[发行]广发基金管理有限公司:国债十年：更新招募说明书摘要（2019年第一号）
上证 10年期国债交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2016年 1月 20日证监许可【2016】139号文注册， 并依据中国证监会机构部函【2017】1590号文（《关于上证 10年期国债交易型开放式指数 证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。特定风险包 括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险、基金交易价格与份额净值发生偏 离的风险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失 败的风险、本基金场内外份额申购赎回对价方式不同的风险、基金场内份额赎回对价的变现 风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、第三方机构服务的风险等。投资有风险，投资 人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。 根据基金合同的相关规定，本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 本基金采用优化抽样复制法跟踪标的指数，但由于基金费用、交易成本、组合持仓与标 的指数成份券之间存在差异、基金估值方法与指数成份券取价规则之间存在差异等因素，可 能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。 本基金为债券基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于股票基金和 混合基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 4 日，投资组合报告为 2018年 4季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人简况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019年 2月 4日，本基金管理人共管理 100只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券 投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混 合型证券投资基金（ LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投 资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合 型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国 泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券 投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经 济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 +股票 型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投 资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能 源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而 来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金 （LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券 投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合 型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军 工指数证券投资基金（ LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活 配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式 指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精 选债券型证券投资基金（ QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合 型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投 资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（ LOF）、 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债 券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本 混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型 证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证 券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合 型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本 混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混 合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票 型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资 产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管 理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得 合格境内机构投资者（ QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管 理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年8月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监 事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年 7月至 2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至 2017 年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP –SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金 经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年 7月至1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。1994 年 6月至 1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月至 2008 年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信 有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有 限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011 年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公司副 总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至 1991年6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6月至 1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至 1994年7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至2010年 1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012 年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至 2016年1月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003年6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至 2006年 6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi PhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任 合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规 部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment ManagementSingapore法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali InvestmentsAsia Limited首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至 1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995年6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008年4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金 经理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股 票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至 2015年 3月任国泰估值优势股票型证券投 资基金（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投资基 金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总 监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至2000年 4月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7 月至 2010年3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8月至 2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至2018年7月在国寿安 保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任 公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014年 2月至2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2 月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 黄志翔，学士，9年证券基金从业经历。2010年 7月至 2013年 6月在华泰柏瑞基金管 理有限公司任交易员。2013年 6月加入国泰基金管理有限公司，历任交易员和基金经理助 理。2016年 11月至 2017年 12月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，2016 年 11月至 2018年 5月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月起兼任国 泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2017年 10月兼任国泰现金宝 货币市场基金的基金经理，2017年 4月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2017年 7月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2017年8月起兼任上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易型货币 市场基金的基金经理，2017年 9月至2018年 8月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理，2018年 2月至2018年 8月任国泰安惠收益定期开放债券型证券 投资基金的基金经理，2018年 8月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰 民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰瑞和纯债债券型证券投资 基金的基金经理，2018年 10月起兼任国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 11月起兼任国泰聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 金经理，2018年 12月起兼任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国泰丰盈纯债债券型证券 投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2017年 8月 28日由韩哲昊担任基金经理，自 2017年 8月 29 日至 2018年11月 15日由韩哲昊、黄志翔共同担任基金经理，自 2018年 11月 16日起至今 由黄志翔担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000 强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设 银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖 项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 第三部分相关服务机构 一、申购赎回代理券商 序号机构名称机 构 信 息 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 1 招商证券股份有 限公司 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newo ne.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 2 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinas tock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 3 海通证券股份有 限公司 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 4 限公司 电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhy sc.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 5 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、 10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 6 中信证券股份有法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 限公司 客服电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.e citic.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 7 中信证券（山东） 有限责任公司 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 8 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 9 华宝证券有限责法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：w ww.cnhbstock.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中 心 4、 5号楼 3701-371710 方正证券股份有法定代表人：施华 联系人：郭瑞军 限公司 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www .foundersc.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 11 中银国际证券有 限责任公司 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址：w ww.bocichina.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 12 国金证券股份有限 公司 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话:4006600109 网址：w ww.gjzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 13 申万宏源西部证法定代表人：李季 联系人：王怀春 券有限公司 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：w ww.hysec.com 14 中信建投证券股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc1 08.com 15 国信证券股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www .guosen.com.cn 二、注册登记机构 1、场内份额注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-59378839 传真：010-59378907 联系人：朱立元 2、场外份额注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： 021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 联系人：魏佳亮 第四部分基金的名称 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金 第五部分基金类型和存续期限 1、基金类型：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第六部分投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 第七部分投资范围 本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。 为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的债券、货币市 场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金资产净值的 90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 第八部分投资策略 本基金为指数基金，采用优化抽样复制法。 通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，选取流动性较好的国债构建组 合，对标的指数的久期等指标进行跟踪，达到复制标的指数、降低交易成本的目的。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏 离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差 的进一步扩大。 第九部分业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即上证 10年期国债指数收益率。 如果中证指数有限公司变更或停止上证 10年期国债指数的编制及发布，或者上证 10 年期国债指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证 10年期国债 指数不宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于投资的指 数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益的原则，经与托管人协商一致，在履行适当程 序后有权变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准。 第十部分风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、混合基金，高于货币市场 基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。 本基金采用优化抽样复制策略，跟踪上证 10年期国债指数，其风险收益特征与标的指 数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 第十一部分基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2018年 12月 31日。本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 -- 其中：股票 -- 2 固定收益投资 1,185,629,982.60 61.06 其中：债券 1,185,629,982.60 61.06 资产支持证券 -- 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 -- 6 银行存款和结算备付金合计 198,562,933.83 10.23 7 其他各项资产 557,687,074.36 28.72 8 合计 1,941,879,990.79 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元 ) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 1,185,629,982.60 61.07 2 央行票据 -- 3 金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 6 中期票据 -- 7 可转债（可交换债） -- 8 同业存单 -- 9 其他 -- 10合计 1,185,629,982.60 61.07 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元 ) 占基金资产净 值比例(％) 1 18001918附息国债 19 8,700,000 892,707,000.00 45.98 2 18000418附息国债 04 850,000 88,927,000.00 4.58 3 17001817附息国债 18 700,000 71,533,000.00 3.68 4 17002517附息国债 25 500,000 52,300,000.00 2.69 5 18002718附息国债 27 400,000 40,084,000.00 2.06 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 38,216.19 2 应收证券清算款 542,813,484.52 3 应收股利 - 4 应收利息 14,835,373.65 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9合计 557,687,074.36 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 净值增长业绩比较基 净值增长业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标①-③ ②-④ 率① 准收益率③ 准差④② 2017年 8月 4日至 2017 年12月3 1日 -1.55% 0.12% -1.01% 0.10% -0.54% 0.02% 2018年度 7.60% 0.17% 8.47% 0.11% -0.87% 0.06% 2017年 8月 4日至 2018 年12月3 1日 5.94% 0.16% 7.36% 0.10% -1.42% 0.06% 注：2017年 8月 4日为基金合同生效日 第十三部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的指数许可使用费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市费及年费； 10、基金的开户费用、账户维护费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在 月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在 月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中 证指数有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产 净值的 0.02%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。 计算方法如下： H=E×0.02%÷当年天数 H为每日应付的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值 自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理人与中证指 数有限公司签署的指数使用许可协议的规定，指数许可使用费的收取下限为每季人民币 25,000元（即不足 25,000元部分按照 25,000元收取），计费期间不足一季度的，根据实际天 数按比例计算。 中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时通知基金 托管人，并依照有关规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。 如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项 变更无需召开基金份额持有人大会。 上述“一、基金费用的种类中第 4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018年 9月 17日刊登 的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三部分基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第四部分基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“第五部分相关服务机构”中的相关信息； 5、更新了“第十部分基金份额的申购与赎回”中的相关信息； 6、更新了“第十一部分基金的投资”中的相关内容，其中，基金投资组合报告更新 至2018年12月 31日； 7、更新了“第十二部分 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管 人复核； 8、更新了“第二十四部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 二零一九年三月二十日 中财网
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