[发行]国泰基金管理有限公司:国泰互联网：更新招募说明书（2019年第一号）
国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰互联网 +股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二零一九年二月四日 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 目录 重要提示 ..........................................................................................................................................3 第一部分绪言...............................................................................................................................4 第二部分释义...............................................................................................................................4 第三部分基金管理人 ...................................................................................................................7 第四部分基金托管人 .................................................................................................................21 第五部分相关服务机构 .............................................................................................................24 第六部分基金的募集 .................................................................................................................45 第七部分基金合同的生效 .........................................................................................................45 第八部分基金份额的申购与赎回 .............................................................................................45 第九部分基金的投资 .................................................................................................................54 第十部分基金的业绩 .................................................................................................................63 第十一部分基金的财产 .............................................................................................................63 第十二部分基金资产估值 .........................................................................................................64 第十三部分基金的收益与分配 .................................................................................................68 第十四部分基金费用与税收 .....................................................................................................69 第十五部分基金的会计与审计 .................................................................................................71 第十六部分基金的信息披露 .....................................................................................................71 第十七部分风险揭示 .................................................................................................................77 第十八部分基金的终止与清算 .................................................................................................81 第十九部分基金合同内容摘要 .................................................................................................82 第二十部分托管协议内容摘要 .................................................................................................96 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...............................................................................112 第二十二部分其他应披露事项 ...............................................................................................113 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ...........................................................................114 第二十四部分备查文件 ...........................................................................................................114 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015年 6月 18日证监许可【 2015】1294号文注册 募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企 业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在 较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所 持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风 险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信 息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得 或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2019年 2月 4日，投资组合报告为 2018年 4季度报告，有关财务数据和净 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 值表现截止日为 2018年 12月 31日。 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息 披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 风险管理规定》 ”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰互联网 +股票型证券投资基金基金 合同》（以下简称 “基金合同 ”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规定基金 合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不 一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰互联网 +股票型证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰互联网 +股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰互联网 +股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰互联网 +股票型证券投资基金招募说明书》 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国泰互联网 +股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理 有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间： 1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话： 021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019年 2月 4日，本基金管理人共管理 100只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券 投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混 合型证券投资基金（ LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投 资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、上证 180金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合 型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国 泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金（ LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券 投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经 济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 +股票 型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投 资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能 源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而 来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金 （LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券 投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合 型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军 工指数证券投资基金（ LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活 配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式 指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精 选债券型证券投资基金（ QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合 型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投 资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（ LOF）、 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债 券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本 混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型 证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证 券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合 型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本 混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混 合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票 型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资 产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007年 11月 19日，本基金管 理人获得企业年金投资管理人资格。 2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得 合格境内机构投资者（ QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管 理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982年 1月至 1992年 10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。 1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理， 1999年 10月至 2015年 8月任董事长。 2015年 1月至 2016年 8月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记， 2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。 2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监 事长、纪委书记。 2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记， 2017年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 方志斌，董事，硕士研究生。 2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014年 2月至 2017 年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。 2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理， 1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师； 1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员 /基金 经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。 2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996年至 1998年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人； 1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至 今任中意人寿保险有限公司董事； 2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理； 2013年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017年至 今任忠利集团大中华区股东代表。 2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。 1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994 年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。 1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。 2003年 1月至 2008 年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。 2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信 有限公司任总会计师、党组成员。 2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有 限公司任总会计师、党组成员。 2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委员。 2018年 3月起任公司董事。 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 周向勇，董事，硕士研究生， 23年金融从业经历。 1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12月至 2011 年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012年 11月至 2016年 7月任公司副 总经理， 2016年 7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事， 2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记； 2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975年 7月至 1991年 6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年 9月至 1994年 7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999年 3月至 2010年 1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010年 4月至 2012 年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，任中 金基金管理有限公司独立董事。 2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999年 1月至 2003年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部 /企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016年 8月至 2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。 2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003年 1月至 2016年 11月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017年 5月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994年 8月至 2006年 6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。 2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。 2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任 合规部主管、公司秘书兼法务。 2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规 部副总经理。 2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。 2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。 2014年 3月 17日起任 GeneraliInvestments Asia Limited首席执行官。 2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。 1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。 2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001年 9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 基金经理助理， 2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金 经理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股 票型证券投资基金）的基金经理， 2013年 9月至 2015年 3月任国泰估值优势股票型证券投 资基金（ LOF）的基金经理， 2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投资基 金的基金经理。 2017年 7月起任权益投资总监。 2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。 2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总 监，现任公司总经理助理。 2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。 2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科， 19年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团， 2007年 7 月至 2010年 3月任职于星展银行。 2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理， 2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司， 2015年 1月至 2018年 7月在国寿安 保基金管理有限公司工作，任总经理助理， 2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任 公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 20年证券从业经历。 1999年 7月至 2014年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等； 2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2 月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7月起任公司督察长； 2016年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 彭凌志，硕士研究生， 12年证券基金从业经历。 2002年 7月至 2004年 7月在上海良友 集团有限责任公司任资产管理部科员， 2004年 9月至 2007年 3月在上海交通大学学习， 2007 年 3月至 2015年 8月在平安资产管理有限责任公司任投资经理。 2015年 9月加入国泰基金 管理有限公司， 2015年 12月起任国泰互联网 +股票型证券投资基金和国泰新经济灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理， 2016年 6月至 2017年 9月任国泰金鹿保本增值混合证券 投资基金的基金经理， 2017年 1月至 2018年 4月任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来）的基金经理， 2018年 5月起兼任国 泰优势行业混合型证券投资基金的基金经理， 2019年 1月起兼任国泰消费优选股票型证券 投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2015年 11月 30日由周伟锋担任基金经理；自 2015年 12月 1 日至 2016年 8月 25日由周伟锋和彭凌志共同担任本基金的基金经理；自 2016年 8月 26 日至今由彭凌志担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格 /对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》 “2017年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》 “2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017全球银行 1000 强”中列第 2位；在美国《财富》“ 2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设 银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖 项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号机构名称机构信息 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 1 国泰基金 管理有限公司直 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16 层-19层 销柜台 客户服务专线： 400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台： iphone交易客户端、 Android交易客 户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号机构名称机构信息 1中国农业银行股注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 份有限公司办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 2 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心 客服电话： 95566网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 3 中国建设银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立客服电话： 95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188号 4 交通银行股份有 限公司 法定代表人：彭纯客服电话： 95559 联系人：王菁电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 5 招商银行股份有 限公司 法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务热线： 95555网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 6 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线： 95528 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 7 华夏银行股份有 限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建客户服务热线： 95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 8 中信银行股份有 限公司 法定代表人：孔丹联系人：丰靖 电话：010-65550827传真：010-65550827 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 客服电话： 95558网址： www.bank.ecitic.com 9 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666传真：010-83914283 客服电话： 95568网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 10兴业银行股份有法定代表人：高建平 限公司客户服务热线： 95561传真：021-62159217 网址： www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 11 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 12 上海农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话：021-38576977传真：021-50105124 客服电话： 021-962999网址：www.srcb.com 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉联系人：叶旻 13 青岛银行股份有 限公司 电话：0532-68629960传真：0532-85709725 客服电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大 厦 14 深圳农村商业银法定代表人：李伟联系人：王璇宋永成 行股份有限公司 电话：0755-25188269传真：0755-25188785 客服电话： 4001961200网址：www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 15 大连银行股份有 限公司 法定代表人：陈占维联系人：李鹏 电话：0411-82308602传真： 0411-82311420 客服电话： 400-664-0099网址：www.bankofdl.com 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 16中原银行股份有 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科 金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科 金座 限公司法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710传真：0371-85519869 客服电话： 95186网址：www.zybank.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 17 平安银行股份有 限公司 法定代表人：肖遂宁联系人：王昕 电话：0755-22168032客服电话： 95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文联系人：吴昊、冯小航 18 哈尔滨银行股份 有限公司 电话：0451-86779608传真：0451-86779218 客服电话： 95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 19 广州农村商业银 行股份有限公司 法定代表：王继康联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话： 95313电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 20 东莞农村商业银 行股份有限公司 法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢 客服电话： 0769-961122电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 21 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：021-38676161传真：021-38670161 客服电话： 95521网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 22 中信建投证券股 份有限公司 法定代表人：王常青联系人：许梦园 电话：010-85156398传真：010-65182261 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 客服电话： 95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 23 国信证券股份有 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如联系人：周杨 限公司 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客服电话： 95536网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 24 招商证券股份有 限公司 电话：0755-82960167传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话： 400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 25 中国银河证券股 份有限公司 法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 电话：010-83574507传真：010-83574807 客服电话： 4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 26 海通证券股份有 限公司 电话：021-23219000传真：021-63602722 客服电话： 95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅联系人：黄莹 27 限公司电话：021-33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 28 兴业证券股份有 限公司 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话：021-38565785传真：021-38565783 客服电话： 400-888-8123网址：www.xyzq.com.cn 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 29 万联证券有限责 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军联系人：甘蕾 任公司 电话：020-38286026传真：020-38286588 客服电话： 95322网址：www.wlzq.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 30 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 全国客服电话： 95330网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336号 31 上海证券有限责 任公司 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话：021-53519888传真：021-53519888 客服电话： 021-962518网址：www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 国盛证券有限责 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 32 任公司法定代表人：徐丽峰联系人：周欣玲 电话：0791-86281305传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 33 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999传真：021-22169134 客服电话： 95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 34 广发证券股份有 限公司 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17、 18、19、38-44楼 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话：020-87555888传真：020-87555305 客服电话： 95575网址：www.gf.com.cn 35中信证券股份有 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 限公司法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 客服电话： 95548传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 36 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林联系人：刘晓明 电话：0531-89606165传真：0532-85022605 客服电话： 95548网址：sd.citics.com 注册地址：南京市江东中路 228号 37 华泰证券股份有 限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193网址：www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 38 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华联系人：奚博宇 电话：027-65799999传真：027-85481900 客服电话： 95579网址：www.95579.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 39 中泰证券股份有 限公司 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话：0531-68889155传真：0531-68889185 客服电话： 95538网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 安信证券股份有 法定代表人：王连志联系人：陈剑虹 40 限公司联系电话： 0755-82825551传真：0755-82558355 客服电话： 400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 41 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话：0755-82023442传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话： 400-600-8008、95532 42 华宝证券有限责 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林联系人：刘闻川 任公司 电话：021-68778081传真 021-68778117 客服电话： 400-820-9898网址：www.cnhbstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 43 中国国际金融股法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 份有限公司 电话：010-65051166传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 44 华福证券有限责 任公司 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话：0591-87278701传真：0591-87841150 客服电话： 0591-96326网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70145 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话：010-66045608传真：010-66045527 客服电话： 010-66045678网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 46 信达证券股份有 限公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话：010-88656100传真：010-88656290 客服电话： 95321网址：www.cindasc.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 47 华龙证券有限责 任公司 电话：0931-8888088传真：0931-4890515 客服电话： 0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 48 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 法定代表人：刘建武联系人：冯萍 电话：029-87406488传真：029-87406387 客服电话： 95582网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 49 平安证券股份有法定代表人：谢永林联系人：周一涵 限公司 电话：021-38637436传真：021-33830395 客服电话： 95511-8网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 50 德邦证券股份有 限公司 法定代表人：姚文平联系人：朱磊 电话：021-68761616传真： 021-68767880 客服电话： 4008888128网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大 厦 A座 41楼 51 中航证券有限公法定代表人：王宜四联系人：史江蕊 司 电话：010-64818301传真：010-64818443 客服电话： 400-88-95335网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 52 东海证券股份有 限公司 法定代表人：刘化军联系人：李涛 电话：0519-88157761传真：0519-88157761 客服电话： 400-888-8588网址：www.longone.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 53 江海证券有限公 司 法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏（未完）  |