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等 其他托管资产，托管 总规模达到 8.56 万亿元人民币。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业 务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发 现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2 、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的 风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控 制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监 察。 3 、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业 务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管 业务合法、合规、持续、稳健发展。 4 、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的 物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区， 安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和 业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环 境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、 《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期 纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改 正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行 为或违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金 份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室 法定代表人： 蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17 、 19 层 传真： 010 - 59100298 联系人：贾欣欣 客户服务 电话： 4009 - 108 - 108 网址： www.cfund108.com （ 2 ）网上直销 直销网站： www.cfund108.com 2 、其他销售机构 （ 1 ） 中信银行股份有限公司 住所： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话： 010 - 65556689 传真： 010 - 65550827 联系人：方爽 网址： bank.ecitic.com 客户服务电话： 95558 （ 2 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 传真： 010 - 65182261 联系人：权唐 网址： www.csc.com.cn （ 3 ） 中信建投期货有限公司 办公地址 ： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 11 - B, 名义层 11 - A,8 - B4,9 - B 、 C 法定代表人 ： 彭文德 客户服务电话 ： 400 - 8877 - 780 、 023 - 63600049 网址 ： www.cfc108.com/ （ 4 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址： www.spdb.com.cn 客户服务电话： 95528 （ 5 ） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话： 010 - 60833889 传真： 010 - 60833739 联系人： 马静懿 网址： www.cs.ecitic.com 客户服务电话： 95548 （ 6 ） 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 联系人：洪诚 网址： www.citicsf.com 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 （ 7 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人： 姜晓林 电话： 0532 - 85022026 传真： 0532 - 68722193 联系人： 孙秋月 网址： http://sd.citics.com/ 客户服务电话： 95548 （ 8 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：张宏革 网址： www.bankcomm.com 客户服务电话： 95559 （ 9 ） 北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 电话： 010 - 85605588 传真： 010 - 63229478 联系人：董汇 网 址： www.bjrcb.com 客户服务电话： 96198 （ 10 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 电话： 18513182040 传真： 021 - 64385308 联系人： 夏雯 网址： www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 （ 11 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 12 ） 上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 王之光 电话： 15921301165 传真： 021 - 22066653 联系人： 程晨 网址： www.lufunds.com 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 （ 13 ） 中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南 市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889185 联系人：吴阳 网址： www.zts.com.cn 客户服务电话： 95538 （ 14 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层 法定代表人：陈柏青 电话： 18205712248 联系人：韩爱彬 网址： www.antfortune.com 客户服务电话： 95188 （ 15 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 13675861499 传真： 0571 - 88910240 联系人： 吴杰 网址： www.5ifund.com 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 （ 16 ） 大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表 人：袁顾明 电话： 18901806777 传真： 021 - 20324199 联系人： 赵明 网址： www.dtfunds.com 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 （ 17 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 联系人：李晓明 客服电话： 4000 178 000 网址： www.lingxianfund.com （ 18 ） 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629021 传真： 020 - 89629011 联系人：吴煜浩 网址： www.yingmi.cn 客户服务电话： 020 - 89629066 （ 19 ） 北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 联系人：魏争 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net （ 20 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话： 18672739925 客户服务电话： 027 - 87006003 网址： www.buyfunds.cn （ 21 ） 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 （ 22 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 电话： 13501068175 传真： 010 - 56810630 联系人：马鹏程 网址： www.chtfund.com 客户服务电话： 400 - 898 - 0618 （ 23 ） 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话： 18612439949 传真： 010 - 89180000 联系人： 黄立影 网址： http://fund.jd.com/ 客户服务电话： 95118 、 400 - 098 - 8511 （ 24 ） 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021 - 60195213 传真： 021 - 50583633 联系人： 王晓明 网址： http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 （ 25 ） 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话： 010 - 85594745 传真： 010 - 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