[年报]四方达:2018年年度报告
河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年年度报告 2019年03月 第一节 重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人方海江、主管会计工作负责人刘海兵及会计机构负责人(会计主管人员) 刘海兵声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 四、本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投 资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 五、本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素。 1、应收账款风险 随着公司业务规模拓展，在经济下行压力增大情况下，应收账款坏账发生的风险将增大， 存在整体资产使用效率下降风险。 2、宏观经济波动风险 目前，国内外经济环境复杂多变，给经济稳定增长带来诸多不确定性，在经济全球化背 景下，国际贸易合作的日趋紧密，经济体彼此间经济关联度日益密切，经济波动影响的连锁 反应也更加广泛和深远。同时，国际大经济体间的贸易博弈将继续影响国际贸易形势，进一 步增加进出口企业经营的不确定性。 3、汇率波动风险 随着国际贸易竞争的加剧，汇率呈现明显的双向波动，汇率波动对进出口企业经营的不 确定性影响增加。 六、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本500,006,200股扣除库 存股5,000,077股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），送红股0股（含 税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 4 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 7 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 26 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 35 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 42 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 43 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 51 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 57 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 58 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 161 释义 释义项 指 释义内容 四方达、公司 指 河南四方达超硬材料股份有限公司 股东大会 指 河南四方达超硬材料股份有限公司股东大会 董事会 指 河南四方达超硬材料股份有限公司董事会 监事会 指 河南四方达超硬材料股份有限公司监事会 报告期 指 2018年1月1日至2018年12月31日 国泰君安、保荐机构 指 国泰君安证券股份有限公司 PCD 指 聚晶金刚石，Polycrystalline Diamond 的英文简称。 PDC 指 聚晶金刚石复合片，Polycrystalline Diamond Compact 的英文简称。 郑州华源 指 郑州华源超硬材料工具有限公司 开封四方达 指 开封四方达超硬材料有限公司 河南方源 指 河南方源金刚石科技有限公司 郑州速科特 指 郑州速科特超硬工具有限公司 开曼四方达 指 开曼四方达超硬材料有限公司 美国四方达 指 美国四方达超硬材料有限公司 微创科技 指 微创科技国际有限公司 宁波四方晟达 指 宁波四方晟达投资管理有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 四方达 股票代码 300179 公司的中文名称 河南四方达超硬材料股份有限公司 公司的中文简称 四方达 公司的外文名称（如有） SF DIAMOND CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） SF Diamond 公司的法定代表人 方海江 注册地址 河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号 注册地址的邮政编码 450016 办公地址 河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号 办公地址的邮政编码 450016 公司国际互联网网址 www.sf-diamond.com 电子信箱 sr@sf-diamond.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘海兵 曹要杰 联系地址 河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号 河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号 电话 0371-66728022 0371-66728022 传真 0371-86070182-321 0371-86070182-321 电子信箱 sr@sf-diamond.com sr@sf-diamond.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼 签字会计师姓名 姚俭方、李桂藏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国泰君安证券股份有限公司 深圳市益田路6009号新世界中心35楼 谢良宁、游雄威 2011年2月15日至2018年12 月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业收入（元） 376,698,026.76 314,497,693.63 19.78% 166,873,023.81 归属于上市公司股东的净利润（元） 64,565,838.90 61,570,089.42 4.87% 29,515,228.60 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 53,901,437.40 52,460,803.64 2.75% 19,260,395.04 经营活动产生的现金流量净额（元） 112,055,105.85 193,298,738.16 -42.03% 43,170,286.78 基本每股收益（元/股） 0.1308 0.1289 1.47% 0.0618 稀释每股收益（元/股） 0.1308 0.1289 1.47% 0.0618 加权平均净资产收益率 7.72% 7.94% 减少0.22个百分点 3.98% 2018年末 2017年末 本年末比上年末增减 2016年末 资产总额（元） 1,086,680,211.24 980,880,677.09 10.79% 861,618,004.20 归属于上市公司股东的净资产（元） 844,699,958.35 804,674,518.62 4.97% 745,785,273.22 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 79,122,418.17 96,634,106.82 94,736,211.98 106,205,289.79 归属于上市公司股东的净利润 10,737,565.73 23,741,122.99 21,334,622.50 8,752,527.68 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 9,409,736.35 21,776,207.06 19,466,817.66 3,248,676.33 经营活动产生的现金流量净额 31,441,635.20 9,955,549.82 10,872,822.92 59,785,097.91 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差 异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2018年金额 2017年金额 2016年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -533,176.70 -1,498,931.35 -530,715.55 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 5,283,900.00 8,042,802.00 6,137,400.00 委托他人投资或管理资产的损益 3,389,463.86 4,723,685.94 6,895,973.73 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,500,252.09 3,381,249.31 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -108,759.21 -3,462,055.16 -669,892.27 减：所得税影响额 1,863,194.30 2,252,033.57 1,671,239.87 少数股东权益影响额（税后） 4,084.24 -174,568.61 -93,307.52 合计 10,664,401.50 9,109,285.78 10,254,833.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、公司情况 公司主要从事超硬材料及其相关制品的研发、生产和销售，产品包括石油/天然气钻探用 聚晶金刚石复合片、煤田及矿山用金刚石复合片、切削刀具用金刚石复合片、聚晶金刚石拉 丝模坯，截齿、潜孔钻头、公路齿、旋挖机齿、成品聚晶金刚石模具、超硬刀具、金刚石砂 轮等，形成以复合超硬材料为核心、以精密金刚石工具为新的业务增长点的战略产品体系； 产品广泛应用于石油钻探及矿山开采、冶金、地质、石材、建筑、电子信息、汽车零部件、 装备制造、航天航空、国防军工等高端采掘与先进制造领域。 公司是国内规模最大、产品品种及规格最为齐全的复合超硬材料及工具生产企业，产品 质量达到国际先进水平。公司产品远销欧洲、美洲、东南亚、非洲等四十多个国家和地区， 具有较高的国际知名度。 2、行业发展情况 超硬材料及制品属于高效、高精、节能、绿色环保型产品，不仅是目前人类所发现的最 硬物质，而且具有优异的力学、热学、光学、声学、电学和化学性能，是用途广泛的新材料。 随着科学技术的不断进步，超硬材料独特的性能得到不断的开发应用，超硬材料产品不断丰 富和升级，用超硬材料制作的新型工具和功能元器件层出不穷，应用领域不断扩张和延伸， 推动了相关应用领域的革命性变革，促进了相关应用领域的发展。从卫星、导弹、火箭、飞 机、大型军舰及民用船舶，到大规模集成电路、核电站原子能反应堆、汽车、日用建筑材料， 超硬工具可加工的对象囊括了世界上所有的已知材料，大大提高了各种新型难加工材料的加 工效率和加工质量，尤其是作为高速超高速、精密超精密、数控、微细加工等先进制造技术 的重要组成部分，高效精密超硬材料工具已成为现代工业绿色发展不可替代的高档工具之一。 我国超硬材料行业现已形成一个门类齐全、具有相当规模的完整工业体系，某些领域达 到了世界先进水平，但也存在共性基础及前沿技术研究不够，创新能力不强。超硬材料行业 上游竞争格局基本形成；中下游行业由于产品应用领域多且技术壁垒较高，各细分行业仍存 在一些产品单一、规模较小的企业，中高端复合超硬材料及工具仍主要以国际领先的企业为 主，某些高精尖产品难以满足日益提高的国防军工及诸多高技术产业需求。近年来，在国家 产业政策支持下，超硬材料行业得到了迅速发展，原有优势得到了更充分的发挥，国际市场 占有率稳步提高；随着国内超硬材料研发投入增加，研发水平及创新能力得到有效提高，高 端产品的技术壁垒逐渐被打破；大量的科研成果转化为实际的生产力，填补了部分国内空白， 超硬材料行业的产业结构和产品结构得到改善，缩小了超硬材料尖端应用方面与发达国家水 平的差距。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本报告期对外转让股权减少投资3,500.00万元 固定资产 本报告期增加固定资产1,970.66万元 无形资产 本报告期减少无形资产109.99万元 在建工程 本报告期减少在建工程24.20万元，主要为已达到可使用状态转出 应收票据 本报告期增加应收票据1,474.15万元 预付款项 本报告期增加预付款项87.89万元 其他应收款 本报告期增加其他应收款3,193.64万元 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、研发创新优势 公司以求实创新为核心价值观，拥有河南省企业技术中心、河南省复合超硬材料工程技 术研究中心，并成立了博士后科研工作站分站，与国内知名的大学及科研院所建立产学研战 略合作与专家委员会，积极引进高精尖人才，组建有高素质的研发团队，在多个研发项目上 取得重大突破。公司先后承担国家级科技研发项目2项，参与制定3项国家和行业标准，“ 超 大直径切削刀具用聚晶金刚石复合片开发研究”和“高档优质聚晶金刚石拉丝模坯开发研究” 技术性达到国际先进水平。 2、品质优势 公司“SFD牌超硬材料”获得省商务厅、省发改委等七部门联合评定的“河南省国际知名品 牌”；“四方达牌石油/矿山钻头用聚晶金刚石复合片”被授予“河南省名牌”，公司已通过ISO9001 质量管理体系认证，引入卓越绩效质量管理体系并获得郑州市市长质量奖。公司产品的各项 性能和技术指标领先于国内同类产品，部分产品达到国际先进水平。公司产品远销欧洲、美 洲、非洲、东南亚等四十多个国家和地区，在下游客户享有较高的品质声誉。 3、装备优势 公司工艺装备水平达到国内先进水平，开发出了与国外年轮式两面顶压机合成技术截然 不同的具有自主知识产权的六面顶压机合成技术及成套加工工艺，针对不同应用领域，采用 自主设计、委托开发、联合开发等多种渠道打造出一系列专用于超硬复合材料加工的设备， 建立了一套高效、完善、经济、可靠的生产线，在产品制造工艺、生产配方上形成领先于对 手的优势，在新产品推出速度和客户需求追踪服务上都处于市场领先地位。 公司精密超硬刀具事业部配备了Mazak车铣复合中心、孚尔默、自动精密外圆磨床等多 种国际高端的超硬刀具加工及检测设备，同时以国际领先的SAP ERP信息化系统及质量、环 境、职业健康安全管理体系的严格实施为管理支撑，切实保障了为客户提供稳定可靠的高端 超硬刀具产品。 4、管理优势 经过多年发展，公司已形成一套完善的管理体系，确立有明确的企业使命、愿景、核心 价值观，领导团队卓越，员工队伍忠诚，企业凝聚力较强，逐渐形成公司“动车组文化”、“工 程师文化”、“客户导向文化”、“创新文化”、“快乐工作三步法”等文化氛围。通过开展信息化、 标准化和自动化建设，有效提高公司生产、经营、管理、决策的规范性和高效性，对市场及 行业变化具备敏锐的洞察力和适应能力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，国际大经济体间的博弈带来国际贸易形势的不确定性增加，面对复杂多变的 国际经济环境，公司紧紧围绕全年经营目标，审时度势，贯彻落实客户导向、求实创新、诚 实守信、合作共赢的核心价值观，对内挖潜增效、去存降本，对外抢抓市场机遇，深耕国内 外市场，扩大市场份额，强化研发创新能力，进一步优化产品结构、提升生产运营效率，促 进公司可持续健康发展。 2018年，公司共实现营业收入37,669.80万元，同比增长19.78%；实现归属于上市公司股 东的净利润6,456.58万元，同比上升4.87%。公司产品综合毛利率为50.68%，同比上升1.71个 百分点。 2018年，公司围绕年度经营目标，主要做了以下几项工作： 1、聚焦企业资源，深入推行大客户战略。 报告期内，公司继续推行大客户导向的企业经营战略，聚焦企业优势资源，开发大客户， 理清产品定位，深入了解市场对产品的需求，加强客户互信沟通，优化服务流程，提高内部 反应及产品交付速度，挖掘现有大客户潜在需求，为客户提供综合解决方案，提高现有大客 户的满意度和忠诚度。 2、持续研发创新、增强企业核心竞争力。 报告期内，公司大力开展研发创新，加强研发队伍建设，规范研发项目管理标准化，营 造积极、自主创新和解决问题的氛围，提升公司技术研发能力。进一步加强与国内外科研机 构的交流与合作，有效整合先进技术资源，增强公司基础与应用研究能力。立足客户需求， 加快产品迭代速度，持续增加高性能产品的研发投入，完善产品系列，为客户提供更全面服 务。通过研发创新，成功推出10微米超耐磨高端聚晶金刚石车削用材料58-UA010及超大直径 62mm金刚石复合片。报告期内，公司研发投入3,701.11万元，占营业收入比重9.83%。新获授 权发明专利2项，实用新型专利13项。 3、深化精益生产管理，提高生产运营效率。 报告期内，公司结合生产与市场需求实际情况，优化生产工艺布局，积极推进柔性化生 产方式，充分发挥设备能效，提高交付效率。加强设备管理上的导向和监控，提升员工生产 技能，同时积极引入自动化装备，实现智能制造，切实提高生产效率，降低生产制造单位成 本。 4、严格把关产品品质，提升质量管理水平。 报告期内，公司坚定不移地按照质量管理体系的标准要求，提升全员质量意识，严格保 证产品质量的稳定性。加强对生产过程稳定性的监控与保证，逐步建立自主管理的质量控制 模式，细化质量提升管理方案，持续提升产品质量。 5、深化企业信息化建设，提升信息运营效率。 报告期内，设备管理系统上线，实现了对公司资产的全生命周期管理和跟踪。通过与SAP、 ERP、CRM、OA等系统高效准确的沟通互联，进一步强化公司对产销研的集成化管理，提升 公司经营管理效率，为公司战略转型和业务发展提供高效的系统支持和流程保障。 6、丰富企业文化内涵，激发企业内生动力。 报告期内，公司在不断吸收外部优秀管理经验的同时，进一步总结和传承内部优秀精神 文化内涵，通过对组织、对工作、对人员的全面复盘，不断提高反思能力和自省意识，形成 改进方案并马上执行，迅速落实。针对不同岗位提供形式丰富的职业技能培训，不断提高员 工能力和绩效，实现个人价值和幸福感的提升。 7、抓好募投项目建设，尽快实现预期效益。 报告期内，公司紧紧把握募投项目建设进度，加大对募投项目产品的市场投入及推广力 度，促使募投项目尽快实现预期效益；聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头产业化项 目本期投入2,596.03万元，已累计投入11,976.07万元，并完成项目验收结项。 8、严格按照《子公司管理制度》，加强投资管理，强化对子公司的管控力度，对其各 项经营活动进行全面、有效的监督管理，提高公司的对外投资效果，促进子公司经营业绩的 提升，为母公司提供利润贡献。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电 影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网 游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产 业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器 械业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从软件与信息技术 服务业务》的披露要求 否 营业收入整体情况 单位：元 2018年 2017年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 376,698,026.76 100% 314,497,693.63 100% 19.78% 分行业 制造业 376,698,026.76 100.00% 314,497,693.63 100.00% 19.78% 分产品 超硬复合材料 317,695,042.41 84.34% 275,074,492.67 87.46% 15.49% 制品和其他 59,002,984.35 15.66% 39,423,200.96 12.54% 49.67% 分地区 国内 159,442,580.37 42.33% 100,194,196.00 31.86% 59.13% 国外 217,255,446.39 57.67% 214,303,497.63 68.14% 1.38% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 河南四方达超硬材料股份有限公司2018年年度报告全文 13 否 单位：元 营业收入营业成本毛利率营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年同期增 减 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整 后的主营业务数据 □适用√不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □适用√不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 单位：元 分行业 制造业376,698,026.76185,798,678.9150.68%19.78%15.78%增加1.71个百分点 分产品 超硬复合材料317,224,561.10150,870,416.4352.44%15.32%13.56%增加0.74个百分点 制品和其他59,473,465.6634,928,262.4841.27%50.86%26.43%增加11.35个百分点 分地区 国内159,442,580.3790,156,670.2743.46%59.13%34.16%增加10.53个百分点 国外217,255,446.3995,642,008.6455.98%1.38%2.53%减少0.49个百分点 行业分类项目单位2018年2017年同比增减 超硬复合材料 销售量个、粒3,177,554.152,763,081.9315.00% 生产量个、粒3,336,023.922,772,449.8520.33% 库存量个、粒983,070.38824,600.6119.22% 行业分类项目 2018年2017年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 制造业营业成本185,798,678.91100.00%160,479,000.21100.00%15.78% 产品分类 项目 2018年 2017年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 超硬复合材料 营业成本 150,870,416.43 81.20% 132,853,058.21 82.79% 13.56% 制品和其他 营业成本 34,928,262.48 18.80% 27,625,942.00 17.21% 26.43% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本报告期清算注销减少两家子公司：河南方源金刚石科技有限公司、开封四方达超硬材 料有限公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 126,412,668.55 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 33.56% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 89,926,007.97 23.87% 2 第二名 12,561,255.03 3.33% 3 第三名 8,640,833.50 2.29% 4 第四名 7,970,461.36 2.12% 5 第五名 7,314,110.69 1.94% 合计 -- 126,412,668.55 33.56% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 79,410,713.90 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 47.00% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 23,017,431.97 13.62% 2 第二名 21,068,915.21 12.47% 3 第三名 15,436,537.59 9.14% 4 第四名 13,055,209.12 7.73% 5 第五名 6,832,620.01 4.04% 合计 -- 79,410,713.90 47.00% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2018年 2017年 同比增减 重大变动说明 销售费用 26,715,902.57 19,296,326.58 38.45% 本报告期收入同比增加19.78% 管理费用 54,043,631.92 25,840,602.54 109.14% 公司实施2018年度限制性股票激励 计划，报告期管理费用分摊股权激励 费约2,916.94万元 财务费用 -7,570,272.14 1,847,987.54 -509.65% 本报告期人民币贬值导致汇兑收益 研发费用 37,011,113.10 20,991,359.35 76.32% 公司实施2018年度限制性股票激励 计划，报告期研发费用分摊股权激励 费约1,188.40万元 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 研发项目 项目进展/所处阶段 矿山开采PDC截齿 验收 复合超硬刀具 中试阶段 聚晶立方氮化硼（PCBN）复合材料系列化产品开发 试生产阶段 金属切削用PCD/PCBN复合片 验收 矿山开采用PDC 潜孔钻头 验收阶段 高耐磨石油钻探用聚晶金刚石复合片系列 试生产阶段 高抗冲击石油钻探用聚晶金刚石复合片系列 试生产阶段 复杂地层石油钻探用异形聚晶金刚石复合片 试生产阶段 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2018年 2017年 2016年 研发人员数量（人） 100 85 85 研发人员数量占比 19.88% 17.00% 16.80% 研发投入金额（元） 37,011,113.10 20,991,359.35 12,991,964.64 研发投入占营业收入比例 9.83% 6.67% 7.79% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2018年 2017年 同比增减 经营活动现金流入小计 375,314,101.87 375,257,171.56 0.02% 经营活动现金流出小计 263,258,996.02 181,958,433.40 44.68% 经营活动产生的现金流量净额 112,055,105.85 193,298,738.16 -42.03% 投资活动现金流入小计 611,255,787.15 934,536,351.98 -34.59% 投资活动现金流出小计 729,800,045.14 998,614,933.47 -26.92% 投资活动产生的现金流量净额 -118,544,257.99 -64,078,581.49 85.00% 筹资活动现金流入小计 73,812,020.01 筹资活动现金流出小计 72,540,547.52 3,748,856.83 1,835.00% 筹资活动产生的现金流量净额 1,271,472.49 -3,748,856.83 -133.92% 现金及现金等价物净增加额 -2,491,100.68 125,330,249.35 -101.99% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比下降，主要是去年大量使用银行承兑汇票付款，票 据到期付款时间在本报告期所致。 2、投资活动产生的现金流量净额同比下降，主要是报告期内存出投资款4,260.33万元。 3、筹资活动产生的现金流量净额同比增长，主要是报告期内实施限制性股票激励计划。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2018年末 2017年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 219,713,903.29 20.22% 218,390,604.62 22.26% -2.04% 总资产增加导致占比下降 应收账款 135,559,624.95 12.47% 127,634,598.34 13.01% -0.54% 强化客户信用管理 存货 104,089,149.46 9.58% 98,364,543.99 10.03% -0.45% 存货周转效率提高 投资性房地产 3,819,828.75 0.35% 4,235,187.32 0.43% -0.08% 闲置用于出租的房屋土地折旧摊销 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 196,238,932.38 18.06% 176,532,371.39 18.00% 0.06% 本期购入固定资产增加 在建工程 0.00% 241,992.46 0.02% -0.02% 本报告期达到可使用状态转为资产 短期借款 0.00% 0.00% 0.00% 长期借款 0.00% 0.00% 0.00% 应收票据 33,667,845.97 3.10% 18,926,385.88 1.93% 1.17% 主要是期末未背书且未到期的银行 承兑汇票增加 其他应收款 36,763,696.36 3.38% 4,827,332.89 0.49% 2.89% 本报告期往来款增加 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 46,100,000.00 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2011 公开发行 证券 46,311.88 2,596.03 45,073.30 0 2,068 4.47% 1,238.58 存放专户 0 合计 -- 46,311.88 2,596.03 45,073.30 0 2,068 4.47% 1,238.58 -- 0 募集资金总体使用情况说明 截止 2018年12 月31 日，公司累计使用的募集资金45,073.30万元，剩余未使用募集资金1,238.58万元，主要以存款的 形式存在。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 期 益 化 承诺投资项目 1、复合超硬材料高 技术产业化项目 否 12,858.07 12,858.07 12,859.2 100.01% 2012年 12月31 日 10,850.92 36,278.1 是 否 2、复合超硬材料制 品项目 否 3,237.52 3,237.52 3,262.01 100.76% 2013年 08月31 日 1,216.96 1,024.22 是 否 3、复合超硬材料及 制品研发中心工程 是 2,044.2 79.68 79.68 100.00% 2013年 02月01 日 不适用 否 4、收购郑州华源超 硬材料工具有限公 司80%股权项目 否 2,068 2,068 100.00% 2013年 06月28 日 否 否 承诺投资项目小计 -- 18,139.79 18,243.27 18,268.89 -- -- 12,067.88 37,302.32 -- -- 超募资金投向 1、金属切削用 PCD/PCBN 复合片 产业化项目 否 9,203.94 9,203.94 9,091.27 98.78% 2013年 10月30 日 2,092.71 2,604.18 否 否 2、聚晶金刚石复合 片（ PDC）截齿及 潜孔钻头产业化项 目 否 13,231.07 13,231.07 2,596.03 11,976.07 90.51% 2013年 10月30 日 0 不适用 否 3、收购郑州华源超 硬材料工具有限公 司80%股权项目 否 5,032 5,032 5,032 100.00% 2013年 06月28 日 380.37 -3,263.51 否 否 4、其他与主营业务 有关的营运资金 否 705.08 705.08 705.08 100.00% 不适用 否 超募资金投向小计 -- 28,172.09 28,172.09 2,596.03 26,804.42 -- -- 2,473.08 -659.33 -- -- 合计 -- 46,311.88 46,415.36 2,596.03 45,073.30 -- -- 14,540.96 36,642.99 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项目已累计实现效益2,604.18万元，该项目属于填补国内外 市场的全新产品，需要客户逐步试用和接受的过程。 2、聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头产业化项目属于填补国内外市场的全新产品，其市场 推广进程不同于其他现存产品，需要客户逐步试用和接受的过程，为最大限度维护公司股东利益， 公司将随着产品市场拓展进度推进项目投资进度。截至2018年末，该项目已建成并达到预定可使用 状态。 3、郑州华源主要产品为木材切割用超硬材料锯片和刀具，公司在对郑州华源进行整合的过程中，受 郑州华源的部分客户、销售人员流失及行业波动影响，产品销售收入下降，郑州华源未达到预期收 益。郑州华源已采取针对性措施，加大人才队伍建设，根据市场变化提升产品档次，完善售前和售 后服务。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、超募资金共计28,172.09万元，2011年7月28日，经第一届董事会第十一次会议审议通过，本公 司计划金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项目使用资金9,203.94万元，计划聚晶金刚石复合片 （PDC）截齿及潜孔钻头项目使用资金13,231.07万元；2012年8月20日，公司第二届董事会第五 次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目实施进度的议案》，将PCD/PCBN复合片产业化项目 和聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头项目达到预定可使用状态日期调整为2013年10月30 日。截至报告期末，金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项目使用9,091.27万元，进度为98.75%； 公司聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头产业化项目计划投入金额13,231.07万元，实际投入 金额13,731.55万元（其中以募集资金投入11,976.07万元、政府补助资金投入1,755.48万元）。截止 2018年12月31日，金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项目和聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及 潜孔钻头产业化项目已投入使用。 2、2013年6月23日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目及 使用超募资金和自有资金收购郑州华源超硬材料工具有限公司80%股权的议案》，同意将超额募集资 金5,032万元用于收购郑州华源超硬材料工具有限公司。截至2013年末，该项目超募资金5,032万 元已经投资完毕，进度为100%。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2011年4月13日，经第一届董事会第十次会议决议，公司董事会同意以募集资金置换原自有资金投 入到募投项目的资金7,983.89万元，该事项业经利安达会计师事务所出具了利安达专字[2011]第1349 号专项审计报告，同时，保荐机构国泰君安证券股份有限公司也出具了专项核查意见，截至报告期 末，置换事宜已结束。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 1、公司复合超硬材料高技术产业化项目已实施完毕，对应的中国银行募集资金专项账户（账号 248109945367）尚节余募集资金305,946.77元（均为利息收入），低于100万元人民币，根据《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，公司将该账户于2017年11月17日注销，账 户内余额305,946.77元转出，作为公司营运资金使用。 2、公司在交通银行郑州铁道支行募集资金专项账户（账号411060300018150367044）资金专用于复 合超硬材料及制品研发中心工程项目。2013年6月23日，公司召开2013年第一次临时股东大会， 审议通过《关于变更募集资金投资项目及使用超募资金和自有资金收购郑州华源超硬材料工具有限 公司80%股权的议案》，将原“复合超硬材料及制品研发中心工程项目”募集资金2,068万元用于支付 郑州华源超硬材料工具有限公司80%股权转让款。变更后的募投项目已实施完毕，结余募集资金 149,829.83元（均为利息收入），低于100.00万元人民币，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》相关规定，将该账户于2018年02月06日注销，账户内余额转出，作为公司营运资金 使用，公司与交通银行郑州铁道支行、国泰君安证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方 监管协议》相应终止。 3、公司在中信银行郑州南阳路支行募集资金专项账户（账号7392410182600020312）资金专用于复 合超硬材料制品项目，该募投项目已实施完毕，节余募集资金719,051.86元（均为利息收入），低于 100.00万元人民币，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，将该账户于 2018 年3月21日注销，账户内余额转出，作为公司营运资金使用，公司与中信银行郑州南阳路支 行、国泰君安证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金主要以存款的形式存在。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 收购郑州华 源超硬材料 工具有限公 司80%股权 项目 复合超硬 材料及制品 研发中心工 程项目 2,068 2,068 100.00% 2013年06 月28日 380.37 否 否 合计 -- 2,068 0 2,068 -- -- 380.37 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 2013年6月6日和2013年6月23日，公司第二届董事会第十三次会议和2013年第 一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目及使用超募资金和自有资 金收购郑州华源超硬材料工具有限公司80%股权的议案》，同意公司变更原募集资金 项目“复合超硬材料及制品研发中心工程项目”，将该项目募集资金2,068.00万元和超 额募集资金5,032.00万元共计7,100.00万元用于收购郑州华源超硬材料工具有限公司 80%股权项目。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 郑州华源主要产品为木材切割用超硬材料锯片和刀具，公司在对郑州华源进行整合的 过程中，受郑州华源的部分客户、销售人员流失及行业波动影响，产品销售收入下降， 郑州华源未达到预期收益。郑州华源已采取针对性措施，加大人才队伍建设，根据市 场变化提升产品档次，完善售前和售后服务。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 郑州华源超 硬材料工具 有限公司 子公司 生产销售超硬材料、超 硬工具及制品、机床及 外贸进出口业务 22,970,000.00 35,100,320.77 14,999,630.45 18,635,075.59 -407,387.86 -140,571.65 微创科技国 际有限公司 子公司 进出口贸易 65,865.00 23,171,027.41 2,532,042.64 37,037,244.64 22,060.30 22,060.30 开曼四方达 超硬材料有 限公司 子公司 进出口贸易 611,900.00 198,708.28 198,708.28 -533.84 -533.84 美国四方达 超硬材料有 限公司 子公司 进出口贸易 64,936.00 16,044,417.32 -2,184,751.81 40,484,557.27 -1,623,430.56 -1,649,853.88 宁波四方晟 达投资管理 有限公司 子公司 投资管理；投资咨询 10,000,000.00 9,916,391.81 9,916,952.65 -82,888.32 -82,888.32 郑州速科特 超硬工具有 限公司 子公司 超硬材料、超硬材料制 品、超硬工具及配件的 研发、销售、技术咨询、 技术服务；从事货物及 技术的进出口业务。 3,000,000.00 2,155,444.75 1,960,816.91 470,481.20 77,041.73 69,284.29 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 河南方源金刚石科技有限公司 清算子公司 对公司整体的生产经营无影响 开封四方达超硬材料有限公司 清算子公司 对公司整体的生产经营无影响 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 一、公司未来发展战略 公司作为复合超硬材料行业首家上市公司，长期致力于推动和引导超硬材料进口替代和 硬质合金替代，旨在做超硬材料的“领航者”和“开拓者”。 未来公司将继续专注于超硬材料领域，向上下游及相关产业延伸，运用资产经营、资本 运营双轮驱动战略，使公司成为产品种类齐全、产业链完整、国内领先、国际一流的超硬材 料及制品制造商。同时公司也将抓住新兴产业政策带来的发展机遇，拓展新领域，从而实现 转型升级，拓展新的利润增长点，不断提升公司整体竞争力。 二、公司2019年工作计划 展望2019年，公司将贯彻落实既定的经营策略，严格执行工作计划，持续优化，积极向 前推进，助推经营目标的实现。努力做好以下几项工作： 1、持续推进大客户战略 2019年，我们要在各个业务板块继续推进大客户战略。通过对大客户进行全面、深入的 分析，捕捉客户的真实需求，通过“一区一策、一客一策”的策略来确保重点市场及客户开 发工作的落地；同时，需要明确产品定位，针对各产品线制定有竞争力的产品策略；同时， 深化应用公司信息化管理系统，总结成功经验并在团队内复制。 2、持续发挥SFD核心竞争力 始终坚持以订单运营为主线，打通产供研销订单流，通过实践精益管理，逐步推进流线 化生产模式，实现产品交付周期的压缩；同时，通过产品精准对标，提升产品研发效率，健 全产品梯队管理，推行质量全过程管理，来推动高端油田片及金属刀片在主流市场的突破。 3、提升价格管理及成本管理能力 改变价格取胜的管理理念，以客户价值为导向，推进科学的价格管理政策落地；通过优 化产品结构、精益管理落地、提升员工业务能力、工作效率以及采购成本控制策划能力等措 施，实现成本的合理控制。 4、围绕“一个中心、三个支撑点”开展工作 “一个中心”即以客户为中心，要求我们了解并快速反应客户的不同层次需求，持续为 客户创造价值，进而成就客户达到共赢的目的。“三个支撑点”即质量、交付及降本增效。 积极挖掘和匹配大客户的不同层次需求，同时保持产品质量的稳定性；优化现有生产管理模 式，提升生产运营管理效率，进一步降低产品交付周期；持续优化研发、生产、质控体系， 降低生产及管理成本，提升经营效益。 5、加强团队协作能力，提升组织运营效率。 持续优化组织架构，提高组织及团队协作效率，提升组织的规范化、专业化运营能力。 产研销互联互通，各职能部门做好支持保障工作，加强部门内部及部门间的信息沟通传递， 资源共享，协同运作。增加产品迭代速度，满足客户更多的潜在需求，挖潜增效，激发员工 工作热情，提高工作积极性，加强团结协作，密切配合，提升公司整体竞争力。 6、继续深化“强化自省、持续优化、马上执行”的工作理念 公司将不断吸收外部优秀管理理念，进一步总结和传承内部优秀精神文化内涵，通过对 组织、工作、人员的全面复盘，不断提高反思能力和自省意识，形成改进方案并马上执行， 迅速落实。 7、持续完善公司产品及产业链结构 公司依托上市公司的产业及资本市场资源优势，把握行业发展机会，选取符合公司长远 发展规划的项目，推动公司产品升级及产业结构调整与转型升级，逐步完善产品结构、延伸 相关产业链，增强公司的核心竞争力。 三、公司面临的风险及应对措施 1、宏观经济波动风险 目前，国内外经济环境复杂多变，给经济稳定增长带来诸多不确定性，在经济全球化背 景下，国际贸易合作的日趋紧密，经济体彼此间经济关联度日益密切，经济波动影响的连锁 反应也更加广泛和深远。同时，国际大经济体间的贸易博弈将继续影响国际贸易形势，进一 步增加进出口企业经营的不确定性。公司将深入拓展国内外市场，凭借持续的技术进步，完 善公司产业结构；同时，运用资产经营、资本运营双轮驱动战略，延伸产业链，增强公司风 险应对能力。 2、新产品市场开拓风险 公司持续推出的创新产品，虽然市场前景十分可观，但是存在市场对新产品的认可过程 较慢，导致达不到预期收益水平的风险。公司从战略高度充分重视新产品市场推广工作，多 手段拓展销售渠道，同时根据客户反馈不断改进工艺水平，进而提升产品品质，推动实现大 规模销售。 3、主要原材料价格波动风险 复合超硬材料的主要原材料为单晶超硬材料微粉、压机顶锤以及合金等材料，原材料成 本占总成本的比例较高，原材料价格的波动对公司盈利能力有较大影响。若单晶超硬材料及 合金等原材料价格向上波动，将对本行业的利润率产生一定负面影响。 4、应收账款风险 随着公司业务规模拓展，在经济下行压力增大情况下，应收账款坏账发生的风险将增大， 存在整体资产使用效率下降风险。公司将通过完善信用管理政策，严格执行信用管控体系， 完善《应收账款管理规定》，控制应收账款的账龄，缩短应收账款周转天数，提高资金周转 效率。 5、汇率波动风险 随着国际贸易竞争的加剧，汇率呈现明显的双向波动，汇率波动对进出口企业经营的不 确定性影响增加。公司未来将加强与金融机构在汇兑对冲产品的合作，降低汇率变动对经营 产生的影响。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018年01月04日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S300179/ 2018年04月27日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S300179/ 2018年05月22日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S300179/ 2018年05月30日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S300179/ 2018年06月11日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S300179/ 2018年08月21日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S300179/ 2018年09月27日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S300179/ 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2018年5月15日召开2017年度股东大会，审议通过2017年度利润分配预案。2018 年5月18日公司披露了《2017年度权益分派实施公告》，权益分派方案为：以公司总股本 496,387,350股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税）；不进行资本公积金转增 股本。 截至2018年5月24日，公司2017年度权益分派方案已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 报告期内，公司严格按照《公司章程》的相关利润分配政策 和审议程序实施2017年度利润分配，并在规定时间内实施了 权益分配。 分红标准和比例是否明确和清晰： 《公司章程》中规定的分红标准和分红比例明确清晰。 相关的决策程序和机制是否完备： 公司2017年度利润分配方案经由董事会、监事会审议通过后 提交2017年度股东大会审议，相关的决策程序和机制完备。 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 独立董事认为董事会关于2017年度利润分配方案与公司业绩 成长性相匹配，有利于公司持续发展，符合《公司章程》的 规定，不存在违法、违规和损害公司股东尤其是中小股东利 益的情形。 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 公司利润分配决策程序和机制完备，充分考虑了广大投资者 的合理诉求，其合法权益得到了充分保护。 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规 定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.50 每10股转增数（股） 0 495,006,123 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元）（含税） 74,250,918.45 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 19,814,238.02 现金分红总额（含其他方式）（元） 94,065,156.47 可分配利润（元） 248,917,554.09 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：以公司总股本500,006,200股扣除库存股5,000,077股为基数，向股东每 10股派发现金股利1.5元人民币（含税），合计派发现金股利7,425.091845万元（含税）；不进行资本公积金转增股本。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预 案）情况 （1）2017年4月12日，经2016年度股东大会审议通过，公司2016年度利润分配及资本公积 金转增股本方案为：根据公司资金使用计划，2016年度不派发现金红利，不送红股，不以公 积金转增股本。 （2）2018年5月15日，经公司2017年度股东大会审议通过，公司2017年度利润分配及资本 公积金转增股本预案为：以公司总股本496,387,350股为基数，向全体股东每10股派发现金股 利1元人民币（含税），合计派发现金股利4,963.87万元（含税)。2018年5月24日，公司2017 年度权益分派方案已实施完毕。 (3)2019年3月18日，经公司第四届董事会第十五次会议通过，公司2018年度利润分配及 资本公积金转增股本预案为：以公司总股本500,006,200股扣除库存股5,000,077股为基数， 向股东每10股派发现金股利1.5元人民币（含税），合计派发现金股利7,425.091845万元（含 税）；不进行资本公积金转增股本。此预案需提交公司2018年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2018年 74,250,918.45 64,565,838.90 115.00% 19,814,238.02 30.59% 94,065,156.47 145.69% 2017年 49,638,735.00 61,570,089.42 80.62% 0.00 0.00% 49,638,735.00 80.62% 2016年 0.00 29,515,228.60 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 （未完）  |