[发行]交银施罗德基金管理有限公司:交银阿尔法：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要 （2019年第 1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一九年二月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。 1 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 【重要提示】 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金由交银施罗德阿尔法核心股票型 证券投资基金变更而来，交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金经 2012年 3月 2日中国证券监督管理委员会证监许可【 2012】274号文核准募集。其基金 合同于 2012年 8月 3日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于承担 较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 2 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 3日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2018年 12月 31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红 成立时间：2005年 8月 4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 3 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 阮红女士，董事长，博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银 行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产 托管部总经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经 理。 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司 投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理， 景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士，董事，硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼 风险管理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律 合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部） 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西 区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区 行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理 （香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 郝爱群女士，独立董事，学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长，合 作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副 主任、巡视员；汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授， 兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管 部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重 组审核委员会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士学位，教育部长江学者讲座教授。现任香港大 学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联 重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委 员并兼任湖南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 4 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交 通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副 总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 章骏翔先生，监事，硕士学位，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持 证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投 资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部 总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。 张玲菡女士，监事，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河 基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠 道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 刘峥先生，监事，硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室 副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级 投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限 责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总 经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处 长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市 委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理； 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 5 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发 部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员， 交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总 经理助理、副总经理。 佘川女士，督察长，硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级 经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基 金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 何帅先生，基金经理。上海财经大学硕士，9年证券行业经验。2010年至 2012年任国联安基金管理有限公司研究员。2012年加入交银施罗德基金管理有 限公司，曾任行业分析师。2015年 7月 9日起任交银施罗德优势行业灵活配置混 合型证券投资基金基金经理至今，2015年 9月 16日起担任交银施罗德阿尔法核 心混合型证券投资基金基金经理至今，2018年 1月 12日起担任交银施罗德持续 成长主题混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理： 龙向东先生，2012年 8月 3日至 2015年 9月 25日，任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019年 2月 3日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 6 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿 元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017年中国最佳银行”，美 国《环球金融》“ 2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017年中国 最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017最 佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖 项。本集团在英国《银行家》“ 2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国 《财富》“ 2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有 托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并 已经成为常规化的内控工作手段。 7 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优 8 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 9 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 法定代表人：阮红 成立时间：2005年 8月 4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申 购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站。 网上直销交易平台网址：www.fund001.com。 2、场内代销机构 10 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位，名单详见上海证券交易 所网站。 3、场外代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 11 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （7）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道 58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 法定代表人：宋建明 联系电话：（0512）52909128 12 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 传真：（0512）52909122 联系人：黄晓 客户服务电话：962000 网址：www.csrcbank.com （8）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （9）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn （10）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 电话：（025）58587018 传真：（025）58587038 联系人：田春慧 13 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （11）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 联系人：芮敏棋 客户服务电话：95521，400-8888-666 网址：www.gtja.com （13）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 14 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） （14）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （15）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 传真：（020）87555305 联系人：肖中梅 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （17）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 15 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 客户服务电话：400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn （18）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （19）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com （20）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （21）华泰证券股份有限公司 16 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （22）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （23）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4979037 传真：（0471）4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273 网址：www.cnht.com.cn （24）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 17 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （25）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 邮政编码：030600 法定代表人：董祥 电话：（ 0351）4130322 传真：（ 0351）7219891 客服电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （26）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼 法定代表人：杜航 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （27）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 电话：（0755）82558305 18 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 传真：（0755）82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （28）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （29）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （30）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：许曼华 19 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （31）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （32）华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 联系人：赵洁 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （33）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （34）瑞银证券有限责任公司 20 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（010）68546765 传真：（010）68546792 联系人：徐锦福 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （37）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 21 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451991 传真：（022）28451892 联系人：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （38）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （39）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 联系人：崔国良 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （40）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 22 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （41）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （42）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （43）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 23 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （44）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼党静 电话：（0371）69099882 传真：（0371）65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （45）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话：（0769）22115712 传真：（0769）22115712 联系人：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com （46）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 邮政编码：200030 法定代表人：陈宏 电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （47）天相投资顾问有限公司 24 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （48）联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 电话：（021）33606736 传真：（021）33606760 联系人：陈思 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （49）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （50）中信期货有限公司 25 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：（0755）23953913 传真：（0755）83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）81119792 传真：（0571）22905999 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （52）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （53）上海长量基金销售投资顾问有限公司 26 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （54）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （55）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （56）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 27 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （57）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （58）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人：魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 28 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （60）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人：马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （61）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （62）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219931 传真：021-20219923 联系人：付江 客户服务电话：021-20219931 29 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 网址：https://8.gw.com.cn （63）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （65）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （66）北京增财基金销售有限公司 30 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：（010）670009888 传真：（010）670009888-6000 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （67）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （68）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 电话：（021）35385521 传真：（021）55085991 联系人：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （69）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 31 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （70）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人：马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （71）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （72）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 32 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （73）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （74）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （75）上海利得基金销售有限公司 住所：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 33 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 传真：021-50583633 联系人：徐鹏 客服电话：400-005-6355 网址：a.leadfund.com.cn （76）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com （77）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （78）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 电话：（010）57298634 传真：（010）82055860 联系人：王英俊 34 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （79）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （80）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 联系人：刘美薇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （81）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 联系人：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 35 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 网址： www.5irich.com （82）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 电话：（0571）85267500 传真：（0571）85269200 联系人：胡璇 客户服务电话：（0571）86655920 网址：www.cd121.com （83）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室 办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室 法定代表人：周泉恭 电话：（021）61600500 传真：（021）61600602 联系人：蔡小威 客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500 网址：www.rffund.com （84）上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层 法定代表人：戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 36 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人：孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （86）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室 法定代表人：王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话： 4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （87）北京肯特瑞财富管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （88）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼 5层 518室 37 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （89）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 电话：（0571）85267500 传真：（0571）85269200 联系人：胡璇 客户服务电话：（0571）86655920 网址：www.cd121.com （90）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO塔 2B座 2507 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61860688 传真：（010）61840699 联系人：戚晓强 客户服务电话：400-0618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （91）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000) 38 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （92）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （93）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 电话：（021）80234888 传真：（021）80234898 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com （94）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 39 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （95）苏州财路基金销售有限公司 住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99号 6幢 1008室 办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室 法定代表人：高志华 电话：(0512) 68603767 传真：(0512) 68603767 联系人：马贇 客户服务电话：(0512) 68603767 网址：www.cai6.com （96）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 电话：（021）33355392 传真：（021）63353736 联系人：茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （97）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 40 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （98）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （99）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人：李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （100）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 531215 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 电话：（021）38789658 41 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 传真：（021）68880023 联系人：王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （101）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 法定代表人：刘明军 电话：95017（拨通后转 1转 8） 联系人：谭广峰 客户服务电话：95017（拨通后转 1转 8） 网址：http://www.tenganxinxi.com/ （102）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com （103）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 电话：010-61952703 传真：010-61951007 联系人：霍博华 42 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 客户服务电话：95599-9 网址： www.baiyingfund.com （104）五矿证券有限公司 名称：五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 法定代表人：赵立功 公司客服电话：400180028 传真号：075582545500 网址：www.wkzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 43 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过积极发挥团队选股优势，结合基本面多因子指标等组合管理手段 选择具有显著阿尔法特征的个股，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前 提下，追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货 币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 44 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场 工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金持有的权证不超过基金资产净值的 3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的 阶段性变化，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的专业研究能力，以数量化工具辅助自上而下的 资产配置，积极发挥研究团队的选股优势，结合基本面多因子指标自下而上精选 个股，以谋求风险调整后的良好收益。 1、资产配置 本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、 证券市场走势与估值水平等综合分析，并借助量化工具积极判断市场时机，自上 而下调整资产配置，控制系统性下跌风险。具体操作中，基金管理人融合量化投 资方法，利用交银施罗德时机选择量化指标体系，作为对主观判断的重要补充， 该指标体系主要从大类资产收益率比较、估值水平、市场流动性、通胀预期以及 市场情绪等多维度对当前股票市场进行综合判断：当量化指标体系提示股票市场 具有较大下行风险时，结合对中国宏观经济运行情况的判断和预测，本基金将相 应采取降低风险暴露的措施，控制下行风险；反之，当量化指标体系揭示股票市 场面临较大机会上涨时，结合对中国宏观经济运行情况的判断和预测，本基金将 相应提高股票资产配置比例，捕捉系统性投资机会。 2、行业配置 关于行业配置权重，本基金在充分考虑市场均衡的行业配置比例基础上加入 基金管理人对各个行业风险收益的预期，在基金整体风险可控基础上实现行业的 合理配置和优化。具体而言，本基金参考申银万国行业分类框架，并结合基金管 理人对上市公司业务本质和驱动因素的理解，将全市场所有上市公司进行内部行 45 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 业划分，行业分析师据此分工对各细分行业进行深入的行业分析，采用多因素的 定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行 业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机；然后本基金利用交银施 罗德研究团队的上述行业研究成果，主要参考投资时钟理论、宏观策略分析师以 及行业分析师对所处经济周期和各行业趋势的看法和判断，形成行业配置的内部 预期观点；同时，根据市场均衡状态推导出市场隐含的外部预期观点；基金管理 人把外部预期观点和内部预期观点相结合，形成行业配置权重，使组合达到最优 的预期风险收益。 3、股票投资 本基金认为，研究团队的选股能力是团队的核心优势，并正是获得 Alpha的 有效来源之一。因此，本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投 资分析工具，充分发挥研究团队“自下而上”的主动选股能力基础上，进一步通过 交银施罗德研发的基本面多因子模型预测股票超额回报，在有效风险控制及交易 成本最低化的基础上精选具有投资潜力、阿尔法特征显著的股票构建投资组合。 具体分以下两个层次进行股票挑选： （1）品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建 备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标（如 P/E、P/Cash Flow、 P/FCF、P/S、P/EBIT等）、经营效率指标（如 ROE、ROA、Return on operating assets等）和财务状况指标（如 D/A、流动比率等）。 （2）价值评估 在公司备选股票池基础上，本基金将进一步通过行业分析师对备选上市公司 翔实的案头分析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行 综合评估，构建股票组合。其中本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司： ①公司治理结构良好，管理规范，信息透明； ②主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长； ③公司具有质量优良的成长性； ④公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力； ⑤公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势， 有 良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。 在行业分析师对重点上市公司的基本面分析基础之上，本基金会对股票池中 46 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 的股票做进一步量化筛选，根据基本面多因子指标对股票评分，并辅之以必要的 主观判断。其中，多因子指标内生包涵 PB、PE等指标。 这样，本基金对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究， 并辅以多因子量化评分及主观筛选方法后，在明确的价值评估基础上选择具备 Alpha值较高的投资标的构建股票组合；并利用风险模型和组合优化模型来确定 个股权重，优化目标是使投资组合的风险调整后超额收益最大化。 4、债券投资 在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持 证券、次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方 式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性 风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化 作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险 的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期 控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券 等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 5、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 6、资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 九、业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用： 47 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（ 2019年第 1号） 75%×沪深 300指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率 其中股票投资比较基准为沪深 300指数，债券投资比较基准为中证综合债券 指数。 本基金采用沪深 300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原 因： 1.沪深 300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A股市场整体走势 的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成。 2.该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，投资者可以 方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。 3.沪深 300指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有 独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表 现强于市场平均收益水平。 因此，沪深 300指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时，根 据本基金的目标资产配置比例来分配权重，本基金的业绩比较基准中加入了中证 综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （未完）  |